1、第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 ：按進口商申請的先后順序或過去某一時期的實際：按進口商申請的先后順序或過去某一時期的實際進口額分配配額。特點：競爭性強，但難以貫徹國別進口額分配配額。特點：競爭性強，但難以貫徹國別政策。政策。 （進口時必須提交原產地證明書）。特點：競爭性（進口時必須提交原產地證明書）。特點：競爭性低，易于貫徹國別政策。低，易于貫徹國別政策。 (1)自主配額：進口國自主地、單方面規定在一定時自主配額：進口國自主地、單方面規定在一定時期從某國進口商品的配額。期從某國進口商品的配額。 (2)協議配額協議配額/雙邊配額：談判達成協議。如

2、，中美紡雙邊配額：談判達成協議。如，中美紡織品織品 2） 概念：把征收關稅與配額結合起來的一種限制進概念：把征收關稅與配額結合起來的一種限制進口的辦法。口的辦法。 A、全球配額和國別配額、全球配額和國別配額 B、優惠關稅配額和非優惠關稅配額、優惠關稅配額和非優惠關稅配額 配額的配額的“增長率增長率”、“借用借用”、“留用留用”、“轉用轉用”第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施（二）（二）“自動自動”出口配額制出口配額制1概念：指出口國家或地區在進口國的要求與壓力下，自動規概念：指出口國家或地區在進口國的要求與壓力下，自動規定一定時期內（定一定時期內（3年）某種商品對該國的出口限制，在配額自

3、行年）某種商品對該國的出口限制，在配額自行控制出口，超過配額即禁止出口。與進口配額制形式不同，本質控制出口，超過配額即禁止出口。與進口配額制形式不同，本質與作用相同：限制商品進口與作用相同：限制商品進口2種類（我國：種類（我國：49種，礬土、甘草及制品、滑石粉、人參、小種，礬土、甘草及制品、滑石粉、人參、小麥等）麥等）（1）協定的）協定的“自動自動”出口配額出口配額配額水平，指協定有效期內各年度配額水平，指協定有效期內各年度“自動出口配額自動出口配額”，有以，有以下幾種：總限額，組限額，個別限額，磋商限額下幾種：總限額，組限額，個別限額，磋商限額自限商品的分類。自限商品的分類。配額的融通：協定

4、各種自限商品限額相互融通使用的權限，分配額的融通：協定各種自限商品限額相互融通使用的權限，分為水平融通和垂直融通兩種：為水平融通和垂直融通兩種：A、水平融通：同一年度組與組之間、項與項之間在一定比率范、水平融通：同一年度組與組之間、項與項之間在一定比率范圍內互通使用配額的權限（轉用）圍內互通使用配額的權限（轉用）B、垂直融通：指上下年度內組與組之間、項與項之間的留用額、垂直融通：指上下年度內組與組之間、項與項之間的留用額和預用額。（留用、借用）和預用額。（留用、借用）第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 保護條款保護條款 出口管理規定：進口國根據海關統計核查，出口國出口管理規定：進口國根據

5、海關統計核查，出口國依出口許可證或出口簽證依出口許可證或出口簽證 協議有效期協議有效期 （2）非協定的）非協定的“自動自動”出口配額出口配額 （三）（三）進口許可證制進口許可證制 1概念：進口國規定某些商品進口必須領取許可證，概念：進口國規定某些商品進口必須領取許可證，否則，不準進口。否則，不準進口。 2分類（我國分類（我國12種商品，汽車、成品油等）種商品，汽車、成品油等） 有定額的和無定額的進口許可證有定額的和無定額的進口許可證 公開一般許可證和特種進口許可證公開一般許可證和特種進口許可證 3進口許可證手續協議進口許可證手續協議的主要內容的主要內容 進口許可證的管理和發放手續進口許可證的管

6、理和發放手續 進口許可證的種類：自動許可證和非自動許可證進口許可證的種類：自動許可證和非自動許可證 設立進口許可證委員會設立進口許可證委員會 有關發展中國家優惠待遇規定有關發展中國家優惠待遇規定第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施（四）外匯管制（四）外匯管制1、概念：一國政府通過對國際結算和外匯買賣實行限制，以達概念：一國政府通過對國際結算和外匯買賣實行限制，以達到平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。到平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。2、主要特點：管制外匯買賣和出入境（進出口都要兌換貨幣）、主要特點：管制外匯買賣和出入境（進出口都要兌換貨幣）3種類種類數量性外匯管制數量性外

