中國石油天然氣集團公司企業標準Q/SYQ/SY100232008代替Q/SY100232007,Q/SY1632006健康、安全與環境管理體系第3部分審核指南HEALTH，SAFETYANDENVIRONMENTALMANAGEMENTSYSTEMSPART3AUDITINGGUIDANCE20080728發布20080901實施中國石油天然氣集團公司發布Q/SY100232008I目次前言1范圍12規范性引用文件13術語和定義14健康、安全與環境管理體系審核要求341審核的目的、范圍和類型342內部審核343上級組織對下級組織的審核444組織對承包方和或供應方的審核445認證審核446審核的原則547審核的重點548審核方案管理55健康、安全與環境管理體系審核程序651總則652審核啟動653審核準備654現場審核活動實施755審核報告的編制、批準和分發856審核后續活動86健康、安全與環境管理體系審核員861審核員的要求862審核組長的要求963教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷964審核員的能力保持和提高965審核員的評價9附錄A資料性附錄受審核方提交資料清單10附錄B資料性附錄不符合項分級的示例11附錄C資料性附錄審核質量問卷調查表12參考文獻13Q/SY100232008II前言Q/SY1002健康、安全與環境管理體系分為三個部分第1部分規范；第2部分實施指南；第3部分審核指南。本部分為Q/SY1002的第3部分。本部分代替Q/SY100232007健康、安全與環境管理體系第3部分審核指南和Q/SY1632006質量健康安全環境管理體系審核指南。本部分與Q/SY100232007和Q/SY1632006相比，主要變化如下對術語和定義中“審核”、“審核方案”“審核員”和“不符合”的定義內容進行了部分修改見31、32、310和316,對“健康、安全與環境管理認證”、“監督審核”和“再認證”的術語名稱進行了修改見319、321與322；增加了“糾正措施”、“預防措施”兩個術語和定義見317、318；增加了對內部審核有關條款要求見42；增加了對上級組織對下級組織審核有關條款的要求見43；增加了組織對承包方和或供應方審核有關條款的要求見44；增加了三個資料性附錄見附錄A、附錄B和附錄C。本部分的附錄A、附錄B和附錄C均為資料性附錄。本部分由中國石油天然氣集團公司安全專業標準化技術委員會提出并歸口。本部分起草單位中國石油集團安全環保技術研究院本部分主要起草人杜民、王其華、裴玉起、胡月亭、謝國忠、陳高松、韓文成。本部分所代替標準的歷次版本發布情況為Q/CNPC10432006；Q/SY1632006；Q/SY100232007。Q/SY1002320081健康、安全與環境管理體系第3部分審核指南1范圍Q/SY1002的本部分規定了健康、安全與環境管理體系審核的一般要求、審核程序以及審核員的要求，是實施健康、安全與環境管理體系審核的指南。本部分適用于中國石油天然氣集團公司所屬各級組織及相關方組織實施健康、安全與環境管理體系審核。2規范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據本部分達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T190112003質量和或環境管理體系審核指南ISO190112002，IDTQ/SY100212007健康、安全與環境管理體系第1部分規范3術語和定義下列術語和定義適用于Q/SY1002的本部分。31審核AUDIT為獲得審核證據35并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則34的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。注在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現。32審核方案AUDITPROGRAMME針對特定時間段對具有特定目的的一組一次或多次審核所進行的策劃、實施活動安排。注審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。33審核計劃AUDITPLAN對一次審核活動和安排的描述。GB/T190112003,定義312。34審核準則AUDITCRITERIA一組方針、程序或要求。GB/T190112003,定義32。注審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。35審核證據AUDITEVIDENCE與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。GB/T190112003,定義33。注審核證據可以是定性的或定量的。Q/SY100232008236審核發現AUDITFINDINGS將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。