1、2011年度獨立董事述職報告 作為沈陽合金投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2011年， 本人嚴格按照公司法、關于在上市公司建立獨立董事的意見等法律、法 規及公司章程的規定，忠實履行職責，充分發揮獨立董事的獨立作用，維護 了公司的整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。 一、參會情況 報告期內，公司共召開了11次董事會，其中現場會議2次，通訊表決會議9 次。本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下： 獨立董事姓名 叔慶璋 趙風麗 武春友 本年應參加董事會(次) 11 11 11 親自出席(次) 11 9 11 委托出席(次) 0 2 0 缺席(次) 0 0 0

2、 備注 作為獨立董事，在召開董事會會議以前本人主動獲取做出決策前所需要的情 況和資料，詳細了解公司整個生產運作和經營情況，為董事會的重要決策做了充 分的準備工作。會議上，認真審議每個議題，積極參與討論并提出合理化建議， 為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。 二、發表獨立意見情況 獨立董事姓名 叔慶璋 趙風麗 武春友 提出異議的事項 無 無 無 提出異議的具體內容 無 無 無 備注 1.2011 年 2 月 25 日，七屆董事會第三十七次會議，發表關于出售資產的獨 立董事意見； 2.2011 年 3 月 25 日，七屆董事會第三十八次會議，就以下事項發表意見： （1）關于公司對外擔保情況和

3、控股股東及其它關聯方占用資金情況的獨立 意見 （2）關于公司2010年度內部控制自我評價的獨立意見 （3）關于事先認可聘請2011年度財務審計機構的說明及續聘天職國際會計 師事務所有限公司的獨立意見 （4）關于對董事會未提出現金利潤分配預案的獨立意見 （5）對公司證券投資情況的獨立意見 （6）關于公司董事會換屆選舉的獨立意見 3.2011年4月12日，七屆董事會第三十九次會議，就以下事項發表意見： （1）發表關于事先認可出售資產的說明 （2）發表關于出售資產的獨立董事意見 4.2011 年 4 月 15 日，八屆董事會第一次會議，發表關于選舉公司董事長及 聘任公司高級管理人員的獨立董事意見；

4、5.2011 年 5 月 18 日，八屆董事會第四次會議，就以下事項發表意見： （1）事先認可公司全資子公司參與大連三益煤炭有限公司增資的說明 （2）關于公司全資子公司參與大連三益煤炭有限公司增資之獨立董事意見 6. 2011 年 5 月 30 日，八屆董事會第五次會議，就以下事項發表意見： （1）事先認可公司收購寬甸三鼎硼業有限公司 70%股權的說明 （2）關于沈陽合金投資股份有限公司收購寬甸三鼎硼業有限公司 70%股權 之獨立董事意見 三、在 2011 年年度審計中所做的工作 根據中國證監會的要求及公司制定的獨立董事年報工作制度的規定，本 人在公司2011年度審計過程中，勤勉盡責，認真履行

5、了相關責任和義務，發揮了 獨立董事在年報工作中的監督作用。本人主要做了以下工作： 1.結合公司的實際情況，經與年報審計會計師事務所協商，確定了公司本年 度財務報告審計工作的時間安排，并制定了年報審計工作計劃。 2.與年審注冊會計師溝通了審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、 本年度審計重點等。 3.在年審注冊會計師出具了初審意見后，再次與年審注冊會計師就報表編制 中新會計準則的應用情況、會計政策、會計評估、公司對外擔保情況等有關問題 進行了溝通，保證了年審工作的順利進行。 四、對公司進行現場調查的情況 2011 年度，本人利用參加董事會和股東大會的機會對公司的生產經營和財 務狀況進行了解

6、，多次聽取了公司管理層對公司經營狀況和規范運作方面的匯 報， 密切關注公司的生產經營情況。 五、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作 1.本年度，本人有效地履行了獨立董事的職責,在董事會召開之前本人主動 向公司索取董事會會議資料，事前對所提供的議案材料和有關介紹進行認真、充 分的審核, 在此基礎上,獨立、客觀、審慎地行使表決權。 2.對公司治理結構及經營管理方面，關注公司的生產經營、財務管理、內部 控制等制度的建設情況，運用自身的知識背景，為公司的發展和規范化運作提供 建議性的意見。 3.對公司的定期報告及其他事項認真審議，提出客觀、公正的意見和建議， 監督公司信息披露的真實、準確、完整,切

7、實保護股東利益。 4.持續關注公司信息披露工作，積極關注公司在媒體和網絡上披露的重要信 息，保持與公司管理層的及時溝通。 5.積極學習相關法律法規和規章制度，及時掌握相關政策，尤其是加強對涉 及到規范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規的認識和理解，強化 法律風險意識，以促進公司進一步規范運作。 六、其他事項 1.無提議召開董事會的情況； 2.無提議聘請或解聘會計師事務所的情況； 3.無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。 以上為本人作為獨立董事在 2011 年度履行職責情況的匯報。2012 年，本人 將按照有關法律法規對獨立董事的規定和要求，認真、勤勉、忠實地履行獨立董 事職責，深入了解公司生產經營和運作情況