1、中鐵十八局集團第一工程有限公司cr18bg no.1 engineering co.,ltd.地址：河北省涿州市冠云路 郵編：072750 傳真fax 簽 發： 會 簽： 核 稿： 擬 稿：胡威電 話報所名電報號碼等級受理日時分收到日時分值班員主送：公司所屬各單位黨（工）委 關于深入開展崗位廉政教育推進廉潔風險防控機制建設的工作方案機關各部門、公司所屬各單位： 按照集團公司紀委關于深入開展崗位廉政教育推進廉潔風險防范機制建設的實施意見，為進一步加強崗位廉政教育，推進企業廉潔風險防控機制建設，結合公司實際，制定如下工作方案： 一、指導思想 堅持“標本兼治、綜合治理、懲

2、防并舉、注重預防”的方針，緊緊圍繞企業發展大局，按照“由點到線，搭建板塊；由線到面，形成框架”的工作思路，緊緊抓住重要崗位和關鍵環節，以查找廉潔風險、評定風險等級為基礎，以完善防控措施、強化管理責任為重點，以加強制度建設和監督檢查為保障，健全內控機制，規范權力運行，著力構建廉潔風險前期預防、中期監控、后期處置的完整體系框架。同時，積極創新教育內容、方法和途徑，促進崗位廉政教育系統化、多樣化、個性化和經常化，建立和完善崗位廉政教育長效機制。通過深化崗位廉政教育，基本實現教育對象覆蓋所有崗位，教育內容觸動思想心靈，教育方法措施管用有效，筑牢崗位廉政建設堅固的“防火墻”。 二、工作目標 深入開展崗位

3、廉政教育推進廉潔風險防控機制建設工作的總體目標是：明確各級各類崗位職責，理順各項工作流程，明晰各級各類廉潔風險，健全配套管理制度，完善崗位廉政教育長效機制，建立廉潔風險防控機制，控制和及時消解廉潔風險，最大限度地降低和減少發生問題的概率，提高按規辦事能力和自我監控能力，實現重點崗位和關鍵環節的廉潔風險明顯降低，權力運行更加公平、公正、公開，黨員干部廉潔從業意識顯著增強，工作作風明顯轉變，工作效率顯著提高的目標。 三、工作對象 深入開展崗位廉政教育推進廉潔風險防控機制建設工作的實施范圍包括公司機關和公司所屬各單位，工作對象覆蓋各級各類崗位人員。特別是把有決策權、審批權的各級領導干部；承擔人、財、

4、物等管理職能的重點部位、關鍵崗位人員；生產經營管理者、工程項目管理負責人和一線指揮人員。 四、組織領導 為加強對崗位廉政教育和廉潔風險防控工作的領導，公司成立崗位廉政教育和廉潔風險防控工作領導小組，公司主管領導為組長，公司黨委副書記兼紀委書記楊虎生、工會主席谷振偉、總工程師史鵬飛、總經濟師王軍、總會計師徐軍為副組長，各部室負責人為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀委辦公室，辦公室主任由紀委副書記張兆全擔任，負責公司崗位廉政教育和廉潔風險防控工作的日常管理，確保活動有序扎實開展。 五、工作模式。 要努力形成以“五個三”為主要內容的廉潔風險防控模式。 1、查找三類風險。結合工作實際，按照思想道

5、德風險、崗位職責風險、制度機制風險等三大類，查找崗位廉潔風險點。查找思想道德風險要著重預見和發現各級各類人員日常工作和生活中，在政治思想、道德品質上出現違背組織紀律的要求和背離社會道德導致腐敗行為發生的可能性；查找崗位職責風險要著重預見和發現各級各類人員對崗位職責認識不清、不能正確履職、權力使用不當或不作為、亂作為導致腐敗行為發生的可能性；查找制度機制風險要著重預見和發現因單位部門或人員未有效落實規章制度或制度機制不完善等，導致腐敗行為發生的可能性。崗位廉潔風險查找要謹防“三化”：一是“庸俗化”，不愿意真心實意地查找風險點，找些業務能力不足和問題敷衍了事，回避問題，掩蓋真正的風險點；二是“問題

