第二章1、 試述SCP的分析框架，討論：SCP范式是否完全適用于中國的產業組織問題研究？為什么？在SCP分析框架中，產業組織理論由市場結構、市場行為、市場績效這三個基本部分組成，通常是假定市場結構（Structure）決定市場行為（Conduct），市場行為再決定市場績效（Performance）。“結構行動績效”分析范式。結構：集中度、產品差異、進退壁壘等 ；行動：定價、產品選擇、投資、廣告、研發等；績效：利潤率、價格、效率、公平、技術進步等。強調市場結構在產業組織分析中的突出地位。為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策(產業組織政策)來調整和直接改善不合理的市場結構。 不適用，中國企業的經濟行為受到政府的大量干預，企業行為有可能不是一種經濟行為，而是政府為了達到一定目標的行政行為。2、 討論：汽車、電信、民航、彩電、紡織、網絡、金融、鋼鐵等行業的壟斷與競爭。汽車、電信、民航、金融、鋼鐵是寡頭壟斷，剩下的是壟斷競爭。3、 寡頭壟斷模型在實證研究中的應用。寡頭壟斷（oligopoly）是指少數廠商壟斷了某一行業，控制了這一行業的供給。同時博弈序列博弈以產量為選擇變量古諾(Cournot)模型斯塔克博格(Stackelberg)模型以價格為選擇變量伯川德(Bertrand)模型價格領導模型古諾模型的應用對國際貿易中里昂惕夫之謎的解釋 里昂惕夫之謎：長期以來，普遍認為國際貿易的基礎是比較優勢，按此理論，相同類型的國家之間不會發生貿易。但是，經驗研究表明，OECD國家之間的貿易額遠超過它們和不發達國家之間的貿易額。這就是所謂的里昂惕夫之謎。而且，OECD國家之間的貿易品具有“同質產品”的性質。可以用同質產品的古諾模型進行解釋，考察兩個生產同質產品的國家A和B之間的相互貿易。假定兩個國家的發展水平相當，不存在絕對優勢或者比較優勢；假定每個國家都實行從量關稅，稅率分別為T1、T2，由出口廠商承擔。如果國內廠商和國外廠商進行古諾博弈，最終成為成本不對稱情況下的古諾博弈，結果是每個廠商都會向另一個國家出口產品。n 斯塔克博格(Stackelberg)模型：產量的序列博弈n 產量之和與需求共同決定均衡價格n 領導者與追隨者的產量決策n 領導者估計追隨者的反應函數，作出有利于自身利益極大化的產量決策n 追隨者再根據領導者的產量決定自身的產量研究移動和聯通的競爭關系。在寡頭壟斷市場的模型中，價格領導模型的解釋力并不高。價格領導模型在導出跟隨者的供給曲線時，依靠的是“供給曲線是邊際成本曲線在水平方向的加總”這樣一個命題。問題在于，這個命題本來只適用于競爭市場。基于價格領導模型的商業銀行跨行轉賬手續費加價分析第三章1、 什么叫產品差異？廠商如何運用產品差異策略獲得競爭優勢？產品差異是指同一產業內不同企業生產的同類商品，由于在質量、款式、性能、銷售服務、信息提供和消費者偏好等方面存在著差異，從而導致產品之間替代不完全的狀況。產品差異之所以為企業所青睞，是因為其使企業面臨一條向下傾斜的剩余需求曲線，使企業擁有將價格提高到高于邊際成本的能力，也就是說，具有市場勢力2、 如何區分水平差異和垂直差異？如果你要買一臺電腦，在你所考慮的因素中，哪些是水平差異，哪些是垂直差異？水平差異（橫向差異）：指產品在空間上的差異，表現為兩產品之間一些特征增加了，而其他一些特征卻減少了。如汽車的不同款式。垂直差異（縱向差異）：是指在產品空間中，所有消費者對所提及的大多數特性組合的偏好次序是一致的那些特性之間的差異。不同系列的汽車3、 舉例說明產品差異如何使先進入市場的廠商擁有先發優勢？廠商和消費者之間存在著產品質量信息的不對稱 ，導致先行者產品和后發者產品之間形成了信息差異，使先行廠商具有了一定的先發優勢 。