1、供應商審核表（經營管理）注：得分二標準分值X評價檔：評價檔分為：1檔=100%:認為優良.要繼續保持：2檔=80%,認為良好，但有改善空間：3檔=60%,認為一般，強烈要求改善：4檔=0%序號頊目No內容審核要點現狀標 準 分評價檔得分備注1研發塗源與 能力1是否有合理健全的研發組織有專職的研發部門或者機構，且至少明確設計.工藝. 標準化三大部分的職能，各崗位職責明確2研發人員是否配覺合理？是否具有相應的資 質？3是否具有基本的研發手役？有三維設計能力，且采用pro-E,評價檔為1檔：有 三維設計能力，但沒有采用pro-E,評價檔次為2檔： 至少有cad,評價檔為3檔4噴公司所供產品在行業中是

2、否具有領先地位？ 能否提供行業內排名數據（第三方機構統計）？5是否有相關地區，行業榮譽證書有企業信譽見證資料，有國家級地區，行業榮譽證書. 評分檔為1檔6主要已（擬）供貨產品是否真有相應的專利證 書？1 主要產品有發明專利，評價為1檔2主要產品有實用新型.外觀設計專利，評價為2檔3無專利，評價不得高于3檔7主要已（擬）供貨產品的歷史供貨情況如何？1. 給與三一公司同行業標桿企業或者其他行業領先 企業長期供貨，評價為1檔2. 有過供貨歷史記錄，但現在未供貨，須提供相關 材料說明原因8主要已（擬）供貨產品在行業領域是否荻得行業 權威認可？1. 產品有行業權威認證，包括產品技術等級，許質、 可靠性等

3、，評價等級為1級2. 若沒有行業權威認證，評價不得離于2檔，且評 價為2檔，需要屆時說明原因9研發設計所需合理的硬件設備資源杲否齊全？1. 配備齊備，且設備先進，評價為1檔2. 配備齊備.且設備簡單但能滿足設計需求， 評價為2檔3. 達不到產品研發設計的基本要求，評價為4檔4.其他評價為3檔10產品試驗設備是否配備齊全試臉設備齊備，滿足型式試驗，性能試驗， 功能試驗等要求11是否有配合客戶同步開發新產品的記錄？有，記錄詳實，且新產品都是釆用該種研發 揆式評分2研發程序與文件1主要已（擬）供貨產品是否具備產品標準資料？產品是否符合標準？1. 符合，包括國家標準.行業標準.企業標準，評 價為1檔2

4、. 不符合，評價為4檔2是否具有產品型式試驗的相應標準文件？1. 有,內容詳實合理，可操作性和可試驗性做，評 分檔為1檔2. 有，內容詳實，可操作性和可實驗性一般，評分 檔為2檔3. 有，內容一般，評分檔為3檔3常規檢驗標準是否齊全、合理？檢臉標準完整詳實，沒有遺漏4檢驗記錄文件內容是否完整，合理？型式試臉，常規試驗等有原始記錄保存，且產品 試臉記錄必須證明該產品為合格5技術文件中是否明確所有的關鍍性能指標、瑯董 特征等（參軟）要求？有完善的管理規定，且能提供相關原始文件和證 明材料6研發設計過程中，關淀技術久攻不賀時，是如何 有效處理的？是否有相應的研發過程控制程 序？方法簡淀有效，易于操作

5、，且容易受控，研發過 程控制程序完善7是否以三一公司或其他同行業及相近行業優秀 企業的研發作為標桿學習對象？1. 有標桿研究對象，且能詳實的標桿研究資 料，評價為1檔2. 有標桿研究對象.且能提供淙桿研究的基本 資料，評價為2檔3. 沒有或者暫無標桿研究對象，評價為3檔8是否能提供產品圖冊和主要已（擬）供貨產品的 樣品？1. 能，評價檔為1檔2. 不能，評價檔為4檔9是否能提供產品圖冊和主要已（擬）供貨產品的 樣品？1. 能提供產品圖冊和產品樣品，評價檔為1檔2. 能提供產品圖冊或者產品樣品，評價檔為2檔3. 不能，評價檔為1檔10是否有程序文件可以保證所有客戶認可的工程 變更已實施？1. 有

