人力資源管理制度和流程匯編1人力資源管理風險與關鍵環節控制11人力資源管理風險企業在開展人力資源管理工作時，不僅應關注招聘、培訓、考核與薪酬等各個具體模塊的技術操作，還應注重其中的風險管理問題。企業在人力資源管理活動至少涉及如圖17一1所示的風險。風險1人力資源政策違反國家法律、法規，可能遭受外部處罰，導致經濟損失和信譽損失風險2人力資源需求計劃不合理，崗位職責安排不科學，可能導致企業無法獲得經驗管理所需的員工風險3員工業務能力或者道德素養無法滿足所屬崗位要求，可能導致企業目標無法實現或者發生欺詐、舞弊等損害企業利益的行為風險4人力資源考核政策和薪酬制度不合理，可能導致企業員工流失或者業績低下圖17一1人力資源管理中存在的風險示意圖12人力資源管理關鍵環節控制針對人力資源管理中的風險，企業在實施人力資源管理內部控制過程中，應至少加強對如圖17一2所示的關鍵環節的控制，以避免或減少風險。關鍵環節1對人力資源政策、規章、制度的控制關鍵環節2對職位分工與職責權限的控制關鍵環節3對人員招聘與錄用的控制關鍵環節4對員工培訓的控制關鍵環節5對員工績效考核的控制關鍵環節6對薪酬、津貼與福利的控制關鍵環節7對員工晉升與離職的控制圖17一2人力資源管理關鍵環節示意圖2崗位職責與人力資源需求計劃21人力資源管理崗位設置1人力資源管理控制崗位職責企業人力資源管理中各個子系統的崗位職責與權限各有不同，如人力資源總監負責企業人力資源戰略規劃，人力資源經理負責組織招聘、培訓、績效考核、薪酬、晉升與調職等過了工作，各主管負責所屬業務模塊的具體工作等。企業人力資源管理所涉及的崗位及其制作權限如表17一1所示。表17一1人力資源管理控制崗位職責一覽表人力資源管理控制崗位主要職責不相容職責1總裁審批人力資源管理政策及各項規章制度審批人力資源發展戰略規劃及費用預算審批經理級以上崗位的招聘錄用參與高級管理人員的招聘錄用工作制定人力資源管理相關制度制定人力資源發展規劃編制人力資源費用預算基層員工的招聘與錄用2人力資源總監審核人力資源管理相關制度制定人力資源發展戰略規劃審核各部門的人力資源需求計劃制定人力資源管理相關制度人力資源管理具體業務操作制訂企業人力資源需求計劃負責經理級以上幾關鍵崗位人員的招聘錄用編制人力資源費用預算基層員工的招聘與錄用3人力資源部經理組織制定并初審人力資源各項規章制度指導相關人員編制企業各崗位的工作說明書指導各部門制訂并匯總人力資源需求計劃編制企業人力資源費用預算指導并協調招聘、錄用、培訓、考核、薪酬晉升與離職管理等工作草擬各項人力資源管理制度編制工作說明書制訂企業人力資源需求審核人力資源費用預算人力資源管理各項業務操作4財務部會計、出納核對并發放員工薪資員工薪資計入相應會計科目、登帳計算薪資確定員工獎懲政策及金額5其他職能部門負責人制訂本部門人力資源需求計劃參與制定所屬員工的考核項目及標準參與所屬員工的各階段績效考核培訓、指導所屬員工的日常工作參與本部門員工的面試、錄用工作審核人力資源需求計劃編制績效考核表處理考核申訴6招聘培訓主管組織編制企業各個崗位的工作說明書擬定招聘、培訓計劃及方案編制招聘、培訓費用預算組織招聘、培訓活動的實施基層員工的面試、錄用及培訓招聘、培訓工作的總結評估規范員工晉升及理智管理審核招聘、培訓計劃及方案審核招聘、培訓費用預算審核招聘、培訓評估報告應聘人員的資格初審7績效考核主管起草績效管理制度建立績效考核指標及標準體系擬訂績效考核計劃及方案組織、指導各部門負責人實施績效考核處理員工績效考核工作審核績效管理制度審核績效考核計劃及方案對各部門員工實施績效考核起草企業薪酬福利制度8薪酬福利主管建立企業工作崗位評價體系擬定企業薪酬福利計劃核算員工薪資并將核算結果材料提交財務部審核薪酬福利制度審核薪酬福利計劃發放員工薪資2人力資源管理各崗位職責（1）人力資源總監崗位工作職責，如表17一2所示。表17一2人力資源總監崗位工作職責崗位名稱人力資源總監部門名稱/編號直接上級總裁內部企業各部門及全體員工工作聯系外部人才服務機構、培訓機構、咨詢機構、社會保障部門、政府勞動人事部門等工作目標規劃、指導、協調企業的人力資源管理及各個模塊的體系建設，最大限度地開發企業人力資源，為各部門提供人力資源服務，促進企業經營目標和戰略規劃的實現序號工作職責負責程度1根據企業總體經營發展戰略，制定人力資源發展戰略規劃全責2審核企業招聘、培訓、考核、薪酬、激勵等人力資源政策及有關規章制度，并貫徹執行全責3審核企業招聘、培訓、考核、薪酬等年度計劃和各類方案，并監督實施全責4審核人力資源需求計劃和費用預算全責5監督、指導企業招聘、培訓、績效考核、薪酬、勞動關系等各項管理工作全責6組織建立并不斷完善企業的人力資源管理體系，研究、設計人力資源管理模式全責7企業重大人事決策的提出與審批，處理企業管理過程中的重大人部分力資源問題8負責經理級以上關鍵崗位人員的招聘錄用全責9負責企業人力資源部門員工的考核、培訓等工作，檢查各項工作的執行情況部分確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（2）人力資源部經理崗位工作職責，如表17一3所示。