1、質量保證監督管理制度1 目的規范 * （以下簡稱公司） 質量保證監督的方法和職責2 適用范圍 本程序適用于公司安全生產各項管理制度中所涉及的 活動和單位。3 規定和程序3.1 監督的分類3.1.1 質保監督是由質保人員實施的介于質保監查和質量控 制之間的獨立檢查評價活動。3.1.2 質保監督分為檢修監督、專項監督和日常隨機監督三 類。3.1.2.1 檢修監督是針對公司大、中、小修的前期準備、實施 過程、完工總結這三個階段所進行的質保監督。3.1.2.2 專項監督是針對安全生產質量管理活動的項目，從管 理的角度提出糾正行動和改進建議。3.1.2.3 日常隨機監督是根據公司生產活動的具體情況，針對

2、 安全生產范疇的質量要素、活動、問題、事件或管理層指定 的項目，對現場工作過程進行的日常隨機質保監督、檢查。3.1.2.4 監督的范圍包括：運行、設備維護、計劃與工期、技術監督、工程改造、安全監督與檢查、環境保護監督、培訓與授權、生產成本、供應商與承包商等領域的管理與作業活 動。3.2 總體要求3.2.1 參加質保監督的質保人員都必須依照相關管理制度的 要求接受相應的培訓并獲得授權。3.2.2 質保人員宜參加生產調度、運行分析、設備缺陷分析、 工程改造、技術監督、安全環保監督等各類與安全生產有關 的會議， 了解重要的生產、 維修、 試驗、工程等活動的信息， 收集日常質量管理缺陷和薄弱環節的信息

3、，以便有效地安排 監督項目。會議召集部門或召集人應主動、及時通知公司質 保人員，質保人員根據工作需要，決定是否參加。3.2.3 檢修質保監督由檢修質保經理負責組織和管理。3.2.4 檢修質保經理由總經理批準并授權，獨立開展檢修質 保監督。3.3 監督計劃3.3.1 專項監督需制定年度計劃；檢修監督根據設備檢修計 劃安排，制定檢修監督計劃；日常隨機監督根據生產需要及 時安排，不需要制定監督計劃。3.3.2 內控部負責制定年度質保專項監督計劃，計劃經內控 部主任審核，報總經理批準。檢修質保經理負責制定檢修監 督計劃，計劃經檢修經理審核，報總經理批準。3.3.3 制定年度質保專項監督計劃時，應給出監

4、督項目、負 責人及預計的實施時間。3.3.4 監督項目的選擇3.3.4.1 專項監督的項目選擇應考慮以下因素：a) 公司年度生產工作目標；b) 公司重要業績指標及所涉及的領域；c) 有缺陷征兆的公司管理環節。3.3.4.2 日常隨機監督的項目選擇應考慮以下因素：a) 公司安全運行生產和設備維修有關的重要活動或過 程；b) 曾經發生過事件的項目；c) 管理層關注的問題。3.3.4.3 檢修監督的項目選擇應考慮以下因素：a) 檢修質量目標；b) 人、機、料、法、環等質量要素；c) 曾經發生過的質量事件與經驗反饋；d) 檢修經理的期望，總經理要求的項目。3.3.5 可以根據公司實際情況和管理層的要求

5、，對年度質保 專項監督計劃進行修改。計劃的修改必須報總經理批準。3.4 監督的準備3.4.1 監督組織3.4.1.1 內控部負責組建監督組織，負責專項監督、日常隨機 監督組織的管理。公司檢修領導小組負責檢修質保組的管 理。3.4.1.2 對質保監督人員的要求a) 質保人員應清楚質保監督的目的、范圍、內容和時 間要求。b ) 質保人員應了解與被監督活動有關的質量管理狀 況。c) 質保人員應了解與監督活動有關的所有管理和技術 要求，并選擇適用的文件。3.4.1.3 監督的文件準備a)專項監督必須編寫監督方案和檢查清單。b )檢修監督按公司檢修管理手冊相關文件的要求執行。c )對檢修現場工作過程的監

6、督可預先在文件包中設置質保通知點，以便工作負責人在開始工作前通知質保人員。3.5 監督的實施3.5.1 質保人員按照準備好的監督文件進行監督，不得遺漏。3.5.2 監督中發現質量問題或其它管理問題時，質保人員應 擴大監督范圍深入調查，進行根本原因分析。3.5.3 在對現場工作實施監督的過程中，質保人員應通過對 廠房、區域、系統、設備和現場作業人員的活動進行檢查和 觀察以尋找管理上的薄弱環節。3.5.4 在監督過程中質保人員應盡可能減少對被監督人員工 作的影響。3.5.5 質保人員按照質保通知點操作要求 （見附錄 3）進 行質保獨立驗證。3.5.6 質保人員對發現的缺陷必須記錄，并與工作責任人確

7、 認和溝通，必要時向其上級通報。3.5.7 質保人員發現對影響機組安全和關鍵工作質量的缺陷 時應立即向歸口管理部門和上級領導報告。3.5.8 需要時，內控部可與責任單位進行溝通，以確保對發 現問題的確認和就糾正行動達成一致意見。3.6 監督報告3.6.1 專項監督報告應采用標準格式（見附錄4），報告經內控部主任審查，報總經理批準。3.6.2 檢修監督應編寫質保獨立評價報告，由檢修質保經理 批準發布。3.6.3 監督報告必須有相應的客觀證據。3.6.4 檢修監督報告與專項監督報告需作為公司質保資料， 按有關檔案管理規定歸檔。3.7 缺陷處理和跟蹤3.7.1 質保監督中發現缺陷時，應按照質量保證糾