GB/T190112003,定義34。注審核發現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。37審核結論AUDITCONCLUSION審核組考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結果。GB/T190112003,定義35。38審核委托方AUDITCLIENT要求審核的組織或人員。GB/T190112003,定義36。39受審核方AUDITEE被審核的組織。GB/T190112003,定義37。310審核員AUDITOR經過培訓，并取得相應資質，有能力實施審核的人員。GB/T190112003,定義33。311審核組AUDITTEAM實施審核的一名或多名審核員310組成，需要時，由技術專家312提供支持。注指定審核組織中的一名審核員為審核組長。312技術專家TECHNICALEXPERT向審核組311提供特定知識或技術，而不以審核員身份參加審核組工作的人員。注特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動,或語言或文化有關知識或技術。313觀察員OBSERVER上級組織派出或其他具備特定身份對審核的過程進行監督，但不以審核員身份參加審核組工作的人員。314能力COMPETENCE經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。GB/T190112003,定義314。315審核范圍AUDITSCOPE審核的內容和界限。GB/T190112003,定義313。注審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。316不符合NONCONFORMANCEQ/SY1002320083任何與工作標準、慣例、程序、法規、管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞、有害的環境影響或這些情況的組合。GB/T190112003,定義321。317糾正措施CORRECTIVEACTION為消除已發現的不符合的原因所采取的措施。GB/T190112003,定義37。318預防措施PREVENTIVEACTION為消除潛在不符合原因所采取的措施。GB/T190112003,定義326。319健康、安全與環境認證HSECERTIFICATION按照確定的管理和程序規則，經上級組織授權委托的機構進行健康、安全與環境管理體系審核、評定通過后予以注冊、頒發證書，并在認證周期內持續保持注冊資格。320初次認證FIRSTCERTIFICATION對申請認證組織的健康、安全與環境管理體系進行審核，確認能否滿足認證注冊要求，包括第一階段審核和第二階段審核。321監督審核SURVEILLANCEAUDIT在認證證書有效期內，對組織是否持續滿足認證注冊要求所實施的審核。322再認證RECERTIFICATION在一個認證周期后對獲證組織的健康、安全與環境管理體系進行全面的審核，驗證組織的健康、安全與環境管理體系是否得到了適當的實施和保持，并在整體上持續符合認證注冊要求。4健康、安全與環境管理體系審核要求41審核的目的、范圍和類型411健康、安全與環境管理體系審核應建立在審核委托方所規定的審核目的的基礎上，審核目的包括但不限于A對照審核準則確認符合程度；B判定健康、安全與環境管理體系得到妥善的實施和保持的程度；C確定可予改進的領域；D評價滿足法律法規要求的能力；E對有合同關系的組織的健康、安全與環境管理體系進行評價。412審核范圍應根據審核目的的需要，由審核組與委托方磋商決定的，審核范圍規定了審核的內容和區域。在審核開始前應將審核目的與范圍通報給受審核方。413根據審核目的的不同，健康、安全與環境管理體系審核類型包括但不限于A內部審核；B組織對承包方和或供應方的審核；C上級組織對下級組織的審核；D認證審核。42內部審核Q/SY1002320084421組織應按照規定的時間和程序進行健康、安全與環境管理體系內部審核，建立保持健康、安全與環境管理體系運行的監控機制。422內部審核應由管理者代表組織實施，根據具體情況確定內部審核的頻次。有條件時，每年度應進行不少于1次覆蓋全要素、全部門的審核，兩次審核間隔不超過12個月。423審核組應確保審核人員的專業知識、經驗與受審核區域相適應，并與受審核區域無直接關系。424組織可采用集中式審核、分段式審核等方式開展內部審核，也可根據需要進行其他形式的專項審核。425內部審核的程序應符合第5章的要求。426組織應針對內部審核發現的不符合采取糾正措施和預防措施，并進行跟蹤驗證。427內部審核形成的相關記錄、報告等應完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。428組織應通過適宜方式對內部審核的有效性進行評審，并持續改進內部審核的質量。43上級組織對下級組織的審核431上級組織應根據需要實施對其下級組織的健康、安全與環境管理體系審核，制定審核方案，根據具體情況確定審核的頻次。