表17一3人力資源部經理崗位工作職責一覽表崗位名稱人力資源部經理部門名稱/編號直接上級人力資源部總監內部企業各部門及全體員工工作聯系外部人才服務機構、培訓機構、咨詢機構、社會保障部門、政府勞動人事部門等工作目標根據企業人力資源總體發展規劃，建立和不斷完善人力資源管理的各項制度，組織指導招聘、培訓、績效、薪酬管理等工作的具體實施，促進企業人力資源發展規劃的順利實現序號工作職責負責程度1組織制定企業招聘、培訓、考核、薪酬等人力資源政策及有關規章制度，報上級審核批準后貫徹實施全責2監督和檢查企業各項人力資源政策及規章制度的執行情況全責3組織并指導相關人員編制企業各崗位的工作說明書全責4指導各部門制訂人力資源需求計劃，并匯總形成企業人力資源總體需求計劃，報上級資源總監審核全責5編制企業年度人力資源費用預算，報領導審核批準后執行，并對費用實施控制全責6據企業經營發展需要，結合內部人員配置情況，組織實施企業的招聘工作全責7組織建立并不斷完善企業的員工培訓體系和人才開發體系全責8組織制訂企業員工各項考核計劃，報上級審核批準后監督、指導實施全責9組織建立企業的績效考核體系，并指導實施員工考核工作全責10組織建立并不斷完善具有競爭力的薪酬福利體系，安排人員按規定為員工辦理各種保險手續全責11組織實施對員工的考勤、晉升、調職、獎懲、辭退等全方位的管理，及時處理有關的勞動爭議和糾紛全責12指導建立企業的人才庫，做好人才的發現、挖掘、儲備工作全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（3）招聘培訓主管崗位工作制止，如表17一4所示。表17一4招聘培訓主管崗位工作制止一覽表崗位名稱招聘培訓主管部門名稱/編號直接上級人力資源部經理內部企業各部門及全體員工工作聯系外部行業協會、人才交流中心、人才市場、職業介紹所、培訓機構、咨詢公司等工作目標建立并不斷完善企業員工招聘與培訓體系，開展人員招聘及員工培訓工作，確定人員供給滿足企業用人需求，保證員工業務能力及道德素養滿足所屬崗位需求，增強企業競爭力序號工作職責負責程度1擬定企業員工招聘、培訓政策和管理制度，報上級審核批準后實施全責2擬定企業各類人員的招聘、培訓計劃和方案，報上級審核批準后實施全責3建立并規范企業人員招聘流程和人才選拔體系全責4組織并知道企業各部門編制所屬崗位的工作說明書，并匯總修正全責5編制招聘、培訓費用預算，報人力資源經理審核全責6具體組織實施并評估企業的人員招聘及面試工作全責7組織實施企業員工各項培訓活動，并實時跟蹤和評估全責8安排下屬人員為企業員工辦理勞動合同的簽訂、續簽、變更及終止等手續全責9安排下屬人員辦理員工入職、離職、崗位調動及晉升等手續全責10組織建立企業人才庫，做好人才儲備工作，保證企業所需人才的及時到位全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（4）績效考核主管崗位工作職責，如表17一5所示。表17一5績效考核崗位工作職責一覽表崗位名稱績效考核主管部門名稱/編號直接上級人力資源部經理內部企業各部門及全體員工工作聯系外部合作單位、咨詢公司等工作目標擬定企業人力資源考核政策和績效管理制度，建立并完善績效考核體系，組織并指導實施企業各部門的績效考核工作，不斷完善企業的績效考評機制，提高企業員工的績效水平序號工作職責負責程度1起草企業人力資源考核政策及績效管理制度，報領導審核、審批全責2建立并不斷完善員工績效考核指標體系及考核標準體系全責3擬訂員工績效考核計劃，報上級審批批準后組織實施全責4組織相關人員編制企業各崗位的績效考核表全責5負責對各部門負責人進行績效考核的指導和培訓工作全責6處理員工的績效考核申訴全責7定期或不定期總結和評估績效考核工作，并撰寫績效考核評估報告全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（5）薪酬福利主管崗位工作職責，如表17一6所示。