這種信息差異主要是由于，對于未知質量的產品，消費者需要支付質量信息的搜尋成本，對其評價必然低于已知質量的產品。這種低評價就給在位者通過定價策略遏制進入提供了可能。再者，先驅產品樹立了質量聲譽，而且法律對先驅品牌、商標的保護，也向消費者傳遞了足夠的質量信息，增強了消費者對產品的信任和忠誠 4、 兩個同時進入市場的廠商如何傳送產品的高質量信息，從而形成對自己有利的垂直差異？廠商可以借助非信息性廣告傳遞產品高質量的信號進而形成垂直差異。如果存在一種機制使得高質量產品的生產廠商明白自己的高昂廣告費用能獲得較高的回報，那么這種非信息性廣告其實是在傳遞產品高質量的信息。市場上其實存在這種機制，在產品質量外生的條件下，這種機制就是消費者經驗的作用和高質量產品被重復購買。存在一種廣告費用水平，在這個水平上，銷售優質產品的廠商愿意承擔該廣告費用；并且廠商更愿意同時利用價格和非信息性廣告傳遞產品高質量的信號。第四章1、 為什么在位企業賺取經濟利潤是衡量進入壁壘的前提條件？超額利潤（經濟利潤）的存在是市場經濟條件下吸引新企業進入某一產業的唯一經濟因素。如果一個產業中企業數量很多、集中度很低，這就意味著幾乎不存在限制企業進入的結構性因素，同時由于產業中企業之間的競爭以及大量企業的存在，使得單個企業很難通過策略性行為來阻止新企業的進入。但是如果一個產業中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產業中必然存在進入壁壘。2、 舉例說明結構性進入壁壘和策略性進入壁壘并說明兩者之間的關系。結構性進入壁壘：是指企業自身無法支配的、外生的，由產品技術特點、資源供給條件、社會法律制度、政府行為以及消費者偏好等因素所形成的壁壘。主要有規模經濟、絕對成本優勢、必要資本量、產品差別化、網絡效應和政府管制等。策略性進入壁壘：即進入阻撓，是指產業內在位企業為保持在市場上的主導地位，獲取壟斷利潤，利用自身的優勢通過一系列的有意識的策略性行為構筑起的防止潛在進入者進入的壁壘。3、 你同意“適度的進入壁壘可能意味著效率的改善”這一說法嗎？什么樣的產業特點會使進入壁壘有利于社會福利的改善？企業進入或退出市場，其實質是資源重新配置的一種方式，在這一過程中需要增加許多額外成本。對于規模經濟顯著的產業來說，由于進入壁壘的存在，可以阻止低效率的原子型小企業進入市場，提高產業集中度，使社會獲得規模經濟效益 ；4、 在現實市場環境中有完全滿足可競爭市場條件的產業領域嗎？請舉例說明。 所謂完全可競爭市場（perfectly contestable market）是指市場內的企業從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而完全自由地進入或退出市場。 第5章1、 舉例說明什么是限制性定價？什么是掠奪性定價？限制性定價是一種短期非合作策略性行為，通過在位廠商當前價格策略影響潛在廠商對進入市場后利潤水平的預期，從而影響其進入決策。主要內容：靜態限制性定價；動態限制性定價；不完全信息下的限制性定價。掠奪性定價是指在位廠商將價格削減至對手平均成本之下，以便將對手驅逐出市場或者遏制進入，即使遭受短期損失。一旦對手離開市場，在位廠商就會提高價格以補償掠奪期損失。2、 靜態和動態的限制性定價的決定因素各是什么？靜態限制性定價的決定 ：市場初始規模；進入者的平均成本；非價格進入壁壘。動態限制性定價的決定 ：折現率；風險偏好；非價格進入壁壘；時滯長短；市場需求增長；成本結構。3、 比較芝加哥學派與后芝加哥學派在掠奪性定價方面的觀點。芝加哥學派：非理性掠奪。