6、化”，混淆廉潔風險的可能性與現實性關系，將發生腐敗的可能性當作已經發生的腐敗問題來對待、處理，造成干部職工對廉潔風險防控工作產生抵觸情緒；三是“單一化”，查找出的廉潔風險點、繪制的權力運行流程圖、制定的防控措施，三者之間沒有任何聯系。 2、評定三級風險。要根據廉潔風險可能造成的損失和危害程度的大小、發生幾率的高低，將風險等級劃分為三個等級：一級（高風險）、二級（較高風險）、三級（一般風險）。評定風險等級的主要目的是突出重點領域、重點部門、重點環節和重點風險，以便明確防控重點，實施分級管理。 3、建立三道防線。要努力形成前期預防、中期監控和后期處置 “三道防線”。前期預防，就是要通過查找風險點、

7、制度預防措施，將預防腐敗工作融入到實際業務工作中，做到主動預防，形成第一道防線；中期監控，就是綜合運用各種手段建立風險監控網絡，及時發現苗頭性、傾向性問題，強化對于前期預防措施落實情況的監督，形成第二道防線；后期處置，就是通過提醒身處風險中的單位和個人，對存在風險的工作整改糾正，超前處置風險，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為，形成第三道防線。 4、抓住三個環節。廉潔風險防控要以年度或項目流程為工作周期，認真抓好計劃、執行、整改提高三個環節。計劃環節的主要任務是查風險、識風險，制定工作方案和實施辦法，明確風險監控和處置方法；執行環節主要任務是落實“三道防線”的各項防控措施，防控廉潔風險；整改

8、提高環節主要任務是全面檢查措施落實情況和工作效果，及時發現存在問題和薄弱環節，建立健全相關制度和工作機制，改進工作方式方法，確保預防腐敗工作取得實效。 5、實現三個覆蓋。廉潔風險防控要努力實現崗位人員全覆蓋、管理環節全覆蓋、防控重點全覆蓋。崗位人員全覆蓋體現為各級領導班子和領導干部，向各個部門和崗位“兩個延伸”，確保廉潔風險防控工作覆蓋各級各類崗位人員，做到“橫到邊、縱到底”。管理環節全覆蓋體現為規范各項工作的各個流程，完善制度措施，推進廉潔風險防控工作全面有效地開展。防控重點全覆蓋體現為明確重點人員、重點崗位、重點環節、重點領域，始終圍繞重點開展工作。 六、實施步驟 分為四個階段，第一階段為

9、安排部署階段，第二階段為查找執行階段，第三階段為教育防控階段，第四階段為總結提高階段。 第一階段：安排部署（2013年6月20日至6月30日）1、成立組織。各單位要成立崗位廉政教育和廉潔風險防控工作領導小組，明確工作職責，負責本單位該項工作的開展。機關各部室、所屬各單位要指定專門人員負責此項工作的開展，并報公司紀委辦公室。2、制定方案。按照公司黨委和紀委的工作部署，根據工作實際，制定實施方案，精心組織實施。 3、加強宣傳。對開展崗位廉政教育和廉潔風險防控工作進行宣傳發動和全面部署，組織全體干部職工認真學習中央關于反腐倡廉的文件和集團公司紀委、公司紀委關于開展崗位廉政教育推進廉潔風險防控機制建設

10、工作的指示精神，使干部職工明確崗位風險防控工作的目的、意義，意識到崗位廉潔風險的客觀存在性與潛在危害性，提高認識，端正態度，自覺參與到崗位廉潔風險防控機制建設工作中來。 4、明確責任。圍繞崗位廉政教育和廉潔風險防控工作的目標任務，把工作內容、目標要求、落實時限，逐一落實到每一個責任領導、責任單位和責任人，做到風險點找全、找準、找實，防控措施有針對性、監督措施有動態性、處置辦法有實效性，形成工作合力。 第二階段：查找執行（2013年7月1日至7月31日） （一）風險點查找程序 首先，以科部室為單位，梳理明確各科部室及每個工作人員的崗位職責和工作流程。按照權力運行和工作任務、工作崗位和工作流程，從