表17一6薪酬福利管崗位工作職責一覽表崗位名稱薪酬福利主管部門名稱/編號直接上級人力資源部經理內部企業各部門及全體員工工作聯系外部行業協會、咨詢公司、社會保障部門、政府勞動人事部門等工作目標建立并不斷完善企業薪酬福利管理制度，引進并實施具有競爭力的薪酬體系，提升員工薪酬滿意度，發揮薪酬對員工的激勵作用，確保企業發展所需的各類人才的穩定序號工作職責負責程度1起草企業薪酬福利政策及有關規章制度，報領導審核、審批全責2建立并不斷完善企業崗位評價體系全責3關注并掌握行業辛丑年水平，適時調整本企業薪酬政策全責4組織員工薪酬滿意度調查，掌握員工薪酬福利需求變化情況全責5編制企業員工薪酬福利預算，核算人工成本全責6組織相關人員按時編制企業員工工資表并提交財務部全責7負責企業員工各項社會保障的核定及辦理工作全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（6）招聘培訓專員崗位工作職責，如表17一7所示。表17一7招聘培訓專員崗位工作職責一覽表崗位名稱招聘培訓專員部門名稱/編號直接上級招聘培訓主管內部企業各部門及全體員工工作聯系外部人才交流中心、人才市場、職業介紹所、培訓機構、咨詢公司等工作目標貫徹落實企業招聘、培訓政策和工作計劃，負責招聘人員的面試及其錄用管理、員工培訓安排等工作，確保企業招聘、培訓計劃是順利完成序號工作職責負責程度1定期或不定期對企業人力資源狀況進行調查工作，掌握內部人員供求情況全責2收集企業各崗位信息，協助編制各崗位的工作說明書部分3統計并匯總企業各部門的人員需求和員工培訓需求全責4協助實施各項招聘、培訓活動支持5協助總結和評估各項招聘、培訓活動支持6建立并更新應聘人員信息庫和員工培訓檔案，為企業提供人力資源籌備全責7收集和整理企業招聘、培訓相關文件資料全責8負責辦理企業勞動合同的簽訂、續簽、變更、解除與終止等工作全責9負責企業員工入職、晉升、調職、離職、退休等手續的辦理全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（7）績效考核專員崗位工作職責，如表17一8所示。表17一8績效考核專員崗位工作職責一覽表崗位名稱績效考核專員部門名稱/編號直接上級績效考核主管內部企業各部門及全體員工工作聯系外部合作單位、咨詢公司等工作目標協助建立并不斷完善企業績效管理體系，輔助各部門負責人實施所屬員工績效考核工作，并對績效考核相關文件資料進行整理歸檔，確保企業績效考核計劃的順利完成序號工作職責負責程度1協助建立企業員工績效考核指標體系和標準體系部分2收集企業各崗位績效信息，編制企業各崗位的績效考核表支持3協助績效考核主管和各部門負責人組織實施各類員工的績效考核工作部分4跟蹤績效考核實施過程，及時對被考核員工進行考核指導和幫助部分5受理員工考核申訴，并進行申訴調查部分6協助主管完成績效考核評估報告、相關文件的草擬和引發工作部分7建立并更新員工績效考核檔案全責8收集和整理企業績效考核相關文件資料全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期（8）薪酬福利專員崗位工作職責，如表17一9所示。表17一9薪酬福利專員崗位工作職責一覽表崗位名稱薪酬福利專員部門名稱/編號直接上級薪酬福利主管內部企業各部門及全體員工工作聯系外部咨詢公司、社會保障部門、政府勞動人事部門等工作目標協助進行企業薪酬福利管理，收集企業內、外薪酬福利數據和信息，并負責企業員工的考勤管理、薪酬核算工作，確保企業薪酬福利工作的順利實施序號工作職責負責程度1收集企業所在行業薪酬福利狀況的數據和信息，調查分析企業員工薪酬福利需求支持2協助主管開展員工薪酬滿意度調查工作部分3負責企業員工工資、獎金的核算和各項福利的發放工作，按時編制員工工資表全責4匯總統計企業各部門員工考勤、休假、加班情況，進行員工考勤管理全責5負責企業員工各項社會保險的統計、基數核定、繳納等工作部分6收集和整理企業薪酬福利相關報表、文件、表單等全責確認我已經準確理解并完全接受以上職責安排，并承諾權力履行以上職責確認人確認日期生效日期批準日期22企業人力資源需求計劃受控狀態文書名稱企業人力資源需求計劃書文件編號執行部門監督部門考證部門一、目的1通過需求調查與預測，制訂企業人力資源需求計劃，以滿足企業經營發展對人力資源的需求，推進企業發展戰略目標的實現。2了解企業人力資源狀況及需求情況，靈活選擇聘用方式，并充分利用企業現有人力資源，吸引并保持一定數量的具備特定技能、知識結構和能力的專業人才。3為人力資源管理提供重要信息及決策依據。二、影響因素分析影響本企業人力資源需求的因素主要包括以下四個方面。（一）企業戰略企業的發展戰略目標、發展方向、發展規模等是影響企業人力資源需求的重要因素，人力資源需求計劃的制訂應服從于企業的發展戰略需要。（二）生產經營要求企業總體及各部門的生產經營狀況、生產技術水平等對企業人力資源需求具有重要影響，為人力資源需求計劃的制訂提供參考依據。