假定：信息獲取成本非常之低，接近0，因此被掠奪方可以獲得資本市場和消費者支持，從而渡過掠奪期；自由進入而且沒有進入成本，導致壟斷利潤無法取得 。結論：被掠奪方可以獲得資本市場的資金支持和消費者支持，從而渡過掠奪期，致使掠奪失敗；掠奪方掠奪期損失大于被掠奪方損失，導致掠奪無法成功；壟斷利潤的獲得有很大不確定性，進而掠奪損失的補償無法保證。后芝加哥學派：理性的掠奪。結論：如果假定更接近現實的不完全信息，那么低于短期最優水平的定價將會成為理性戰略；掠奪收益不僅來自掠奪市場，一個市場的掠奪通過遏制進入和威懾對手可以在其他相關地理或產品市場獲利。舉例說明價格歧視作為定價策略的原因、條件、效應。原因：當兩個或者多個產品出售的價格與它們的邊際成本之比存在差異時，就存在價格歧視。條件 ：(1) 實施價格歧視的廠商必須具有一定的市場力量。（2）價格歧視要求廠商能根據消費者的支付意愿劃分顧客。（3）廠商必須能夠阻止通過轉售套利現象的發生。效應：不同的價格歧視有不同的效應。4、 討論：居民用電梯度電價調價方案是合理的嗎？高峰定價（peak-load pricing）：是指某些商品和服務會在特定時間出現需求高峰，而由于供應能力的限制，廠商在高峰期間的邊際成本將是很高的，自然價格也應較高。高峰定價法適用于在生產中以下三個條件能得到滿足的情況：1)產品不能儲存。2)在不同時期里提供服務所用的是同一設施。3)在不同的時期里，必須有不同的需求特點。5、 計算。第6章1. 創新和研究與開發之間有什么區別和聯系？熊彼特把創新界定為一種新的生產函數的建立，是企業家對生產要素的“新組合”。 引進新產品或提供一種產品的新質量；采用新技術和新生產方法；開辟新市場；獲得原材料的新來源； 實現企業組織的新形式。產業經濟學研究的對象是技術創新，技術創新是市場主體（主要是企業）以實現長期利潤最大化為目標，應用新知識和技術發明開發出新產品或新工藝，并成功實現首次商業化應用，以改善企業在產品市場上的供給和需求條件的活動 。研究與開發指為了進行知識創造和知識應用而進行的系統的創造性工作，是人們不斷探索、發現和應用新知識的連續過程。R&D包括三種類型: 基礎研究(basic research)；應用研究(applied research)；開發(development)。R&D有不確定性和溢出效應兩大特征。研發與創新的影響：通過降低成本影響價格；通過產品差異化影響價格；通過專利影響價格；通過標準與產品兼容影響價格。研發與創新都需要激勵，其原因是：。當前的激勵方式有：專利：市場提供足夠的回報給創新者；政府獎勵與R&D補貼：彌補外部性；合作研發：降低不確定性 2. 說明在什么情況下政府獎勵比專利更有效？什么情況下專利比政府獎勵更有效？3. 你認為是大企業的研發效率高還是中小企業的研發效率高？為什么？大企業的研發和創新優勢 ：大企業的利潤保證了R&D項目投入有充足和穩定的資金來源 ；利用研究與開發具有的專業化和分工的利益，發揮規模經濟的作用 ；通過同時進行多項研究項目來分散研發風險 ；充分利用研發與企業其他活動之間的互補，有效利用研究開發成果 ；大企業在過程創新上具有優勢 。大企業的研發和創新劣勢：研發效率低；缺乏競爭壓力和創新動力。中小企業的研發和創新優勢 ：有充分的激勵和動力來進行研發和創新活動 ；具有很大的靈活性，善于捕捉市場機會 ；在創新效率和實現創新的時間上小企業較大企業更有優勢 。中小企業的研發和創新劣勢 ：不具備規模經濟；風險承擔能力差。4.什么樣的市場結構更有利于研發和創新？壟斷市場需要某種因素來解決壟斷者的惰性，這種惰性是由創新前的壟斷利潤引起的；競爭性市場中，創新前的利潤不存在，但創新者很容易被模仿，創新的補償會減少；競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發和創新以更大的激勵，從而刺激廠商從事更多的研發和創新。