1、精選文庫 法律風(fēng)險防控排查表 （人事勞資） 8 排查風(fēng)險類別：人事勞資情況 排查時間： 年 月曰責(zé)任部門：人力資源部 排查目的與方法：檢查公司執(zhí)行勞動合同法、勞動用工方面的狀況，勞動合同簽署、履行、勞務(wù)外包合同的簽署、履行、勞務(wù)派遣合同的簽署、 職業(yè)危害防護、工傷保險及其它社保情況，避免勞動爭議及其賠償?shù)蕊L(fēng)險。 排查內(nèi)容 是 / 否 備案資料 排查目的 排查情況說明 責(zé)任人 一、勞動用工風(fēng)險排查 1.招聘廣告是否帶有歧視性？ 招聘歧視主要性別歧視、地域歧視、 健康歧視，影響招聘的公平性，如上 升到訴訟層面，將嚴重損害公司形象。 2.在招聘過程中是否履行告知義務(wù)？ 以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危

2、， 使對方在違背真實意思的情況下訂立 或者變更勞動合同的，勞動合同無效 或者部分無效。 3.是否審查應(yīng)聘者與原單位簽訂解除 或終止勞動合同？ 以避免應(yīng)聘者無法按時按約到崗 4.是否依勞動合同法，在確定錄用 員工后，1個月內(nèi)與新員工簽訂勞動合 法律強制性規(guī)定，否則將從第 2個月 開始，每個月都要支付 2倍工資，直 同？ 到補簽合同為止 5.是否在勞動合同法中正確約定試用 期？ 勞動合同法規(guī)定，合同期滿 1年不滿 3年的，試用期最多2個月；試用期 最長不得超過六個月。” 6.是否依法與所有員工簽訂勞動合 同？如勞動者拒不簽訂合同的， 是否有 要求簽訂合同的通知書等證據(jù)？ 勞動合同 清單 避免勞動者

3、不愿與公司簽訂書面勞動 合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的 風(fēng)險。 7.是否要求員工提供押金、保證金等？ 用人單位違反本法規(guī)定，以擔(dān)保或者 8.是否扣留員工的身份證等證件？ 其他名義向勞動者收取財物的，由勞 動行政部門責(zé)令限期退還勞動者本 人，并以每人五百元以上二千元以下 的標準處以罰款；給勞動者造成損害 的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 9.是否按時足額發(fā)放工資？是否存在 拖欠工資、任意扣除員工工資的情況？ 是否存在未支付員工加班費的現(xiàn)象 ？ 勞動者可以解除勞動合同，并用人單 位按應(yīng)付金額百分之五十以上百分之 一百以下的標準向勞動者加付賠償金 10.是否違反當(dāng)?shù)刈畹凸べY的規(guī)定？ （最低工資中不包括加班費

4、、特殊津 貼、勞動保險福利） 由勞動保障行政部門責(zé)令其限期補發(fā) 所欠勞動者工資，并可責(zé)令其按所欠工 資的1至5倍支付勞動者賠償金。 11.工作時間和休息時間是否符合勞動 法的要求？特殊崗位需實行不定時工作 制和綜合計算工時工作制的，是否經(jīng)勞 動行政部門審批同意？是否存在超時 加班的情況？ 勞動者確 認的考勤 記錄 用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與工 會和勞動者協(xié)商后可以延長工作時 間，一般每日不得超過一小時；因特 殊原因需要延長工作時間的，在保障 勞動者身體健康的條件下延長工作時 間每日不得超過三小時，但是每月不 得超過三十六小時。否則將承擔(dān)經(jīng)濟 賠償和行政處罰的后果。 12.是否全員購買社會保

5、險？是否按規(guī) 定足繳納各種社會保險？ 社保記 錄清單 職工可以解除勞動合同，并要求公司 支付經(jīng)濟補償金和補交社保。同時公 司還將面臨行政處罰。 13.是否按國家規(guī)定對員工實行休息休 假制度？ 本人簽字 的休假確 認單 經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年 休假。對職工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)， 單位應(yīng)當(dāng)按照該職工日工資收入的 300%支付年休假工資報酬。否則將承 擔(dān)經(jīng)濟賠償和行政處罰的后果。 14.是否存在非全日制用工？ 勞務(wù)合同 清單 此兩類為特殊勞動合同關(guān)系，注意 是否符合勞動合同法的特別規(guī)定。 15.是否存在勞務(wù)派遣用工 16.如存在勞務(wù)派遣用工，勞務(wù)派遣公 司是否與派遣員工已依勞動合同法 簽

6、單訂勞動合同、是否按規(guī)定繳納社會 保險？ 社保繳納 清單 勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠 償責(zé)任 17.對于滿足條件者，是否尊重勞動者 意愿簽訂無固定期限勞動合同？如勞 動者不愿簽訂無固定期限勞動合同的， 是否保留了勞動者書面同意的證據(jù)？ 應(yīng)訂立而未訂立無固定期限勞動合同 的，公司自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動 合同之日起向勞動者每月支付二倍的 工資。 18.在勞動者認可的企業(yè)規(guī)章制度中是 否明確約定了對工作崗位、勞動報酬變 更等具體流程和要求？ 在發(fā)生爭議時對調(diào)整勞動者工作崗位 和工資報酬的合法性和合理性能承擔(dān) 舉證責(zé)任。 19.在招聘過程中是否明確錄用條件？ 在試用期中是否做好考核工作， 對不