（三）預期的員工流動企業以往員工流動情況數據和當前員工狀況對企業人力資源需求預測會產生重要影響，員工流動率是制訂人力資源需求計劃的參照依據。（四）組織結構、管理方式企業組織結構的變更、各個崗位職責與權限的變化及管理方式的變化也會影響企業人力資源需求的變化，制訂企業人力資源需求計劃時也應考慮此方面因素。三、數據收集與需求預測（一）數據收集人力資源部組織開展人力資源需求調查，企業各部門應積極配合人力資源部，提供有關數據及資料。1財務部提供歷史年度企業總成本、人工成本數據以及未來一年企業人工成本預算、總成本預測數據、成本分布情況分析表等。2人力資源部統計、匯總企業人員數量、結構（學歷、職稱、年齡等）情況以及人員培訓、人員流動、人員變動情況等數據資料，為人力資源需求預測提供數據支持。3企業各部門提供各類產品工時定額及產品產量統計表、各部門人員作業率統計表、未來預期產品生產規模、產量等數據。（二）需求預測1人力資源部根據各部門工作崗位分析的結果，確定企業職務編制和人員配置。2盤點人力資源現狀，統計人員的缺編、超編情況，審查人員是否符合職務資格要求。3統計預測期內退休人員、未來可能離職人員，預測企業未來人員流失數據。4根據企業發展戰略規劃，以及各部門工作量的增長情況，預測企業未來人力資源需求量。5匯總上述數據，得出企業人力資源的凈需求量，制作人力資源需求計劃表。五、編制人力資源需求計劃表根據上述分析及需求預測，結合當前企業發展戰略、各部門經營狀況及預測的人員需求量，編制人力資源需求計劃表如下所示。企業人力資源需求計劃表部門崗位生產部銷售部設備部客戶服務部人力資源部行政部基本生產工人裝配試驗工人維修操作工人輔助工人人專門技能人員電氣設備技術人員人焊接工藝人員人工程設計人員人檢測檢驗人員人專業技術人員經生產管理類人客戶管理類人質量管理類人人行政事類人人人人人營管理人員編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期3招聘與培訓控制31外部招聘控制流程部門步驟總裁錄用與評估階段招聘準備階段招聘實施階段應聘人員人力資源總監匯總并分析企業招聘需求審批人力資源部經理審核招聘負責人各部門負責人提出用人需求申請擬定招聘計劃并編制預算發布招聘信息篩選應聘人員資料申請職位閉關提交簡歷參與高層管理人員的面試主持經理級以上人員面試確定錄用人選組織應聘人員筆試、面試擬定錄用名單參與面試應聘本部門的人員提出錄用建議及意見發出錄用通知招聘評估接收錄用通知審核審批審核32內部選拔控制流程部門步驟總裁錄用與總結內部選拔確定內部選拔實施內部人員人力資源總監擬定內部人員選拔方案審批人力資源部經理審核招聘負責人企業相關部門提出職位空缺審核發布職位空缺任職資格信息部門推薦入選部門經理意見篩選申請人員資料組織筆試、面試用人部門主持面試提出錄用建議及意見擬定錄用人員名單員工崗位調動選拔工作總結審批審核審核申請職位33委托招聘控制流程部門步驟總裁錄用并支付費用提出委托招聘申請選拔候選人員應聘人員人力資源總監擬訂高級人才需求計劃審批人力資源部經理審核代理單位委托代理單位招聘申請委托招聘并編制預算選擇人力資源服務機構提供代理招聘業務有關資料溝通確定委托招聘事宜、草擬協議訂立正式委托招聘合同提供企業級崗位資料、招聘要求代理招聘申請職位獵尋篩選人才推薦候選人組織候選人復試主持經理級以上人員的復試參與高層管理人員的復試擬定錄用人員名單發出錄用通知俺合同約定支付費用接收錄用通知到崗上任審批審核審批審核34入職培訓控制流程部門步驟培訓效果評估并建檔制訂培訓計劃實施新員工入職培訓新員工人力資源總監確定新員工入職培訓內容人力資源部經理培訓負責人企業各部門擬定入職培訓計劃及預算統一培訓新員工組織培訓考核參加統一培訓參加培訓考核參加所屬部門的崗位培訓參加所屬部門的培訓考核組織本部門的崗位培訓組織本部門的培訓考核評估新員工培訓效果建立新員工培訓檔案編制新員工培訓評估報告審批審核審批審核35脫產培訓控制流程部門步驟總結評估培訓制訂培訓計劃實施培訓受訓人員人力資源總監調查分析培訓需求審批人力資源部經理審核培訓負責人內、外部培訓機構擬定培訓計劃及預算組織培訓活動評估培訓效果實施培訓組織培訓考核編制員工培訓評估報告更新并保管員工培訓檔案審批審核參加培訓參加培訓考核36崗位輪換控制流程部門步驟總裁總結評估崗位輪換工作制訂崗位輪換計劃實施崗位輪換并考核企業員工人力資源總監制定企業崗位輪換制度審批人力資源部審核企業各部門制訂中基層管理人員輪換計劃匯總企業整體員工輪換計劃制訂部門員工崗位輪換計劃推出崗位輪換申請到輪換的新崗位工作實施員工部門內、外崗位輪換對輪換新崗位員工進行指導、考核輔導輪換員工制訂工作改進計劃總結評估員工崗位輪換工作簡歷員工崗位輪換檔案審批審核37招聘管理制度受控狀態制度名稱招聘管理制度文件編號執行部門監督部門考證部門第1章總則第1條目的。