結論：競爭性市場更能促進研發和創新。5. 合作研發有什么優勢？這對市場結構會產生什么影響？合作研發指的是在進行研究開發的企業間，圍繞事前的研究開發投資水平、方向、開發成果的利用以及普及的方法等問題，預先以某種形式締結契約的行為。合作研發有利于改善創新資源的配置效率 ：實現研究與開發的規模經濟性 ；有效分散研發過程中的風險；避免研究開發的重復投資 ；將研發的外部性部分內部化 第7章1.試從產業組織理論的角度分析可口可樂和百事可樂的廣告競爭。（競爭的情況、原因、導致的結果）首先廣告具有如下作用：具有反競爭效應，促使了假相產品差異的形成，導致市場集中度的提高。促進了競爭，廣告是傳遞產品質量的信號機制 。通過影響消費者的效用函數的互補性影響需求2.試分析我國汽車行業中廣告與市場結構、市場績效的關系。3.你認為我國哪些行業廣告競爭比較激烈，哪些行業廣告競爭太少，原因是什么？廣告花費主要行業中。化妝品與浴室用品繼續保持低迷走勢，而醫藥行業因受到政策限制，廣告花費整體增長明顯被遏制，僅實現9的增長。“消費升級”成為引領007年中國消費市場的熱點主題，中國市場內需的不斷增加拉動汽車、家電、旅游等行業的快速發展。汽車行業廣告繼續保持快速增長，廣告產品由中低端產品向中高產品傾斜，MPV商務車、SuV越野車分別以33和75的增長接過家用轎車的接力捧成為帶動汽車行業廣告增長的主要動力。集中度與廣告強度之間存在著倒U型的關系產品差異對廣告的影響 ：主要是通過影響產品的需求價格彈性和需求的廣告彈性來實現的，當產品的差異化較小時，廣告的公共物品的性質越大 ；產品差異與廣告強度正相關，當產品差異化增加時，廣告強度增加。第8章1、橫向并購、縱向并購、混合并購的區別是什么？（應關注定義、原因、對市場結構、市場行為、績效和社會福利的影響）橫向并購是指并購雙方處于同一行業的并購活動，即一種競爭者之間的并購。橫向并購減少競爭者的數量，使一個行業的市場集中度提高 。實證研究表明，至少50以上的集中度提高都來自于并購活動。并購具有潛在的反競爭的效果，主要表現在以下方面：過度的并購將造成市場過度集中，進而導致企業間形成共謀；過度并購可以導致獨占，從而限制競爭。但是由于并購可以優化企業資源配置效率、增強規模經濟效應、降低交易費用，也會導致整個社會福利的增加。橫向并購擴大了企業生產規模，降低了單位產品成本，提高了效率，形成規模經濟，橫向并購形成賣方集中，增加了賣方施加市場勢力的機會，造成了一定程度的壟斷，導致福利損失。威廉姆森福利權衡模型就是通過對比這兩個方面的福利影響來分析橫向并購的效應的。 縱向并購是指指處于生產同一（或相似）產品不同生產階段的企業之間的并購。從縱向并購方向來看，有前向并購（前向一體化）和后向并購（后向一體化）之分。縱向并購的成因：一是避免雙重定價，二是旨在減少投資的溢出效應，使投資的外部性盡可能內部化，三是限制市場競爭，通過控制稀缺資源進行市場反進入。因此，縱向并購具有較低交易成本，保障供應，消除外部性，減少政府干預和增加壟斷利潤的作用。 混合并購是指指既非競爭對手又非現實中或潛在的客戶或供應商的企業之間的并購。某些資產在企業內部沒有得到充分利用，就可以出售或出租這部分資產，也可以通過混合并購自己留用這部分資產。在市場機制失靈的情況下，企業通常認為自己通過內部組織比通過市場利用這部分資產將更有效率 ，企業更傾向于通過混合并購來利用這部分資產 。此外，企業家經營管理才能，一般不局限于某種具體的產品，通過混合并購，擴展了企業生產的產品和服務的范圍，能充分利用這些管理才能，提高這些資產的利用效率 。