7、符 合要求的勞動者及時解除合同？ 試用期解除合同應(yīng)說明理由，過了試 用期將需要支付較高的辭退成本。 20.企業(yè)的規(guī)章制度中是否對于嚴重違 紀、重大損害等情形作出了明確量化的 規(guī)定？是否保存了職工嚴重違紀、造成 重大損害的事實依據(jù)？ 發(fā)生爭議時才能有有效的證據(jù)證明公 司的處理合理合法。 21、求職時，是否需保留求職登記表， 并且讓應(yīng)聘者簽字。 求職登記 表 經(jīng)應(yīng)聘者簽字后，由其對相關(guān)信息承 擔(dān)責(zé)任。 22、退休人員是否簽訂聘用協(xié)議。 聘用協(xié)議 退休人員需簽訂聘用協(xié)議。 23、對新進人員試用期結(jié)束后要進行績 效面談，面談記錄是否經(jīng)新進人員本人 簽字。 面談記錄 表 避免出現(xiàn)違反勞動法關(guān)于試用期力動

8、 關(guān)系處理的相關(guān)規(guī)定。 24、非全日制用工一般平均每日工作時 間是否不超過四小時 否則將為全日制用工性質(zhì) 25、調(diào)動需要提供調(diào)動申請表， 是否保 留調(diào)配單。 調(diào)動申請 表、調(diào)配 單 為保證內(nèi)部崗位調(diào)動符合勞動法相關(guān) 規(guī)定。 26、內(nèi)部競聘是否由候選人填寫競聘申 請表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后存入個人檔 案。 競聘申請 表 27、員工離職時是否要求提交書面辭職 申請和工作移交明細表。 書面辭職 申請、工 作移交明 細表 為避免產(chǎn)生勞動關(guān)系或財產(chǎn)糾紛。 28、是否有獎金發(fā)放確認單，并由本人 獎金發(fā)放 本人須簽字。 簽字。 確認單 29、是否保留聘用人員日常考勤、 加班 休假記錄，并由本人簽字。 須本人簽

9、字的日常 考勤 由本人簽字日常考勤、加班休假記錄 方有法律效力。 二、企業(yè)投入大額職業(yè)培訓(xùn)、進修的風(fēng) 險排查 1.是否與受訓(xùn)員工簽訂培訓(xùn)、進修協(xié) 議？約定培訓(xùn)、進修后的服務(wù)期和違約 金？ 培訓(xùn)協(xié) 議、培訓(xùn) 費用證據(jù) 有效減少人才流失對企業(yè)的影響 2.約定的違約金是否高于培訓(xùn)費用？ 約定的違約金不得高于培訓(xùn)費用 3.是否保存受訓(xùn)員工進行培訓(xùn)、 進修的 檔案資料？ 員工檔案 發(fā)生爭議時的有效證據(jù) 0 0 4.是否保存受訓(xùn)員工進行培訓(xùn)、進修費 用支出的貨幣支付憑證？ 財務(wù)報銷 單 5、是否保留員工培訓(xùn)簽到表。 培訓(xùn)簽到 表 6、是否保留員工簽字后的培訓(xùn)考試成 績反饋表。 培訓(xùn)考試 成績反饋 表 7、

10、是否保留新員工入職培訓(xùn)確認書。 入職培訓(xùn) 確認書 8、是否保留新員工入職培訓(xùn)記錄表 入職培訓(xùn) 記錄表 9、是否保留專項培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議，并經(jīng) 本人簽字。 簽字后的 專項培訓(xùn) 服務(wù)協(xié) 議。 三、違紀處理和勞動合同終止 1.公司規(guī)章制度、績效考核制度的訂 立、修改是否有民主程序，是否符合勞 動法、勞動合同法的規(guī)定？涉及勞動者 切身利益的規(guī)章制度在頒布前是否向 員工公示或由其簽字確認？ 有關(guān)員工 管理制 度、薪酬 及績效考 核制度的 職代會文 件、制度 簽收記 錄、培訓(xùn) 記錄、考 試考卷 否則將不能作為企業(yè)用工管理的依 據(jù)，還將面臨員工隨時要求解除勞動 合同并提出經(jīng)濟補償?shù)娘L(fēng)險。 2 .是否妥善保管好員

11、工違紀處理的書 面材料？ 違紀材料 企業(yè)對于員工采取各種管理手段的證 明材料 3 .勞動合同的解除和終止是否符合法 律規(guī)定？ 還應(yīng)當(dāng)依法及時向勞動者支付經(jīng)濟補 償，否則將面臨加付 50%-100%甚至 二倍的經(jīng)濟補償金的懲罰的風(fēng)險、 4 .員工離職手續(xù)是否規(guī)范？是否清理 其辦公物品？ 對于勞動者違反誠實信用原則，給公 司造成損失的，可以主張勞動者賠償 直接經(jīng)濟損失。 5、是否建立完善的員工離職審查制 度？ 6、是否在勞動合同中簽訂保密協(xié)議， 約定離職后的具體保密事項和保密期 限？ 競業(yè)禁止 協(xié)議、經(jīng) 勞動者違反勞動合同中約定的保密義 務(wù)或者競業(yè)限制，給用人單位造成損 失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 7、對于高級管理人員和關(guān)鍵崗位人員 有無簽訂禁業(yè)競止條款或協(xié)議？在競 業(yè)禁止期內(nèi)，是否支付了經(jīng)濟補償？ 濟補償證 據(jù) 競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級 管理人員、咼級技術(shù)人員和其他負有 保密義務(wù)的人員。在解除或終止勞動 合同后，競業(yè)禁止期限不得超過二年。 未按約支付經(jīng)濟補償可能導(dǎo)致競業(yè)禁 止條款無效。 8、保留績效面談記