1及時補充企業人力資源，彌補崗位空缺，滿足企業用人需求，促進企業經營發展戰略的實現。2規范企業員工招聘活動，使招聘工作有效、順利進行，為企業招募到合適的人才。第2條適用范圍。本制度適用于企業所有的員工招聘工作。第3條招聘方式。1外部招聘主要采用發布廣告、招聘洽談會、校園招聘及網絡招聘等方法。2內部選拔包括員工個人申請及企業各部門推薦人選等。3委托第三方招聘通過與人才交流中心、人力資源服務機構及獵頭公司等中介機構簽訂委托招聘合同，委托其代理招聘，招募所需要的關鍵崗位人才及高級管理人才。第2章招聘計劃制訂第4條人力資源部根據企業總裁審批通過的各部門人員編制標準及人力資源需求計劃，結合企業經營發展狀況，制訂招聘計劃。第5條定期招聘計劃。1人力資源部于每年末制訂企業下一年度的整體招聘計劃及費用預算。2企業各用人部門于每季度末的第一周向人力資源部提交下一季度的招聘計劃。3人力資源部負責制訂應屆畢業生的招聘計劃。第6條不定期招聘。1企業各部門因業務發展需要或特殊原因急需招聘人員時，人力資源部根據各部門要求制訂臨時招聘計劃。2各部門需要在計劃外招聘人員的，應提前天向人力資源部提出申請，以便人力資源部做好招聘計劃及準備工作。第3章招聘工作實施第7條內部選拔與外部招聘。1企業各部門出現崗位空缺時，原則上首先考慮在企業內部全體工作人員中公開招募，在企業內部尋找合適人選來彌補崗位空缺。2內部員工無法滿足招聘需求時，考慮外部招聘。（1）應屆畢業生的招聘，集中在每年的第一、第四季度進行。（2）社會人員的招聘及臨時招聘，根據招聘計劃和各部門用人需要，合理安排時間組織實施。第8條面試與錄用。1人力資源部負責應聘人員的簡歷篩選和初試工作。2企業各用人部門負責應聘人員的復試工作，企業高層領導參與中高層管理職位的復試工作。3人力資源部配合各用人部門，對應聘人員進行全面綜合評價，并按照擇優錄用的原則做出錄用決策。第9條委托第三方招聘。1企業高層管理崗位及核心崗位出現空缺，可委托專業的人力資源服務機構如獵頭公司等，招募企業需要的高級優秀人才。2企業與外部人力資源服務機構通過簽訂招聘委托合同，約定招聘相關事宜，由外部人力資源服務機構提供備選的候選人，企業人力資源部組織候選人參加復試。3企業高層及人力資源總監負責對候選人的面試，并做出錄用決策。第4章人員錄用程序第10條新員工入職。1新員工入職前需進行體檢，體檢合格后方可錄用。2新員工到崗時間由企業各部門確定，人力資源部負責及時通知。3人力資源部負責為新員工辦理各項入職手續。（1）填寫員工登記表，簽訂勞動合同書。（2）調轉人事檔案及各類保險手續。（3）企業規定的其他需要辦理的手續。第11條試用期規定。1企業新員工試用期為16個月不等，根據勞動合同法及企業的相關規定和各崗位的實際需要確定。2試用期間，用人部門應做好新員工的業務指導工作，并負責記錄員工在試用期間的績效及工作表現。3員工試用期滿，由用人部門填寫試用期考核表，經部門經理、人力資源部及總裁審批后正式錄用。第5章附則第12條本制度由人力資源部制定，經總裁核準后實施，修改時亦同。第13條本制度解釋權歸企業人力資源部，自頒布之日起實施。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期38培訓管理制度受控狀態制度名稱培訓管理制度文件編號執行部門監督部門考證部門第1章總則第1條目的。1規范企業的培訓工作，提升企業員工業務水平和職業素養。2使員工掌握最新的專業技術和技能，更新管理理念，不斷提升企業核心競爭力。3為企業員工提供再學習和深造機會，實現員工個人發展與企業戰略經營目標的共同實現。第2條企業培訓體系構成。1職業道德、素質修養與企業文化教育培訓體系。2新員工入職培訓體系。3基層員工工作技能、技巧培訓體系。4高、中、基層管理者管理技能培訓體系。5脫產教育與員工自我開發體系。第2章入職培訓第3條企業整體培訓。1新員工入職后一周內，企業統一組織培訓，內容主要包括企業發展歷史與愿景、組織結構、發展戰略、主要業務；薪酬福利、績效考核相關人力資源政策等。2人力資源部首先對新員工進行天的集中培訓，幫助其熟悉企業的整體情況。完成整體培訓后，新員工需參加培訓考核，不合格者需進行天的強化訓練，直到合格為止。第4條部門工作引導。1新員工經企業統一培訓合格后，由企業各部門相關負責人對其進行部門內部工作引導。2部門工作引導包括部門結構與職能、新員工工作崗位描述及業務技能等內容。3工作引導培訓完成后，由部門組織對新員工進行培訓考核，不合格者需進行天針對性訓練，如天仍未合格，則考慮延期轉正或辭退。第5條部門交叉引導。