7、匯管制成本性外匯管制：復匯率制度成本性外匯管制：復匯率制度混合性外匯管制混合性外匯管制（五）國家壟斷進出口：指國家在商品的經營中，對某些或全部（五）國家壟斷進出口：指國家在商品的經營中，對某些或全部商品的進出口，規定由國家部門或指定部門直接經營，或把商品商品的進出口，規定由國家部門或指定部門直接經營，或把商品進出口壟斷權賦予某些壟斷組織進出口壟斷權賦予某些壟斷組織一般來說，該商品有三類：一般來說，該商品有三類：煙和酒，農產品（如，美國的農產品信貸公司），武器煙和酒，農產品（如，美國的農產品信貸公司），武器（六）歧視性政府采購政策：指國家通過法令，規定政府機構在（六）歧視性政府采購政策：指國家通

8、過法令，規定政府機構在采購時要優先購買本國產品的做法。如。美國采購時要優先購買本國產品的做法。如。美國1933年開始（年開始（1954、1962修改）修改）“購買美國貨法案購買美國貨法案”規定：凡是美國聯邦所要采購的規定：凡是美國聯邦所要采購的貨物應是美國制造的或是用美國的原材料生產的（國外原材料的貨物應是美國制造的或是用美國的原材料生產的（國外原材料的比例從比例從50%降到降到30%）第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 （七）（七）國內稅：指地方政府對國內產品與同類進口商國內稅：指地方政府對國內產品與同類進口商品征收差距不等的銷售稅、營業稅、消費稅、零售稅；品征收差距不等的銷售稅、營業

9、稅、消費稅、零售稅；以及對進口商品征收行政稅、統計稅、印花稅等。以及對進口商品征收行政稅、統計稅、印花稅等。 特點：比關稅更靈活和易于偽裝特點：比關稅更靈活和易于偽裝 （八）（八）進口最低限價制和禁止進口進口最低限價制和禁止進口 1進口最低限價：規定某種進口商品的最低價格。進口最低限價：規定某種進口商品的最低價格。 2禁止進口禁止進口 （九）進口押金制：指進口商在進口商品時，必須預（九）進口押金制：指進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比例和規定的時間，在指定的銀先按進口金額的一定比例和規定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現金（意大利的行無息存放一筆現金（意大利的400種、巴西的飛機）

10、種、巴西的飛機）第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 （十）（十）海關設置障礙海關設置障礙 1海關任意估價：海關任意估價：海關估價協議海關估價協議規定的規定的依次采用估價方法依次采用估價方法 進出口商品的成交價格（發票價鉻）進出口商品的成交價格（發票價鉻） 相同產品的成交價格相同產品的成交價格 類似商品的成交價格類似商品的成交價格 倒扣法倒扣法 計算價格法計算價格法 合理辦法合理辦法 2、改變關道、改變關道 普瓦蒂埃之戰（普瓦蒂埃之戰（1982年法國對錄像機）實施前：年法國對錄像機）實施前：每月進口每月進口6.4萬臺；實施后：每月不足萬臺；實施后：每月不足1萬臺。萬臺。第七章非關稅壁壘措施

11、第七章非關稅壁壘措施第二節第二節新非關稅壁壘新非關稅壁壘一、一、技術性貿易壁壘技術性貿易壁壘（一）（一）涵義：一國或區域組織為維護國家或區域安全，保障人涵義：一國或區域組織為維護國家或區域安全，保障人類健康和安全。防止欺詐行為，保障產品質量而采取的一些強制類健康和安全。防止欺詐行為，保障產品質量而采取的一些強制性的或非強制性的技術法規、技術標準、認證制度和檢驗制度。性的或非強制性的技術法規、技術標準、認證制度和檢驗制度。目的：目的：1、人為擴大不同國家技術法規和標準的差異，以限制進、人為擴大不同國家技術法規和標準的差異，以限制進口口如，德國禁止使用車門從前往后開的汽車進口（意大利菲亞特如，德國

12、禁止使用車門從前往后開的汽車進口（意大利菲亞特500型汽車）型汽車）如，日本的如，日本的“壘球棒壘球棒”如，美國聯邦藥品和食品管理局（如，美國聯邦藥品和食品管理局（EDA）對進口乳膠手套實施）對進口乳膠手套實施GMP檢驗規范，不僅要符合規定，且進口前檢驗規范，不僅要符合規定，且進口前90天向天向EDA提出申提出申請，取得請，取得EDA核準后才能進口核準后才能進口2、打著、打著“維護消費者利益維護消費者利益”的幌子，遏制國外產品進入本國市的幌子，遏制國外產品進入本國市場場如，法國禁止含有紅霉素的糖果進口（英國）和含有葡萄糖的果如，法國禁止含有紅霉素的糖果進口（英國）和含有葡萄糖的果汁進口（美國）