6、.且完全按程序要求執行（更改后會進疔 型式試驗.會簽）2. 有但不夠完善，且完全按程序要求執行（訂 單下達前需要會簽）3. 無相關程序，但實際作業流程能保障（如生 產跟琮單注明）評分綜合得分：審查人：審查日期:序號頊目No內容審核要點現狀標 準 分評 價 檔得分備注1原量方針1有無制定質量方針，編制質董計劃并具體的實施？有蛀方針和目標，可操作的計劃安排，定期進度跟 蹤記錄和反饋2有無設定目標分解與結果評價？有詳細目標分解，對應的 結杲評價和追溯，后續工作計劃評分2履量管理1是否已通過iso9000或老is14969體系認證？汽車機械產品及零部件必須通過is9000認證，其他 通過任意一個即可2

7、質量保證部門分工是否明確？是否有書面文件？有專門部門。有專職質量人負.并在組織架構上體現， 有明確崗位職責，質量人員基本簡歷（質董工作經歷、證書）3対新進廠人員.或者工伎人負變動是否有質量控 制辦法？有質董辦法，且按規定執行，并提供原始實施記錄4當發生質量問題時，有無相關處理流程？有相應的管理流程，且能提供臺帳記錄，和至少2份案例處理記錄5有無工序間的質董管理辦法？有內部管理規定，且能提供質量記錄67質童上有存在疑問或老變更時，有無迅迷處理機主要責任人，聯系方式明確，且有原始實施記錄制或管理流程8有沒疔根據不合格的統計數據，作出相應的改善疋K ?有管理指標和臺帳記錄，有制定防止再發生對乗的具

8、體實例9給客戶供貨時杲否簽訂質量保證書？抽査3家以上主要客戶主供產品的質保書評分3文件管理1是否有各部門有效文件的清單？有體系文件.管理文件.三級丈件2有無書面的管理規則，每條規則對應的管理辦 法.詒理責任人是否明確？是否有按規定執行？ 文件記錄的保管方法杲否妥當？1. 各種規則，標準2. 各種固定格式文件、基準書、指導書3. 有關原量的各種會議紀要4. 檢臉報告和相關數據評分4祈產品管理1是否對新產品定義進疔明確？體系管理文件中是否與偶寫明？1. 話訂貨產品2. 設計變更產品3. 工序變更的產品4. 購入材料和家部伴有變史的產品5. 不合格品改善岳的首件品2有無對新產品的管理流程？1. 有無

9、明確規定新產品標識2. 有無符合新產品的爭頊必須向客戶報檢的規定3. 檢驗報告書是否進行保管4. 如何讓作業人員識別新產品5. 有無作業標準書和檢臉指導書制定要求3般產品是否有作業指導書？與新產品管理流程一致4冊產品是否在制造過程中及成平時有般產品掠 識？有明確的新產品標識方法，且有具體實例5般產品是否有檢驗指導書？與新產品管理流程一致67是否按照ppap相關要求提交認可文件？1. 可飭售產品的設計記錄2. 任何授權的工程變更文件3. 顧客工程變更批準，如果被要求4. 設計fmea.如果組織有產品設計職貪5. 過程流程圖6. 過程fmea7. 控制計劃& 測量系統分析研究9. 全尺寸測量結果1

10、0. 材料，性能試臉結杲記錄11. 初始過程研究12. 合格實驗室的文件要求13. 外觀批準報告（AAR）,如果適用14. 生產件樣品，組織必須按照客戶規定提供產品樣品15. 標準樣品16. 檢查輔具17. 符合顧客輕殊要求的記錄18. 評分5衣制品庫存 管理1對于在制品庫存的管理方法，有沒有形成書面文 件？車間是否按照規定實施？1. 已檢和未檢品標諫區分放置的場所2. 不合格品區域的標識3. 有無防止混料的對罠措施4. 有無防止產品品質劣化（生銹.外觀不良等）的 措施評分6倉儲管理1是否能提供原材料的質量憑證？材質檢驗報告入庫檢臉記錄等2是否有防止質量劣化（生銹.外觀不良等）的對策措施?有防

11、止生銹，外觀不良等的対罠措施3客件.成品，半成品是否有不同的存放地點？有明確區域標識，且無混放現象4材料的管理杲否采取先進先出政罠？是否有可 控文件規定？明確記錄進貨日期，并隨物料標識淸楚，有出庫發貨 記錄臺帳，按先進先出進行管理5細小客部件有沒有按照圖號或者代碼分類放按照圖號或者編號區分放置場所，有采取措施防止混:-?料6在生產，交貨各個階段中對材料和產品的標識信 息能被有效的追溯嗎？有科學可靠的標識管理方法，且能有效追溯7在最終檢驗和測試后，是否對產品原董疔保護的 措施?有對可飭售產品的膜量管理方法，保護措施有效8有方法和手段，控制產品的搬運，存借.防護和 交付.以保證產品的質量？有相關的