11、領導干部崗位到各級各類人員，認真查找在職責范圍內可能存在的廉潔風險。 1、個人自查。結合崗位職責，采取自己查、群眾幫、領導提、組織審的四個程序，認真查找和分析個人在履行職責過程中存在的廉潔風險點。分別從思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險三個方面進行查找。思想道德方面主要查找：不積極參加反腐倡廉教育、思想道德教育、職業道德教育；不自覺參加各種業務理論學習；理想信念不堅定；不自覺遵守廉潔自律各項管理規定；不主動接受黨組織、黨員群眾監督等。崗位職責方面主要查找：不認真履行崗位職責；不嚴格按照工作程序和規章制度辦事；濫用職權、失職瀆職、不作為或亂作為等；利用職務之便或工作關系接受請托人禮品、饋贈

12、、請吃，索賄、受賄等；損害職工群眾利益的行為等。制度機制建設方面主要查找：工作制度不清晰明確；工作程序不規范嚴密；權力行使不公開透明；監督制約機制不健全完備等。各級領導班子成員要帶頭查找班子和自己分管工作方面的廉潔風險點；查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免，重大項目安排和大額資金使用）“三項招標”（物資、設備、勞務招標）等方面的廉潔風險點；查找在制度、機制建設方面存在的廉潔風險點，按照工作分工抓好職責范圍內的廉潔風險防控工作。個人要按照填表說明，認真填寫崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人）（附件1）報各科部室。 2、部門評查。在個人自查結果的基礎上，結合部門職能，組織本部門人員廣

13、泛討論、評議，評查匯總出切合實際的部門風險點，擬定風險等級和防控措施，同時個人對崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人）進行修改。各科部室按照填表說明，認真填寫廉潔風險點及防控措施登記表（科部室）（附件2）與崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人）一起報廉潔風險防控工作領導小組辦公室。 3、評估審查。廉潔風險防控領導小組辦公室對個人和各科部室情況進行歸納、整理、匯總后，報廉潔風險防控領導小組進行審定，同時各單位將領導班子成員崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人）報公司廉潔風險防控領導小組審定。各單位、各科部室按照審定要求對領導班子成員崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人）、廉潔風險點及防控措施登記

14、表（科部室）進行修改后公示，廣泛征求意見，接受干部職工的監督。公示期滿后，正式印發執行，各單位認真填寫廉潔風險點及防控措施統計表（單位）（附件3）報公司紀委辦公室。（二）風險等級劃分辦法風險等級劃分依據為崗位廉政風險種類及廉政風險等級劃分辦法(附件4)，風險等級認定由兩部分組成：一般人員風險等級認定首先由個人填寫，由部室負責人初審，分管領導審核，領導小組認定；副科級以上干部風險等級由分管領導初核，領導小組認定。公司所屬各單位依照上述方法劃分本單位廉潔風險，項目班子成員的崗位廉政風險等級劃分由公司領導小組認定。（三）防控措施制定要求針對已經審定的廉潔風險點，擬定防控措施。有制度規定但存在防控漏洞

15、的要及時修訂完善，制度規定不健全的要及時擬定相關制度，要著重將行政審批權、干部人事權、財務管理權、招投標組織、重點工程管理、經營性管理、物資設備采購、施工隊伍選擇等重點環節、重點崗位和監管重點，納入廉潔風險點管理，科學制定風險防控措施。第三階段：教育防控（2013年8月1日至10月31日）（一）崗位廉政教育內容和方法從崗位最基本的制度要求、最容易發生腐敗的問題和容易產生模糊認識的問題入手，堅持共性與個性相結合，分別研究確定崗位廉政教育的內容。1、共性化教育內容。理想信念教育，黨的紀律和作風教育，黨風建設和反腐倡廉形勢教育，法律法規、職業道德教育，愛崗敬業、廉潔自律各種規定教育、勤政廉政先進典型