注上級組織對下級組織的審核包括集團公司總部和/或專業板塊對企業的審核，以及企業對所屬單位的審核。432上級組織對下級組織的審核應由上級組織組成審核組或委托相關機構以組織的名義進行，審核人員不論來自組織內部還是外部，均應堅持公正和客觀的工作態度。審核組的構成應符合423的要求。433上級組織對下級組織的審核內容應考慮對其健康、安全與環境管理體系運行情況的檢查評價，以及相關政策要求的落實等。434組織可結合審核對其下級組織的健康、安全與環境管理體系運行質量進行評估。435上級組織對下級組織審核的程序應符合第5章的要求。436組織應采取適宜的措施對審核發現的不符合進行跟蹤驗證。437上級組織對下級組織的審核所形成的相關記錄、報告等應完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。44組織對承包方和或供應方的審核441組織應確定對承包方和或供應方的健康、安全與環境管理體系進行審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。442組織應將對承包方和或供應方進行審核作為對其評定和選擇的重要方法，宜通過合同約定明確審核要求和依據，并通過審核手段共同提高承包方和或供應方的健康、安全與環境績效。443組織對承包方和或供應方的審核應由組織組成審核組或委托相關機構以組織的名義進行。審核人員應保持公正和客觀的工作態度，審核組的構成應符合423的要求。444組織對承包方和或供應方的審核內容應考慮健康、安全與環境管理體系運行情況，特別是生產作業現場的健康、安全與環境管理狀況，以及相關合同條件的兌現情況等。445組織對承包方和或供應方進行審核的程序應符合第5章的要求。446組織應建立跟蹤機制，采取適宜的措施對承包方和或供應方審核中發現的不符合進行跟蹤驗證。447組織應建立承包方和或供應方健康、安全與環境業績檔案，將對承包方和或供應方的審核結果納入承包方和或供應方資質評價，作為承包方和或供應方持續評價管理的輸入信息。448組織對承包方和或供應方審核所形成的相關記錄、報告等應完整、清晰并妥善保存，具備追溯性。45認證審核Q/SY1002320085451實施健康、安全與環境認證，通過認證審核推動和規范組織建立、實施和保持健康、安全與環境管理體系，滿足各方面的需求。452認證審核的流程4521健康、安全與環境管理體系初次認證分為第一階段審核和第二階段審核兩個階段實施A第一階段審核旨在全面了解受審核方健康、安全與環境管理體系的基本狀況，確認審核范圍，以及是否具備第二階段審核的條件，包括文件審查和現場審核；B第二階段審核旨在判定受審核方的管理體系是否滿足標準要求，能否認證注冊，在第一階段審核的基礎上全面的審核評價體系的運行狀況。4522通過認證審核的組織每年應接受年度監督審核，驗證健康、安全與環境管理體系是否持續運行，確認與認證要求的持續符合性。4523一個認證周期為3年，到期后應進行再認證，再認證應對上一個認證周期的健康、安全與環境管理體系實施與保持情況進行評價。453認證審核應符合以下規則要求A遵循自愿申請的原則；B申請認證的組織應滿足規定的認證條件；C在確定的認證范圍內進行認證審核；D遵循確定的方針和程序進行。46審核的原則審核應遵守以下原則A獨立性原則審核員應獨立于受審核的活動，沒有利益上的沖突，審核員在審核過程中應保持客觀，不存偏見，以保證審核發現和結論建立在審核證據的基礎上；B系統性原則審核應依據明確規定的并以文件支持的方法和系統化程序予以實施；C抽樣性原則審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，應使用基于證據的方法，采用合理的抽樣，使審核證據建立在可獲得的信息樣本的基礎上。47審核的重點健康、安全與環境管理體系審核應關注以下重點，應包括但不限于以下方面A法律、法規及其他要求的遵守情況；B危害因素識別、評價和風險控制情況；C目標、指標確定及目標實現情況的監視測量；D運行控制的有效性；E職責履行情況；F體系各功能要素的銜接一致性。48審核方案管理481審核方案的策劃和組織4811根據組織的規模、性質和復雜程度，可建立一個或多個審核方案。一個審核方案可包括一次或多次審核，審核方案還包括對審核的類型和數目進行策劃和組織，以及在規定的時間框架內有效和高效地實施審核所有必要的活動。4812審核方案的管理包括了授權和審核方案的制定、實施、監視和評審。4813組織的最高管理者應授權相關人員管理審核方案，管理審核方案的人員應遵循審核原則、具有管理技能，了解與受審核活動相關的技術和業務。482審核方案的制定審核方案的制定應考慮審核方案的目的、范圍與程度，以及所需資源和程序A應確定審核方案的目的以指導審核的策劃和實施；Q/SY1002320086B審核方案的范圍與程度可變化，并受被審核組織的規模、性質與復雜程度以及多種因素的影響；C識別審核方案實施所需資源；D應明確審核策劃和日程安排、選擇審核組以及職責和任務的分配、保證審核員和審核組長的能力、實施審核、監視審核方案、向管理層報告等內容。