8、正措施要求管理制度執行。3.7.2 質保監督中發現缺陷時， 可以按照相關管理規定發 工令和整改通知 。4 職責4.1 總經理4.1.1 為確保有效地實施質保監督提供必要的資源；4.1.2 批準年度質保專項監督計劃；4.1.3 批準質保專項質保監督報告；4.1.4 任命檢修質保經理，并授權其進行獨立監督。4.2 內控部主任4.2.1 確保質保監督人員得到相應的培訓和授權。4.2.2 審核年度質保專項監督計劃。4.2.3 審核質保專項監督報告。4.3 質保高級主管負責4.3.1 編制年度質保專項監督計劃，并按計劃有效實施質保 監督。4.3.2 為質保監督提供技術支持。4.3.3 對質保監督的質量進

9、行評價，并提出改進建議。4.3.4 審批標準檢查清單，確保其適用性和正確性。4.3.5 對質保監督的結果進行綜合分析，并提出改進建議。4.4 檢修質保經理4.4.1 向總經理和檢修經理報告工作。4.4.2 策劃檢修質保監督。4.4.3 組織和實施檢修質保工作計劃。4.4.4 制定檢修質保工作考核指標。4.4.5 根據其授權負責解決質保工作計劃實施中出現的問題。4.4.6 主持檢修質保組內部會議，并負責落實會議行動。4.4.7 授權其他質保人員參加檢修經理要求的各類檢修會議。4.4.8 審批質保監督檢查表。4.4.9 負責組織編寫并批準檢修質保獨立評價報告。4.4.10 完成總經理和檢修經理指派

10、的其它工作。4.5 各部門主任4.5.1 確保與質保人員的合作，并對其所進行的質保監督給 予支持。4.5.2 核準質保發現的問題，采取相應糾正行動，并負責糾 正行動的有效性。5 持續改善5.1 記錄5.1.1 對監督發現的缺陷應保留相應的客觀證據，由內控部 保留一年。5.1.2 專項質保監督報告保存期五年，在內控部存檔一年后 按有關檔案管理規定歸檔。5.1.3 制度實施、完善責任人要及時填寫制度執行情況檢 查評價表（見附錄 1）。5.2 檢查與評價 制度實施、完善執行人每年至少一次組織相關部門檢查本 制度執行情況，對制度執行情況進行檢查及評價。5.3 反饋 制度實施、完善執行人負責收集、整理、

11、匯總檢查評價 和反饋意見。5.4 修正 制度實施、完善責任人根據執行情況和反饋意見及時進 行修訂、完善。6 定義和縮略語6.1 質保監督：是對活動過程的直接監視、觀察或對文件進 行審查以驗證活動符合性和有效性的一種獨立評估方法。6.2 質保通知點：是質?？刂泣c，它被反映在工作文件中， 要求工作負責人在工作執行前通知質保人員。它是見證點， 不屬停工待檢點。7 引用、參考標準及相關文件 質量保證糾正行動要求管理制度 ( ZGDL-16-YY-03/L/PWFD )8 附錄附錄 1“質量保證監督管理制度流程圖”附錄 2“制度執行情況檢查評價表”附錄 3“質保通知點操作要求”附錄 4“專項監督報告格式

12、”附錄 1質量保證監督管理制度流程圖附錄2制度執行情況檢查評價表制度執行情況檢查評價表序號評價內容評價1監督計劃的完整性是否原因：2監督準備的詳盡性是否原因：3監督實施的有效性是否原因：4是否原因：5是否原因：6是否原因：存 在 的 問 題 及 建 議存在問題：改進井建1議：部門審核意見：分管領導意見：檢查人：本門領導：分管領導：檢查時間： 年 月 日1 質保通知點的目的 質保通知點通常是用于對公司維修活動的監督，設立質 保通知點是為了保證工作過程中質保工程師關注的某些重 要步驟能提前得到通知，以便及時實施質保監督。2 質保通知點的選擇原則 質保通知點的選擇應考慮物項或活動對質量與安全的 重要

13、性、復雜性、活動的周期、活動的類型、設備的類型、 以往質量的歷史情況、以及出現問題可能造成的后果的嚴重 程度，重要工藝過程和品質再鑒定。3 質保通知點的設立 由質保工程師根據設點原則將用專用標志圖章印在質 量安全計劃、維修規程或工作指令中，并在此標志處注明質 保工程師的姓名及電話號碼。4 質保通知點的執行過程4.1 根據設立在工作文件中的質保通知點，工作負責人或試 驗負責人必須在該項工作開始之前通知質保工程師。如果質 保工程師屆時因某種原因不能到現場實施監督，工作可以繼 續往下進行。4.2 在釋放質保通知點之前質保工程師應進行必要的準備， 例如：熟悉工作文件、準備監督檢查清單以及與工作負責人 聯系等。4.3 接到通知后，質保工程師應及