16、教育。特別是要抓住近期教育的重點內容：一是做好貫徹落實中央“八項規定”、公司關于進一步改進作風，密切聯系群眾的實施細則的教育；二是做好股份公司職工違紀違規處分暫行規定的學習宣傳教育。2、個性化教育內容。不同層級、不同類型、不同個體、不同崗位人員在履行各自職責時所涉及的道德、法紀、制度等，重點是崗位職責教育、崗位職業道德教育、崗位廉潔風險教育、崗位法規教育。特別是要抓住近期教育的重點內容：一是針對各級領導班子、各級黨員領導干部做好貫徹落實集團公司子分公司負責人職務消費管理暫行辦法、公司黨風廉政建設責任制實施辦法、貫徹落實“三重一大”決策制度實施細則、黨務公開實施辦法的教育。根據崗位分類、風險級別

17、及涉及的教育內容，因時、因地、因崗開展個性化崗位廉政教育。加大教育創新力度，采取多種行之有效的方式方法，開展法紀教育、風險教育、示范教育、警示教育、情景教育、情感教育、廉政談話教育等；綜合運用喜聞樂見的教育形式，開展關愛式、提醒式、啟發式、互動式教育；充分運用新興技術，加大網絡等新興媒體的宣傳力度，大力探索創新符合崗位特點的教育手段，使崗位廉政教育更加形象、具體、生動，易于接受，入心入腦。（二）營造氛圍。根據各崗位查找出的廉潔風險點和風險防控措施，各單位要嚴格要求各崗位人員在辦公室醒目位置張貼崗位廉潔風險點及防控措施登記表（個人），主動接受監督。在辦公及施工等地的醒目位置懸掛廉潔風險防控標語、

18、設置宣傳專欄、廉潔從業提醒標識，樹立“風險無處不在、防控人人有責”的意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵，警鐘長鳴，防患于未然。（三）監督檢查。廉潔風險防控工作領導小組對廉潔風險點實行分級監控。出現風險的是一級，由廉潔風險防控工作領導小組重點監控；出現苗頭的是二級，由黨組織、紀檢監察組織重點監控；有可能轉變為風險苗頭的為三級，由部門、單位領導監控。按照定期自查與動態檢查相結合、階段性評估與綜合評估相結合的方式，全面系統地監督檢查廉潔風險防控各項措施的落實情況。機關各部科室、公司各單位每月進行一次自查小結，每季度進行一次自查總結，并形成報告，報領導小組辦公室。自查主要是查找問題和不足，并有針對性

19、地逐步建立和完善廉潔風險防范措施。在自查的基礎上，公司廉潔風險防控工作領導小組將進行階段性檢查和不定期抽查。（四）后期處置。把開展崗位廉政教育作為懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，納入各單位黨風廉政建設責任制的考核范圍，納入各單位黨員干部和各級各類崗位人員思想政治教育管理考核范圍。健全完善崗位廉政教育制度的執行責任、考核監督、組織保障體系，定期評估崗位廉政教育對象的適應性和內容的有效性。結合一個時期的信訪舉報、效能監察、違紀查處等工作，研究分析各級各類崗位人員出現不廉潔問題的新動向、新苗頭，及時發現制度上的缺陷，堵塞漏洞，改進工作。對干部職工在工作中已經發生違規違紀行為但情節輕微的，及時實行一

20、級監控，采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、組織處理等方式，糾正工作中的失誤和偏差，避免發展成嚴重違紀違規和違法行為。第四階段：總結提高（2013年11月1日至11月20日）1、總結經驗成果。根據查找出的崗位廉潔風險點，針對性地開展崗位廉政教育，不斷豐富教育內容、創新教育形式，建成長效性崗位廉政教育機制。建立包含各崗位職責、部門職責、工作流程、管理制度、崗位廉潔風險和防控措施等內容的廉潔風險防控檔案，實行動態管理，定期梳理分析廉政風險發生、演變的表現形式，調整補充廉潔風險點和風險等級，完善優化防控措施，推進落實到位、監督到位。各單位要對工作中好的做法、取得的成績和存在的問題進行全面總結。公司廉潔