483審核方案的實施審核方案的實施應明確以下方面A與相關方溝通審核方案；B審核及其他與審核方案有關的活動的協調和日程安排；C建立和保持評價審核員及其持續專業發展包括接受培訓、參加專業會議、發表論文等的過程；D確保審核組的選擇；E向審核組提供必要的資源；F確保按審核方案進行審核；G確保審核活動記錄的控制；H確保審核報告的評審和批準，并確保分發給審核委托方和其他特定方；I確保審核后續活動。應保持記錄以證實審核方案的實施。484審核方案的監視和改進應監視審核方案的實施，并按適當的時間間隔進行適宜的評審，以評定其是否已達到目的，并識別改進的機會。審核方案評審的結果可作為采取糾正措施和預防措施以及改進審核方案的依據。5健康、安全與環境管理體系審核程序51總則健康、安全與環境管理體系審核程序包括了審核啟動、審核準備、現場審核活動、審核結束、審核后續活動等程序。適用程度取決于特定審核的范圍和復雜程度以及審核目的。52審核啟動審核的啟動階段包括A確定審核的可行性；B確定審核目的、范圍和準則；C選派審核組長；D選擇審核員，考慮實現審核目的所需的能力；E與受審核方建立初步的聯系。53審核準備531文件評審在現場審核前應評審文件，以確定與審核準則的符合性，并收集有關審核的信息。文件可包括健康、安全與環境管理體系的相關文件和記錄及以前的審核報告。532編制審核計劃審核組長應編制審核計劃，審核計劃應考慮審核方案的要求，便于審核活動的日程安排和協調，審核計劃的詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度。審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致提供依據。審核計劃應包括而不限于A審核目的；B審核準則和引用文件；Q/SY1002320087C審核范圍，包括確定接受審核的組織單元和職能單元及過程；D進行現場審核活動的日期和地點；E現場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；F審核組成員包括技術專家、觀察員的作用和職責；G向審核的關鍵區域配置適當的資源；H保密承諾需要時。533審核組工作分配審核組長應與審核組其他成員協商，將具體的過程、職能、場所、區域或活動的審核職責進行分配。工作分配應考慮審核員的獨立性和能力的需要，資源的有效利用以及審核組成員的不同作用和職責，并可隨著審核的進展進行調整。534準備工作文件審核組成員應評審與其所承擔的審核工作有關的信息，并準備必要的工作文件，包括檢查表和審核抽樣計劃、記錄信息的表格,用于審核過程。54現場審核活動實施541首次會議應與受審核方管理層召集首次會議，必要時應包括受審核的過程、職能、場所、區域或活動的負責人。首次會由審核組長主持。首次會議的目的是A確認審核計劃；B介紹審核活動如何實施，包括方法和程序等；C確認溝通渠道；D確認審核所需的資源；E確認末次會議安排等有關事項；F有關審核事項的說明，并向受審核方提供詢問的機會。542審核中的溝通根據審核的范圍和復雜程度，對審核組內部以及審核組與受審核方之間的溝通做出正式安排，以溝通審核過程中的各種信息。543信息收集和驗證在審核中，審核員應依據已準備的工作文件進行審核，通過適當的抽樣收集并驗證與審核目的、范圍和準則有關的信息。可證實的信息方可作為審核證據，審核證據應予以記錄。收集信息的方法包括面談、對活動的觀察、文件評審。544形成審核發現應對照審核準則評價審核證據以形成審核發現，審核發現能表明符合或不符合審核準則，審核組應根據需要在審核的適當階段共同評審審核發現。當審核目的有規定時,審核發現應能識別改進的機會應匯總與審核準則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。應記錄不符合項及其支持的審核證據，對不符合項進行分級，按照嚴重程度和影響范圍分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項。應與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據的準確性，并使受審核方理解不符合。對審核證據和或審核發現有分歧的問題,應努力解決并記錄尚未解決的問題。545形成審核結論在末次會議前，審核組應討論以下內容A針對審核目的，評審審核發現以及在審核過程中所收集的其他適當信息；B考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結論達成一致；C如果審核目的有規定，準備建議性的意見；D如果審核計劃有規定，討論審核后續活動。546末次會議Q/SY1002320088末次會議應由審核組長主持，參加末次會議的人員應包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。審核組應以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發現和結論。適當時,雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達共識。必要時，審核組長應告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況。