對新員工進行部門內部工作引導時，各部門相關負責人應結合新員工所擔任的工作性質和崗位職責，帶領新員工到相關部門進行部門交叉引導，使其熟悉企業各部門間的工作關系。第3章脫產培訓第6條培訓計劃制訂。1人力資源部根據企業經營發展目標，結合培訓需求調查，制訂年度培訓計劃，報總裁批準后組織實施。2各部門根據業務發展需要，制訂所屬部門員工的培訓發展計劃，并報人力資源部批準后實施。第7條企業總裁、副總裁、總監級人員的培訓1培訓方式主要包括外出學習考察、外出進修、聘請有關專家培訓等。2培訓內容主要涉及企業行業的先進管理經驗及先進技術、知名企業的先進管理經驗、企業職業經理人進修培訓等。3總裁、副總裁、總監級人員的培訓由人力資源部每年至少組織一次。4總裁、副總裁、總監級人員參加培訓的，須與企業簽訂培訓協議，并于培訓結束后，將培訓學習材料整理交至人力資源部，作為人力資源部轉訓教材。第8條部門經理和主管級以上人員的培訓。1培訓方式主要包括企業內部講師或外聘有關專家培訓等。2培訓內容主要涉及企業不斷發展的文化、新運營模式的建立與運行、最新的管理理論和經營理念、管理者晉級課程等。3部門經理和主管級人員的培訓由人力資源部每半年至少組織一次。4部門經理和主管級人員的培訓考核結果將由人力資源部納入績效考核評估記錄。第9條基層員工培訓。1原則上由企業內部講師或各部門相關人員負責對基層員工進行培訓。2培訓內容的主要涉及員工手冊、企業規章制度、工作流程與規范、技術改進與推廣等。3基層員工的培訓根據各部門工作需要，由人力資源部和各部門共同組織實施。4基層員工的培訓考核結果將由人力資源部統一納入績效考核評估記錄。第4章崗位輪換第10條崗位輪換適用范圍。1在企業重要崗位如財會、采購、倉庫、資金等工作滿年的員工。2大學本科以上學歷，有一定的專業特長、技術知識和管理經驗，有較強的事業心和進取心的員工。第11條部門內部崗位輪換。1人力資源部于每年末統計各部門員工崗位輪換安排，并制訂企業下年度的員工崗位輪換計劃。2各部門安排本部門所屬員工的崗位工作輪換，或者由員工個人提出輪換申請，必須經部門經理、人力資源部經理、總監審核，總裁審批。3人力資源部與各部門負責人擬定參加崗位輪換的人員名單。4人力資源部為參加崗位輪換的員工建立崗位輪換記錄卡，記錄員工的基本情況、優缺點、輪換工作、培訓情況等。5員工崗位輪換的具體操作按企業內部調動程序執行。第12條部門之間工作輪換。1人力資源部根據企業實際情況，統一安排部門之間的員工工作輪換。2向管理方面發展的員工，以安排行政、企劃、營銷、科技、生產管理等工作崗位輪換為主。3向技術方向發展的員工，以安排產品研發、品質管理、設備及工藝管理等工作崗位輪換為主。4企業各部門應密切配合輪換工作，指定專人對輪換員工進行工作指導及考核。第5章培訓評估與檔案管理第13條培訓效果評估。企業每開展一次培訓項目，人力資源部應及時對培訓效果進行評估，形成培訓評估報告，以不斷改進和提升以后的培訓工作質量。第14條培訓檔案管理。1人力資源部為每位受訓員工建立和保管培訓及崗位輪換檔案，記錄其培訓及崗位輪換具體情況。2人力資源部負責將每次培訓的資料、教材、錄像、記錄整理存檔，不斷完善企業的員工培訓體系。第6章附則第15條各項培訓所花費用由培訓項目負責人申請，報人力資源部經理、財務部經理、總裁審核，培訓結束后憑各種財務憑證報銷，多退少補。第16條本制度未盡事宜，可進行修改和增補，并呈報總裁審批后頒布實施。第17條企業人力資源部負責本制度的解釋和監督執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期4績效考核控制41績效考核控制流程部門步驟總裁考核應用及評估制訂考核計劃考核實施與績效改進被考核員工人力資源總監制定績效考核制度并上報審批人力資源部審核各部門考核負責人明確企業關鍵業績指標將關鍵業績指標分解到部分將關鍵業績指標分解到員工建立績效考核指標體系確定考核標準制訂考核計劃提供確定考核標準的建議、數據監督并指導員工工作按時組織實施績效考核工作按要求考核評價員工工作績效績效考核反饋與面談制訂績效改進計劃配合考核結果應用績效考核評估考核信息整理存檔審批審核42考核申訴控制流程部門步驟考核申訴反饋受理考核申訴處理考核申訴考核申訴員工人力資源總監建立績效考核申訴機制人力資源部各部門考核負責人受理績效考核申訴組織開展申訴調查作出考核申訴處理結果提出績效考核申訴參與主管級以上員工的申訴處理提供考核信息機考核依據考核申訴結果反饋簽字確認保持或調整考核結果簽字確認考核信息整理存檔43績效考核管理制度受控狀態制度名稱績效考核管理制度文件編號執行部門監督部門考證部門第1章總則第1條目的。1客觀公正評價員工的工作業績、工作能力及工作態度，促使員工不斷提高工作績效和自身能力，提升企業的整體運行效率和經濟效益。