13、汁進口（美國）如、日本、美國、加拿大對花生（百萬分之二十）和花生醬（百如、日本、美國、加拿大對花生（百萬分之二十）和花生醬（百萬分之十）中黃曲霉素含量限制，對陶瓷的含鉛量。日本對茶葉萬分之十）中黃曲霉素含量限制，對陶瓷的含鉛量。日本對茶葉的農藥殘留量限制的農藥殘留量限制第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 3、有些國家對國內和國外產品采用雙重標準，有些國家對國內和國外產品采用雙重標準，以限制進口以限制進口 如，如，2002年年7月月10日日本政府對蔬菜進口商發日日本政府對蔬菜進口商發出要求出要求“自動限制進口自動限制進口”中國冷凍蔬菜指令：中國冷凍蔬菜指令：原因，在中國冷凍蔬菜中檢查發現殺

14、蟲劑原因，在中國冷凍蔬菜中檢查發現殺蟲劑“毒毒死蜱死蜱”含量超過日本規定的標準（含量超過日本規定的標準（0.01PPM）達到達到0.07PPM，而日本國內標準是，而日本國內標準是3PPM，相，相差差300倍。倍。 （二）形式（二）形式 1、頒布各種強制性的技術法規（法律、法令、頒布各種強制性的技術法規（法律、法令、條例、章程等）條例、章程等） （1）直接制定貿易保護法）直接制定貿易保護法 如，美國的如，美國的“特殊特殊301條款條款”，食品、藥品、，食品、藥品、化妝品條例，美國輸入醫療設備受三個法律管化妝品條例，美國輸入醫療設備受三個法律管制（聯邦食品藥品化妝品法案、健康與安全法制（聯邦食品藥

15、品化妝品法案、健康與安全法案、關稅法）案、關稅法）第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施如，歐共體對機動車輛的如，歐共體對機動車輛的EEC指令：要求機動車輛進入成員國必指令：要求機動車輛進入成員國必須達到：機動車輛重點尺寸標準；輪胎及防護玻璃技術標準；輪須達到：機動車輛重點尺寸標準；輪胎及防護玻璃技術標準；輪胎統一發放的胎統一發放的CE標志；擋風玻璃用層壓代替鋼化玻璃標志；擋風玻璃用層壓代替鋼化玻璃（2）在法規中引用標準）在法規中引用標準2、制定苛刻的技術標準、制定苛刻的技術標準（1）衛生標準：成分、含量、殘留量、防腐劑、添加劑等）衛生標準：成分、含量、殘留量、防腐劑、添加劑等（2）環保標準

16、：廢水、廢水、粉塵、噪音等）環保標準：廢水、廢水、粉塵、噪音等（3）人身安全防護標準：機械設備、電氣設備的安全使用。兒）人身安全防護標準：機械設備、電氣設備的安全使用。兒童玩具、食品（臺灣果凍）童玩具、食品（臺灣果凍）3、對產品的特殊要求、對產品的特殊要求如，丹麥要求汽車除車門外，要設置緊急出口如，丹麥要求汽車除車門外，要設置緊急出口如，加拿大要求進口商品必須用發文和英文標明品名、外國生產如，加拿大要求進口商品必須用發文和英文標明品名、外國生產者、進口商的姓名和地址。者、進口商的姓名和地址。如，日本進口臺灣香焦要求每把如，日本進口臺灣香焦要求每把5-8手手第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措

17、施（三）特點（三）特點1、名義上的合法性、名義上的合法性保護人類環境和資源為名，關心生活質量，關心生態環境，以國保護人類環境和資源為名，關心生活質量，關心生態環境，以國際或國內立法為依據，特別是環保法。際或國內立法為依據，特別是環保法。2、提法上的巧妙性、提法上的巧妙性關稅、配額兼效關稅、配額兼效3、形式上的復雜性、形式上的復雜性法律法規、技術標準、檢驗制度、認證制度法律法規、技術標準、檢驗制度、認證制度 4、內涵上的歧視性、內涵上的歧視性 主要根據發達國家的技術、環保水平和標準設置主要根據發達國家的技術、環保水平和標準設置 5、手段上的隱蔽性、手段上的隱蔽性 如，如，ISO14000認證費用