降低經營風險的觀點經常被用來解釋混合并購的動因。企業在若干不同的領域內經營 ，其中某個領域或行業經營失敗時，可以通過其他領域內的成功經營而得到補償，從而使整個企業的收益率得到保證，如果有價證券投資組合的交易成本很高，那么投資混合并購后的企業就顯得更具吸引力。其福利分析如下：市場進入：進入新的市場更容易；成本節約：資產利用的結果；掠奪性定價 ：以其他盈利彌補特定市場的暫時虧損2、舉一企業并購的具體案例，說明促使該并購發生的原因并分析其效應。吉利控股集團在2010年3月28日簽署股權收購協議時宣布，同意以18億美元的價格收購沃爾沃轎車公司，其中2億美元以票據方式支付，其余以現金方式支付年，全盛時的福特汽車公司花了億美元，收購了總部位于瑞典的豪華乘用車品牌沃爾沃。目前吉利收購沃爾沃的全部凈資產，不到當年福特收購價的三分之一。月底，福特汽車總裁穆拉利在出席長安福特馬自達重慶新工廠奠基儀式時表示，沃爾沃是一個很棒的品牌。之所以出售沃爾沃，主要原因是福特今后將重點發展福特品牌。福特要賣掉沃爾沃的全部股權，這是福特汽車降低成本、減少債務、改善財務狀況，重新實現盈利的重大戰略決策之一，不會輕易改變。國務院發展研究中心研究院隆國強則認為，在國際金融危機的大背景下，許多外國企業的資產價值被嚴重低估，是中國企業出手的好時候。通過海外并購，可以用較低的成本，獲取到夢寐以求的汽車國際品牌、核心技術和國際營銷渠道。這是中國汽車產業實現技術跨越的一個捷徑，可以迅速提高中國汽車產業的軟實力。兼并重組有多種形式，不僅是國內企業之間的兼并重組，也要利用國際金融危機帶來的機遇并購海外的汽車企業。吉利并購沃爾沃，一是可以幫助中國自主品牌汽車企業盡快走向國際市場。二是可以嫁接國際知名品牌為我所用。三是可以彰顯中國汽車產業的實力。1) 市場動因、管理動因、技術動因。吉利夢想低成本獲取汽車國際品牌、核心技術和國際營銷渠道，迅速提高軟實力。作為與奔馳、寶馬、奧迪齊名的國際豪華汽車品牌，沃爾沃的品牌價值和技術含量遠遠超過薩博。已有82年歷史的沃爾沃，是歐洲著名的豪華汽車品牌，被譽為“世界上最安全的汽車。在汽車安全和節能環保方面，有許多獨家研發的先進技術和專利。僅沃爾沃品牌價值就接近百億美元，還擁有4000名高素質研發人才隊伍與體系能力，擁有低碳發展能力，可滿足歐6和歐7排放法規的lO款整車和3款發動機，年產汽車能力近60萬輛。(2)福特公司深陷財政困境，全球銷量銳減虧損嚴重，急于甩掉包袱。2007年，福特公司深陷財政困境，虧損額高達126億美元，為此不得不甩掉捷豹、路虎等知名品牌。沃爾沃現在的問題多多。2009年，沃爾沃全球銷量只有34萬輛，虧損934億美元。另外之所以出售沃爾沃，主要原因是福特今后將重點發展福特品牌。吉利同時為沃爾沃制定了一份“復興計劃其一，沃爾沃在瑞典和比利時分別有兩個汽車組裝廠，在瑞典還有一個發動機生產廠，把這些主要的研發和生產基地都留在歐洲。其二，通過在中國北京或天津建立年產30萬輛沃爾沃轎車的新工廠設廠，利用中國相對廉價的勞動力，大幅削減沃爾沃轎車的生產成本。其三，銷量方面，計劃在未來4到5年的時間內，把沃爾沃的年銷量從現在的40萬輛提升至100萬輛。其四，技術和產品革新方面，每年都有新產品在瑞典工廠下線。2010年，吉利汽車實現國內銷售近40萬輛，占2010年中國汽車銷量達1806.2萬輛的2.2%。沃爾沃2010在中國市場銷量為30,522輛，增長了36.2%。第九章1、自然壟斷產業的特征是什么？為什么要對自然壟斷產業實施規制？傳統的自然壟斷理論是用平均成本持續下降來定義自然壟斷。即由規模經濟引起的壟斷。一般特征：(1)規模經濟和范圍經濟效應非常顯著。(2)關聯經濟效應顯著。(3)網絡性。4)有大量的沉沒成本。(5)市場集中度特別高。