21、風險防控工作領導小組將根據各單位情況進行現場調研，采取檢查驗收、實踐反饋、修正完善的方法，進一步總結全公司崗位廉潔風險防控工作的經驗。最終達到優化工作程序、規范工作方法、暢通工作機制、完善工作制度，著力形成一整套以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防控工作機制。2、年終考核。結合年度工作目標考核，將崗位廉政教育和廉潔風險防控工作納入各單位黨風廉政建設情況考核重要內容。公司紀委將采取聽匯報、查資料、民主評議等方式，對開展崗位廉政教育和廉潔風險防控情況進行檢查。3、考核應用。考核結果將作為各單位評優評先、領導人員績效考核的重要依據。對失察失管失教者，公司將按照黨風廉政建設責任制嚴格責任追究

22、，對違規違紀者嚴肅處理。通過考核評估，認真總結經驗，糾正存在的問題，識別新的廉潔風險點，及時調整廉潔風險內容和防控措施，逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制，達到有效化解和預防廉潔風險的目的，進一步健全廉潔風險防控網絡。在以上四個階段中，要重點抓好十個關鍵步驟：1、制定方案。建立組織領導體系，制定推進廉潔風險防控工作的具體方案和實施辦法。2、宣傳培訓。從領導班子成員開展，逐步到全體干部、黨員，分層次開展廉潔風險防控的宣傳動員和教育培訓，提高領導干部、黨員的思想認識和風險意識。3、清權確權。明確每個崗位的工作職責和單位、部門職能，明晰業務流程，將“一崗雙責”的內容具體化。4、查

23、找風險。按照劃分的三類風險，采取自已找、群眾幫、領導提、組織審等方法，分層次分步驟查找風險點。5、評定等級。將各單位、部門、崗位、人員和各類風險點按照風險高低程度分為一、二、三級，確定防控重點。6、審核把關。分層次進行審核把關，確保風險點查找準確、到位。7、制定措施。針對查找的崗位廉潔風險點，結合崗位職責，制定相應的防控措施，開展有針對性的崗位廉政教育。8、公示承諾。利用網絡平臺、單位公示欄等多種形式，公開公示“一崗雙責”、廉潔風險點、防控措施等內容，自覺接受群眾監督。9、檢查考核。采取自查與互查相結合，民主測評與實地檢查相結合的辦法，對廉潔風險防控工作推動情況和實施效果進行檢查考核和綜合評估

24、，全面了解、掌握工作推進情況和防控工作實際效果。10、完善制度。針對共性風險點和防控重點，完善工作流程，制定單位層面的防控措施，建章立制，健全廉潔風險防控管理網絡。七、工作要求1、加強領導，落實責任。各單位要認真組織，扎實推進，把握節點，確保崗位風險防控工作的順利推進。公司及各單位領導班子成員對分管部門和崗位工作人員、機關及各單位部門負責人對本部門崗位工作人員要切實加強防控措施執行情況的監督檢查。凡對崗位廉潔風險防控工作抓得不力、導致本單位或部門出現腐敗問題的，按照黨風廉政建設責任制的規定追究有關領導責任。各單位要將健全組織情況、具體負責人和工作實施方案于6月30日前，報公司紀委辦公室。2、突

25、出重點，統籌推進。要緊緊抓住權力運行的重點領域、掌握權力的關鍵人員和重點崗位，認真分析和研究崗位廉政教育與風險防控機制的內在聯系，逐步實現有機融合，用制度固化下來，努力形成崗位廉政教育和風險防控的長效機制。要按照“分步推進，逐步深化”的工作思路，7月20日前，要著力抓好三項工作的落實：一是要成立相應的組織機構，切實做到有人抓、有人管；制定切實可行的教育方案，明確工作時間表；二是召開崗位廉政教育建立風險防控機制動員會議，對開展這項工作作出部署，切實做到崗位廉政教育人人皆知；三是研究確定本單位崗位廉政教育的對象和范圍，完成每個崗位廉潔風險點的全面分析。下半年，重點推進崗位廉政教育的全面鋪開和構建廉潔風險防控體系。11月20日前，各單位要基本完