18、、咨詢費、體系建立費、審核認證費用、咨詢費、體系建立費、審核費一般需要費一般需要20-30萬元人民幣。萬元人民幣。 如，如，2002年之后日本對中國的年之后日本對中國的43商品進行檢驗，檢驗商品進行檢驗，檢驗費、滯港費增加占貨物價值的費、滯港費增加占貨物價值的44%。 6、發展上的動態性、發展上的動態性第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 （四）限制作用（四）限制作用 1、技術限制：通過技術本身加以限制、技術限制：通過技術本身加以限制 2、經濟限制：規定能耗標準、經濟限制：規定能耗標準 3、行政和司法限制：進口國采用復雜、曠日、行政和司法限制：進口國采用復雜、曠日持久的技術檢驗、調查取證、

19、裁定程持久的技術檢驗、調查取證、裁定程序序 （五）抑制效應（五）抑制效應 1、數量抑制、數量抑制 2、價格抑制、價格抑制 3、動態抑制：伴隨技術的進步而不斷調整、動態抑制：伴隨技術的進步而不斷調整第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施二、環境壁壘（綠色壁壘）二、環境壁壘（綠色壁壘）（一）含義：指以保護生態環境、自然資源和人類健康為借口的（一）含義：指以保護生態環境、自然資源和人類健康為借口的貿易保護主義措施貿易保護主義措施產生根源：產生根源：1、主觀原因：發達國家貿易保護主義思想依然存在，而且不斷、主觀原因：發達國家貿易保護主義思想依然存在，而且不斷加強加強2、客觀原因：、客觀原因：WTO規

20、則原則上禁止配額、許可證、高關稅等傳規則原則上禁止配額、許可證、高關稅等傳統貿易保護措施，但統貿易保護措施，但WTO并不禁止成員國為保護人類、動植物并不禁止成員國為保護人類、動植物生命和健康，保護環境而采取的原則上已禁止的配額、高關稅等生命和健康，保護環境而采取的原則上已禁止的配額、高關稅等傳統貿易保護措施及新衛生、技術標準傳統貿易保護措施及新衛生、技術標準3、從國際形式來看，一方面全球經濟一體化和區域經濟一體化、從國際形式來看，一方面全球經濟一體化和區域經濟一體化的發展，國際貿易競爭格局發生變化；另一方面的發展，國際貿易競爭格局發生變化；另一方面WTO多邊體制多邊體制作用加強，傳統的貿易措施

21、作用弱化作用加強，傳統的貿易措施作用弱化4、從環保角度來看，近二十年來全球工業化進程加速導致的環、從環保角度來看，近二十年來全球工業化進程加速導致的環境問題，使生態平衡遭到破壞，人類生存環境日益惡化，威脅到境問題，使生態平衡遭到破壞，人類生存環境日益惡化，威脅到人類的生存和發展。人類的生存和發展。第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 （二）措施（二）措施 1、限制或禁止進口：如、限制或禁止進口：如2005年年11月月1日中國停日中國停止進口韓國泡菜。止進口韓國泡菜。 2、課征環境進口附加稅、課征環境進口附加稅 3、推行國內加工和生產方法以及其它標準。、推行國內加工和生產方法以及其它標準。如

22、中國如中國QS，美國，美國UL，歐盟，歐盟CE，日本，日本PPM標準標準 4、推行國際標準：如、推行國際標準：如ISO18000和和ISO10400標標準準 5、政府環境補貼、政府環境補貼 6、制定種種苛刻的環保法規，如繁瑣的進口、制定種種苛刻的環保法規，如繁瑣的進口檢驗程序和認證制度檢驗程序和認證制度第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施 三、傾銷與反傾銷三、傾銷與反傾銷 （一）含義（一）含義 傾銷（商品傾銷）：一國在國際市場上以低于正常價傾銷（商品傾銷）：一國在國際市場上以低于正常價值銷售產品從而給對方國家的市場和同類產業造成嚴值銷售產品從而給對方國家的市場和同類產業造成嚴重損害或實質性