(6)普遍服務性。我國自然壟斷的特征：國家壟斷，經濟壟斷和行政壟斷。自然壟斷產業規制的內在必然性：傳統的自然壟斷理論認為，由于自然壟斷產業是成本遞減行業，存在定價矛盾，從整個社會的利益出發，政府有必要對自然壟斷產業進行規制。現代自然壟斷理論則認為 ，在平均生產成本上升的產業中，定價矛盾不再成為必然，在平均生產成本下降的產業，定價矛盾依然存在，仍需政府進行價格規制。 2、任以一產業為例，說明規制的原因、規制的內容，討論規制的效應。原因：中國蘊藏豐富的天然氣清潔、高效的綠色能源沒有得到充分利用。天然氣是一種重要的清潔能源和優質的化工原料。發展天然氣工業將有利于調整能源結構，治理大氣朽染，改善生態環境，提高人民生活質量。據統計，中國天然氣總資源量為5516萬億立方米，探明儲量311萬億立方米，可采儲量165萬億立方米，探明率1515(石油情報，2003)。而在中國一次能源消費結構中，天然氣僅占21，遠遠低于238的世界平均水平。因此，應充分利用天然氣資源，緩解中國目前的能源緊張狀況，保證中國經濟的平穩發展；同時促進中國能源結構向以天然氣為代表的高效能源結構轉換。天然氣產業規制體制不夠合理、不盡完善是中國天然氣沒有被充分利用的一個重要原因。中國沒有天然氣相關規制法律，天然氣規制缺少法律支撐；沒有獨立的規制機構，現有規制多是由與天然氣產業相關的多個部門完成，規制涉及各部門自身利益，難以保證公正性；缺少相應的天然氣產業進入許可制度，因而中國天然氣產業整個產業鏈都接近于壟斷結構，缺乏有效競爭。中國天然氣價格形成機制不夠合理，價格沒有反映天然氣的真實價值和市場需求狀況。要充分利用中國豐富的天然氣資源，首先要盡快進行天然氣產業規制改革，完善中國天然氣產業規制體系。內容：1價格的管理模式。長期以來，中國天然氣價格執行的是國家統一計劃價格管理模式即政府定價，天然氣價格都由中央政府物價管理部門指定的單位制定。2價格管理部門的改革。1982年8月6日，國務院發布了物價管理暫行條例，天然氣價格由地方物價部門和有關業務主管部門批準執行。此后天然氣價格管理體制無大變化。3價格規制的政策法規。中華人民共和國價格法是中國第一部規范的價格立法，該法于1988年5月1日起施行。按新的價格法，天然氣商品及服務價格，仍然按政府定價和政府指導價運行。2005年12月26日，國家發改委發出特急文件，關于改革天然氣出廠價格形成機制及近期適當提高天然氣出廠價格的通知，簡化價格分類、堅持市場取向、理順比價關系、建立掛鉤機制，逐步提高價格、實現價格并軌成為改革的核心內容。中國石油天然氣行業監管的范疇涵蓋了資源保護，價格和進出口規制，行業準入，投資審批以及環境、安全等多方面內容，涉及的政府部門包括國家發改委、國土資源部、外經貿部、財政部、國家環保局、國家稅務總局、國家海洋局等，甚至中國石油天然氣集團公司和中國石化集團公司也承擔著某些本不該由企業來承擔的職責，沒有專門的規制機構進行歸口管理，也不像國際慣例那樣有專門的天然氣立法。效應：(1)資源相對豐富，但開發程度較低。中國天然氣探明程度僅為6左右，與世界天然氣資源的探明程度426相比，只要加大勘探力度，中國的天然氣尚有巨大資源潛力。(2)工業利用為主，民用和發電利用偏低。工業用氣比例過高，占總量的766；民用和發電用氣比例又過低，分別為總量的37和88，而這幾項的世界平均值分別為：44、255和143。3)管輸極不發達，單程運輸管線為主。目前中國有天然氣輸送管線約12萬km，其中管徑大于426咖的管線長約5700kmi除四川和重慶地區外，其他地區輸氣干線均為產地到用戶的管線，沒有儲存設施。(4)消費比例遠低于國際水平。中國天然氣消費每年大約400多億立方米，占能源需求的比例僅僅3。這一比