2為員工的薪酬決策、培訓規劃、職位晉升、崗位輪換等人力資源管理工作提供決策依據。第2條適用對象。本制度適用于企業所有員工，但考評期內未到崗累計超過個月（包括請假及其他原因缺崗）的員工不參與當期考核。第3條考核原則。1公平、公開原則。即員工績效考核標準、考核程序和考核責任都應當有明確的規定，企業所有員工都要接受考核，同一崗位執行相同的考核標準。2定期化與制度化。績效考核既是對員工過去和現在工作情況的考察，也是對其未來工作行為進行預測，將員工績效考核定期化、制度化，有助于全面了解員工潛能，及時發現企業組織中的績效問題，提出解決方法和措施。3定量化與定性化相結合。對企業員工進行考核時，考核指標分為定性化與定量化兩種，并分別賦予不同的權重（定性化指標權重占40，定量化指標權重占60）。4溝通與反饋。考核評價結束后，人力資源部及各部門負責人應及時與被考核者進行溝通，將考評結果告知被考核者。第2章績效考核內容第4條工作業績。主要考核員工實際完成的工作成果，包括工作質量、工作數量、工作效益等。針對不同的工作崗位，考核重點有所不同。如開發類崗位重點考核項目進度與質量，營銷類崗位重點考核銷售額及市場潛力，事務類崗位則重點考核日常工作任務完成量及質量等。第5條工作能力。根據本人實際完成的工作成果及各方面的綜合素質來評價其工作技能和水平，如專業知識掌握程度、業務能力、創新能力等。第6條工作態度。主要是對員工平時的工作表現予以評價，包括紀律性、積極性、主動性、責任感等。第3章績效考核實施第7條考核周期。1根據崗位需要，分別對員工實施月度考核或季度考核，其實施時間分別是下一個月的日、下一個季度的日。2年度考核。所有員工都應接受企業的年度考核，考核時間一般為下一年度第一個月的日。第8條設定考核指標及評價標準。根據前期制訂的績效計劃及職位說明書等文件，分別制定各崗位的考核指標、評價標準及考核項的分值等內容。第9條考核實施。1考核者依據制定的考核指標和評價標準，對被考核者的工作業績、工作能力、工作態度等方面進行評估，并根據考核分值確定其考核等級。2考核者應熟悉績效考核制度及流程，熟練使用相關考核工具，及時與被考核者溝通，客觀公正地完成考評工作。第4章績效考核面談第10條績效考核面談應由被考核者的直接上級與被考核者單獨進行，人力資源部工作人員根據需要可選擇參與。第11條如果被考核者認為考核結果不公正，與考核者溝通無效，并確有證據的情況下可以啟動考核結果申訴程序。人力資源部在接到員工考核申訴后的個工作日內給予解決。第5章考核結果應用第12條根據員工的考核結果，將其劃分為5個等級，主要應用于職位晉升、培訓需求、季度及年度獎金發放、薪資調整等方面，具體應用如下表所示。考核結果應用表評估等級考核得分培訓需求程職位晉升獎金發放月薪資調整S90100無推薦110發放基本工資元A8089一般儲備100發放基本工資元B7079較強85發放基本工資不變C6069強75發放基本工資不變D60以下很強無基本工資元第6章附則第13條本制度由企業人力資源部制定，報總裁審批后實施，修改時亦同。第14條本制度自年月日起執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期5薪酬與激勵控制51績效工資發放控制流程部門步驟總裁發放績效工資制定績效工資發放標準及方案核算員工績效工資企業員工人力資源總監制定企業薪酬激勵制度審批人力資源部審核財務部確定員工績效工資發放標準制定員工績效工資發放方案核定員工績效考核結果計算員工績效工資編制企業員工工資表工作績效表現整理員工工資表并存檔領取工資及工資清單核對并發放績效工資審批審核審批審核52年終獎金發放控制流程部門步驟總裁發放獎金并存檔確定年終獎金發放方案計算年終獎金企業員工人力資源總監制定年終獎金制度審批人力資源部審核財務部各部門負責人核算企業年終經營效益確定年終獎金發放總額制定年終獎金發放方案審批審核根據考核結果計算員工年終獎金編制編制獎金分配表員工及部門績效評估審批審核確認并領取年終獎金核對并發放年終獎金年度績效表現53薪酬與激勵管理制度受控狀態制度名稱薪酬與激勵管理制度文件編號執行部門監督部門考證部門填入員工工資檔案第1章總則第1條目的。為了將員工工作績效與企業經濟效益有機結合，形成與企業績效考核掛鉤的薪酬激勵制度，規范企業員工的薪酬分配行為，充分調動員工積極性和創造性，發揮薪酬體系的激勵作用，特制定本制度。第2條制定原則。1競爭原則。根據企業的支付能力、所需要人才的可獲得性等具體條件，制定具有相對市場競爭力的薪酬制度。2公平原則。既使本企業薪酬水平相對于行業內其他企業的薪酬水平具有一定吸引力，又使企業內部不同職務序列、不同部門、不同職位員工之間的薪酬相對公平合理。