根據審核類型的不同。末次會議可采取適當的形式。審核組和受審核方應就有審核發現和結論的不同意見進行討論,并盡可能予以解決。如果未能解決,應記錄所有的意見。如果審核目的有規定,應提出改進的建議。55審核報告的編制、批準和分發551審核報告的編制審核組長應對審核報告的編制和內容負責。審核報告應提供完整、準確和清晰的審核過程信息，包括或引用以下內容A審核目的；B審核范圍，尤其是應明確受審核的組織單元,職能單元或過程以及審核所覆蓋的時期,以及在審核范圍內,但沒有覆蓋到的區域；C明確審核委托方；D審核準則；E明確審核組長和成員；F現場審核活動實施的日期和地點；G審核過程綜述；H審核發現；I審核結論；J審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見如果有；K如果審核目的有規定，對改進的建議；L商定的審核后續活動計劃如果有。552審核報告的批準和分發審核報告應在商定的時間期限內提交。審核報告應注明日期，并經批準。經批準的審核報告應分發給審核委托方指定的接受者。審核報告屬于審核委托方所有，審核組成員和審核報告的接受者都應保持審核的保密性。553審核結束當審核計劃中的所有活動已完成，并分發了經過批準的審核報告時，審核即告結束。審核的相關文件應根據相關協議及其他有關要求予以留存。除非法律要求,審核相關人員如未得到審核委托方和適當時受審核方的明確批準,不應向如何其他方泄密與審核相關的信息。56審核后續活動審核結論可指出采取糾正措施和預防措施的需要，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施。驗證是審核后續活動的一部分，應對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證，可根據不符合項的性質確定驗證的期限。6健康、安全與環境管理體系審核員61審核員的要求611審核員應具有下列方面的知識和技能包括但不限于A有關審核原則、程序和技術的知識和技能；B有關管理體系和引用文件方面的知識和技能；C有關組織的狀況；Q/SY1002320089D適用的法律、法規和相關領域的其他要求；E有關健康、安全與環境方面的科學技術、管理方法，以及與運行相關的典型危害因素、風險及其控制技術。612審核員應具備以下個人素質A遵守職業道德，做到公正、誠信、正直、保守秘密和謹慎；B思想開明，善于交往；C善于觀察，有感知力；D適應能力強，堅韌不拔；E明斷，自立；F身體健康，能夠承擔繁重的審核工作。62審核組長的要求除滿足61的要求，審核組組長應具有關于領導審核方面的知識和技能。審核組長應能夠A對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源；B代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通；C組織和指導審核組成員；D領導審核組得出審核結論；E預防和解決審核過程的沖突；F編制和完成審核報告。63教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷審核員應具備教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷以滿足審核員工作所需要的知識和技能，包括A應當接受過有助于獲得61條款所規定的知識和技能的相關教育，這些教育應在國家教育體系內；B應當具備有助于獲得61條款所規定的知識和技能的工作經歷，這些工作經歷應當在相關的技術、管理或專業崗位上獲得；C應當已完成審核員培訓；D應當具備第5章所描述的審核經歷。64審核員的能力保持和提高審核員應通過持續的專業發展和參加審核來保持和提高其審核能力。持續的專業發展關注知識、技能和個人素質的保持和提高，可通過更多的工作經歷、培訓、自學、教學、參加各種有關會議或其他相關活動等方法來實現。65審核員的評價應對審核員的素質、知識和技能進行評價，以證實和提高審核員的能力。評價過程應識別培訓和其他技能提高的需要。評價可考慮選擇以下方法A對記錄的評審；B反饋信息；C面談；D觀察；E測試；F審核后的組長對組員的評審。Q/SY10023200810附錄A（資料性附錄）受審核方提交資料清單為了實現有序而高效的審核，審核組需查看相關的文件和資料，需要受審核方按表A1準備相應的資料，并提供給審核組進行審核準備。表A1受審核方提交資料清單提交資料名錄審核前應提交到現場后提交單位名稱、聯系人、EMAIL電話、傳真通訊地址、郵編企業概況組織結構圖職能部門及下屬單位的健康、安全與環境職責分配健康、安全與環境管理體系手冊、程序文件企業各分支機構分布情況上一次的審核報告上次審核后糾正和預防措施計劃及其實施情況上一次審核以來事故情況統計本年度員工培訓計劃及其實施情況最近一次的內審報告和管理評審報告廠區平面布置圖、工藝原則流程圖危險化學品名錄與存量清單企業適用的法律法規、標準清單企業的重大危害因素清單及管理方案注提交的資料不限于以上內容，可根據審核的具體情況或專項審核內容的不同，做相應的增補或刪減。Q/SY10023200