12、流程嗎？有內部管理流程，明確搬運，存儲，防護和交付過程 的質量要求，且有原始記錄評分7不合格品處理1是否有售后故障統計，分析和改進措施？有產品不合格率統計，并有故障統計臺帳，包括故澤 分類，故倖描述.原因分析、臨時對罠，防止措施等2是否有市場索賂統計恃況，及客戶的評價？有臺帳管理.且有客戶評價記錄，內容詳實3是否有供應商索踣統計悄況？有臺帳管理，內容詳實評分8作業標準指導和生產過程自檢1作業指字書內容是否全而，明確？粘貼位置是否合適?內容是否容易理解，作業人員在工作時是否易查閱2每遇制造工序是否都有檢驗項目濟單？作業指導書上明確寫明檢臉項目，有檢查記錄34作業人員的囪檢項目.方法有沒有明確？有

13、無囪 己記錄？作業指導書上明確寫明檢查項目和檢查方法.并有原 始檢査記錄5制造條件有變化時.是否有進行內檢并向質保部門報告？有內部管理規定，并有執行的原始記錄，按照規定保 存6管理監督人員是否有自檢結果進行檢查端認？有內部管理規定，并有執行的原始記錄，按照規定保 存評分9專檢1圖紙.檢臉指導書和技術標準等必要的檢查項目 所需要的必要的養料是最新的嗎？有內部管理規定，明確必要資料的使用進行管理2檢驗基準書上.有無明確的檢查特性，檢驗方法. 檢驗工具、檢驗數量等？在檢驗基準書上有寫明待性.方法.工具和檢驗數量3檢驗記錄是否整理并保存？有入庫檢臉.成品檢驗.出庫檢驗記錄.并按管理規定保存完整4檢驗記

14、錄的內容與制造工序的內容是否一致？檢驗項目、檢驗數董評分10異常處理1發生異常時，是否能迅速反映？有管理辦法.且按規定執行，并提供原始實施記錄2發生異常時，是否對各工序的在制品，在庫品進 行處理？有管理辦法，且按規定執行，并提供原始實施記錄3在對災沒有實施前，有無采取防止不合格品的出 庫的措施？有管理辦法，且按規定執行，并提供原始實施記錄4發生異常的原因，防止對滾的記錄是否梆有保 存？有明確的問題描述，原因分析，對裏措施等5對不合格品對疑后的新產品有無檢查？作為新產品進行檢查，并有具體實例評分11生產現場管理1車間的6s有無仔細執行？安全隱患項是否識別并明確標識？有管理辦法，且按規定執行，并提

15、供原始實施記錄2作業環境好嗎？特殊作業是否有單獨的區域并 隔離防護？照明度.采光度.透風度，林殊作業，焊接.涂裝等3對于作業困難.加工精度難以保證的工序，是否都有捕助生產的工袋模具保證效率及差評穩定 性？列舉2個以上關鍵工序實際怙況4對于整個生產加工過程是否有一套完整的生產工藝流程，是否形成書面丈件？實際的加工生產工藝與書面標準的工藝流程一致.且適用于整個工藝流程5生產現場各工位.區域的標識是否明確，淸晰？有醒目的工位標諫.物料擺放區域標識等6生產現場是否有違規操作的行為？現場次序如何？物料占道，設備操作人員違規作業等評分12設備.儀器.模具管理1有無制定計童器具.試臉設備的楙度管理方法的規定？有制定公司內部管理規定，并按照要求執行，原始記 錄詳實2是否有需要定期校正的計量器具.試驗設備臺帳？有管理臺帳，明確記錄效臉和效臉時間，內容九實3是否對定期進行校正記錄，證明書進行保存？有管理臺帳，明確記錄效驗和效臉時間，內容真實4計董器具、試驗設備有無正確保管、使用？計董器具和試臉設備上明確寫明保管方法和使用方 法，并正確使用5是否進疔計董籌具識別？在哪些生產檢臉環節應有哪些計量君具，實際器具有 哪些6工裝揆具是否有定期檢査校正修理的記錄？有管理臺帳，明確記錄效檢人和效檢時問，內容真實7是否對工袋進行標識防止誤用？標識表示方法簡明