3激勵原則。根據員工工作崗位的差別及對企業的貢獻不同，真正體現多勞多得及按貢獻大小分配薪酬的原則。第3條適用范圍。本企業所有員工。第2章薪酬構成及工資系列第4條企業正式員工薪酬構成。1企業高層薪酬構成基本年薪年終效益獎股權激勵福利2員工薪酬構成崗位工資績效工資工齡工資各種福利津貼或補貼獎金第5條試用期員工薪酬構成。1企業一般員工試用期為16個月不等，具體試用期時間安排視勞動合同法、企業有關規定及其所在崗位而定。2員工試用期工資不少于轉正后工資的80，試用期內不享受針對正式員工發放的各類補貼。第6條根據不同職務性質，將企業工資劃分為行政管理、技術、生產、營銷、后勤五類工資系列。員工工資系列適用范圍詳見下表。工資系列適用范圍表工資系列適用范圍行政管理系列企業高層領導、各職能部門經理、行政部（勤務人員除外）、人力資源部、財務部、審計部所有職員技術系列產品研發部、技術工部所有員工（部門經理除外）生產系列生產部門、質量管理部門、采購部門所有員工（部門經理除外）營銷系列市場部、銷售部所有職員后勤系列一般勤務人員如司機、保安、保潔員等第3章高級管理人員薪酬標準的確定第7條基本年薪是高級管理人員的一個穩定收入來源，由個人資歷和職位決定。該部分薪酬應占高級管理人員全部薪酬的3040。第8條高級管理人員的具體薪酬水平由薪酬委員會依據上一年度的企業總體經營業績以及薪酬市場調查數據來確定。第9條年終效益獎。年終效益獎是對高級管理人員經營業績的一種短期激勵，一般以貨幣的形式于年底支付，該部分應占其全部薪酬的1525。第10條股權激勵。股權激勵主要有股票期權、虛擬股票、限制性股票等方式，依據高層管理者對企業的貢獻程度、任職年限等分配。第4章一般員工工資標準的確定第11條崗位工資。企業實行崗位等級工資制，根據各崗位所承擔工作的特性及對員工能力要求不同，將崗位劃分為不同的級別，實行梯級工資標準。第12條績效工資。1績效工資根據企業經營效益和員工個人工作績效計發。員工績效考核結果分為五個等級，其標準見下表。績效考核標準劃分等級SABCD說明優秀良好合格差2績效工資分為月度績效工資、年度績效獎金兩種。（1）月度績效工資。員工月度績效工資同崗位工資一起按月度發放，月度績效工資的發放額度依據員工績效考核結果確定。（2）年度績效獎金。企業根據年度經營情況和員工一年的績效考核成績，決定員工年度獎金的發放額度。第13條工齡工資。工齡工資是對員工長期為企業服務所給予的一種補償。其計算方法為從員工正式進入企業之日起計算，工齡每滿一年可得工齡工資元/月；工齡工資實行累進計算，滿年不再增加。第14條獎金。獎金是對為企業做出重大貢獻或優異成績的集體或個人給予的獎勵，具體發放標準由人力資源部根據具體情況擬定個人單項獎金及集體獎金的發放方案，報總裁審批通過后計發。第5章員工福利第15條社會保險。企業按照國家和地方相關法律規定為員工繳納養老、失業、醫療、工傷、生育保險。第16條法定節假日。企業按照勞動法和其他相關法律規定為員工提供相關假期，所有員工每年可享有以下11天國家法定有薪假期，具體如下。國家法定假期一覽表法定節假日元旦春節清明節勞動節端午節中秋節國慶節放假天數1天3天1天1天1天1天3天第17條帶薪年假。員工在企業工作滿1年可享受個工作日的帶薪休假，以后在企業工作每增加一年可增加個工作日的帶薪休假，但最多不超過個工作日。第18條其他帶薪休假。企業視員工個人情況，為員工提供婚假、喪假、產假、哺乳假等有薪假期。第19條津貼或補貼。1住房補貼。企業為員工提供每月元的住房補貼。2加班津貼。（1）凡制度工作時間以外的出勤為加班，主要指休息日、法定休假日加班，以及八小時工作日的延長作業時間。（2）加班時間必須經主管認可，加點、加班時間不足半小時的不予計算。其加班津貼計算標準如下。加班津貼支付標準加班時間加班津貼工作日加班每小時加班工資正常工作時間每小時工資150支付休息日加班每小時加班工資正常工作時間每小時工資200支付法定節假日加班每小時加班工資正常工作時間每小時工資300支付3學歷津貼與職務津貼。為鼓勵員工不斷學習，提高工作技能，特設立此津貼項目，其標準如下。學歷津貼、職務津貼支付標準津貼類型支付標準本科元碩士元學歷津貼博士及以上元初級元中級元職務津貼高級元4午餐補助。企業為每位正式員工提供元/天的午餐補助。第6章附則第20條本制度由企業人力資源部制定，自總裁核準后實施，修改時亦同。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期6晉升與離職控制61員工晉升控制流程部門步驟總裁晉升調動及工資調整公布職位信息及晉升資格實施晉升考核并確定人選企業員工人力資源總監制定員工晉升管理制度審批人力資源部審核企業相關部門財務