23、威脅重損害或實質性威脅 形式：偶然性傾銷、掠奪性傾銷、長期性傾銷形式：偶然性傾銷、掠奪性傾銷、長期性傾銷 反傾銷：針對實行傾銷的商品征收一種進口附加稅或反傾銷：針對實行傾銷的商品征收一種進口附加稅或實行數量限制等保護本國產品國內市場的措施實行數量限制等保護本國產品國內市場的措施 （二）基本要件（二）基本要件 1、正常價值、正常價值 1）市場經濟國家）市場經濟國家 （1）該產品在國內市場的價格）該產品在國內市場的價格 （2）在國內市場價格不存在）在國內市場價格不存在對第三國出口價格對第三國出口價格 （3）結構價格）結構價格=成本成本+流通費用流通費用+利潤利潤第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘

24、措施 2）非市場經濟國家）非市場經濟國家 （1）替代價格，如中國出口到歐盟的鬃刷，中國出口）替代價格，如中國出口到歐盟的鬃刷，中國出口到美國的彩電到美國的彩電 （2）結構價格（按市場經濟國計算）結構價格（按市場經濟國計算） （3）相似產品在進口國的銷售價格）相似產品在進口國的銷售價格 3）轉型經濟國：個案處理）轉型經濟國：個案處理 2、損害、損害 1）考慮因素）考慮因素 （1）被調查進口產品的數量）被調查進口產品的數量 （2）該產品進口對進口國相似產品國內價格的影響）該產品進口對進口國相似產品國內價格的影響 （3）該產品進口對進口國相似產品生產者的影響）該產品進口對進口國相似產品生產者的影響

25、2）衡量指標：生產產量、銷售、庫存、市場份額、價）衡量指標：生產產量、銷售、庫存、市場份額、價格、利潤、投資回收率、設備利用能力、就業等格、利潤、投資回收率、設備利用能力、就業等第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施3、傾銷與損害的因果關系、傾銷與損害的因果關系（1）進口數量：在進口國遭受實質損害時是否大量增加）進口數量：在進口國遭受實質損害時是否大量增加（2）價格影響：是否大幅度降低了進口國相似產品價格）價格影響：是否大幅度降低了進口國相似產品價格（3）對進口國國內生產者的沖擊）對進口國國內生產者的沖擊四、四、SA8000（企業社會責任）（企業社會責任）根據國際勞工組織公約、世界人權宣言及

26、聯合國兒童權益公約制根據國際勞工組織公約、世界人權宣言及聯合國兒童權益公約制定的定的SA8000。是。是1997年年10月份公布的全球第一個有關道德規范的月份公布的全球第一個有關道德規范的國際標準，適用于世界各地、任何行業、不同規模的公司。國際標準，適用于世界各地、任何行業、不同規模的公司。宗旨：確保生產商及供應商提供的商品符合社會責任的要求宗旨：確保生產商及供應商提供的商品符合社會責任的要求（一）含義（一）含義SA8000是一種以保護勞動環境和條件，勞工權利等為是一種以保護勞動環境和條件，勞工權利等為主要內容的新興的主要內容的新興的管理標準體系。管理標準體系。實質：以加強社會責任管理為名，通

27、過管理體系認證，以勞工標實質：以加強社會責任管理為名，通過管理體系認證，以勞工標準為本質，把人權問題與貿易結合起來。屬于技術性貿易壁壘的準為本質，把人權問題與貿易結合起來。屬于技術性貿易壁壘的一個表現形態一個表現形態（二）產生的根源（二）產生的根源第七章非關稅壁壘措施第七章非關稅壁壘措施1、經濟全球化使資本的力量不斷增大（跨國公司）、經濟全球化使資本的力量不斷增大（跨國公司）2、全球化出現了各種負面問題（如：南北差距、貧富懸殊、失、全球化出現了各種負面問題（如：南北差距、貧富懸殊、失業、自然資源的破壞、生態環境惡化）業、自然資源的破壞、生態環境惡化）3、上述問題不再依靠國家力量就可以解決，跨國公司正超越國、上述問題不再依靠國家力量就可以解決，跨國公司正超越國家力量成為主宰全球政治和經濟的強大權力家力量成為主宰全球政治和經濟的強大權力=國際組織國際組織聯合聯合國不得不提出倡議，希望各大公司能自覺承擔社會責任國不得不提出倡議，希望各大公司能自覺承擔社會責任（三）內容（三）內容1、人權方面、人權方面（1）企業應該尊重和維護國際公認的各項人權）企業應該尊重和維護國際公認的各項人權（2）企業絕不參與任何蔑視與踐踏人權的行為）企業絕不參與任何蔑視與踐踏人權的行為2、勞工標準方面、勞工標準方面（1）企業應維護結社自由，承認勞資集體談判的權利）企業應維護結社自由，承認勞資集體談判的權利