1、李開元：漢帝國的建立與劉邦集團：軍功受益階層研究漢帝目的t立與劉邦集團:軍功受益階層研究李開元:<漢帝國的建立與劉邦集團:軍功受益階層研究北京:三聯書店,2000年李開元先生長期關注史學理論研究,早在1986年就提出了歷史學的層次模式理論,而這篇在東京大學完成的博士論文,則是他對其自創理論的一個親身實踐.由于具有較強的建構理論模式的意圖,作者將方法論和問題意識作為本書的序言.他將從秦朝到清末持續兩千年的中國帝制時代稱為中華帝國問題,按照他所創的層次模式理論,中華帝國問題屬于基層史學,中層史學,高層史學三個層次中的高層史學的課題.目前國內所有關于中華帝國的高層次理論都是一種總體性的假設,沒

2、有實證性的歷史研究作為基礎.作者認為應從中華帝國的發展鏈條上選取一個典型王朝,結合傳統的斷代史實證研究,建立起一個典型模式,然后在此基礎上發展出一個整體模式.受西嶼定生的影響,戰后日本東洋史學界研究中國古代帝國的方法由起源分析轉人了結構功能分析.可作者認為,結構功能分析的方法容易在歷史連續性上造成縱向的斷裂,對中華帝國問題的研究應重新從帝國的起源問題人手.由于秦王朝的史料極其匱乏,故作者把代之而起的西漢王朝作為研究對象,而以創建西漢王朝的劉邦集團作為研究的突破口,并把劉邦集團概括為一個新的社會階層,即漢初軍功受益階層.全書的主體部分分為六章,詳細論述了漢初軍功受益階層的形成,興衰及其與西漢政權

3、之建立和漢代政治的關系.作者研究認為,漢帝國起源于劉邦集團,而劉邦集團的發展過程經歷了芒碭山群盜集團,楚國的沛縣和碭郡政權,漢王國政權和漢帝國政權四個階段.隨著劉邦集團的壯大,其人員構成以豐沛元從集團為核心而漸次接納了碭泗楚人集團,秦人集團和多國合縱集團,劉邦則由一個群盜首領一步步變成了漢帝國的皇帝.作者以高帝五年詔為著手點,分析約6o萬人的劉邦集團如何轉化成了漢帝國的統由圈舉太書評廠治階層,即漢初軍功受益階層;又以史記,漢書的功臣侯表為另一著手點,窮盡史料,勾勒出漢初軍功受益階層的興衰和變動軌跡.在高帝至文帝的約五十年間,此階層完全支配著漢帝國的各級政權,為其間帝國政治的主導和支柱.結語部分

4、將全書的主旨作了概括和升華.作者由創建西漢王朝的劉邦集團漢初軍功受益階層引發開去,認為軍功受益階層這個概念不僅適用于秦漢帝國,而且可以推廣到整個中華帝國時代,在中華帝國問題研究中作為一個普遍概念來加以使用.另外,基于對有限皇權的認識,作者還把西漢初年的行政體制概括為由漢帝國,漢朝,王國和侯國四級政體組成的國家聯合體,即聯合帝國.作者具有深厚的理論修養,又深受日本學界的影響,因此對國家,j層,集團,皇權等的分析比較深入.作者意欲將史學的三個層次貫通,事實表明是比較成功的.例如,在基本史實的確立上(基層),提出了劉邦改楚制為秦制是在漢中立國時期,漢之王國分封起源于項羽的大分封等新說.在史實間關系的

5、確立上(中層),對懷王之約和漢國王政之關聯,漢初皇權的相對有限性等問題作了新的探索.全書結構嚴整,層層論證,最后提出了軍功受益階層這一高層性質的理論概念,頗具啟發性,將有助于對中華帝國時代王朝循環等重大問題的研究.此外,作者在論述劉邦集團的發展過程時,非常注意其政權所依據的法統,或日法理基礎,視角獨特,多發前人所未發.在論證方法上,作者將例證法與統計基礎上的圖表分析相結合,翔實直觀,很有說服力.本書的若干結論將有助于秦漢史方面某些具體問題的研究.例如,作者分析了高帝十二年的白馬之盟,認為是皇帝,諸侯王和功臣列侯三者間的一種契約,劉姓皇族獨占了宮廷皇權和諸侯王國,而功臣列侯壟斷了以丞相為首的各級

6、政府,這是宮廷皇權,諸侯王國和政府三權并立的政治結構.在漢帝國形成之始就被確定的有限皇權,經白馬之盟重新加以確認.漢初的若干重大問題,如卿相的選任,無為之治,中央的王國侯國政策,相權與皇權的關系等,皆當從這種三權并立結構中尋求解答.8儋啊期方軍研究:兼論唐廷與西北諸族的關系及其演變本書研究方法獨特,對中國古代封建帝國研究有較大的理論突破.不過,書中仍有幾點不足.首先,作者對大陸學者的成果吸收不夠.近年有些研究文章與本書的內容有關,應該借鑒.此外,作者在把軍功受益階層這一概念擴大到適用于整個中華帝國時代時(第242246頁),論證不很充分,稍感突兀.新王朝的建立有多種方式,創建新王朝的集團有大有

7、小,新皇帝對功臣或用或廢,或賞或誅.因此,還需要具體王朝具體分析.到中華帝國后期,科舉制度日益完善,官僚體系成熟,有關軍功受益階層的問題似乎還需進一步研究.還有,作者從軍功爵封賜表推論,從秦二世元年九月沛縣起兵到漢元年四月漢中就國期間,劉邦集團從楚制,用楚爵(第39頁).但是該表中分明有七大夫,五大夫,國大夫,列大夫等,據漢書舊注(特別是樊噲傳),它們分別就是秦爵的第七,九,六,七級爵.戰國時楚雖有大夫之稱,亦不應如此巧合.劉邦集團最初應是先用秦爵,作者沒有發現并解決楚制和秦爵的關系問題.(張繼海)李鴻賓:<唐朝朔方軍研究:兼論唐廷與西北諸族的關系及其演變>長春:吉林人民出版社,2000年系統完整的唐朝朔方軍研究專著,這是第一部.唐朝軍事(戰爭,軍制等)與唐朝的歷史關系密切,首先重視這一點的應該是歐陽修.他認為古之有天下國家者,其興亡治亂,未始不以德,而自戰國,秦,漢以來,鮮不由兵.于是,他在紀傳體史