通富微電子股份有限公司投資理財管理制度通富微電子股份有限公司投資理財管理制度第一章 總 則第一條 為規范通富微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的投資理財管理，提高資金運作效率，防范投資理財決策和執行過程中的相關風險，維護股東和公司合法利益，依據公司法、深圳證券交易所股票上市規則、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引等法律、行政法規、規范性文件及公司章程等有關規定，結合公司的實際情況，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財管理。 控股子公司進行投資理財需上報公司審批，未經審批不得進行任何投資理財活動。第三條 本制度所稱投資理財是指公司為充分利用閑置資金，提高資金利用率，增加公司收益，以自有資金進行安全性高、低風險、穩健性銀行等金融機構理財產品以及低風險的信托產品買賣。公司運用閑置資金進行投資理財，投資品種不涉及中小企業板信息披露業務備忘錄第30 號風險投資的規定。第四條 投資理財的原則： （一）投資理財交易資金為公司閑置資金，其使用不得影響公司正常生產經營活動及與公司主營業務相關的投資需求；（二）投資理財交易的標的為安全性高、低風險、穩健型金融機構理財產品以及低風險的信托產品；（三）公司進行投資理財業務，只允許與具有合法經營資格的金融機構進行交易，不得與非正規機構進行交易；（四）必須以公司名義設立投資理財賬戶，不得使用他人賬戶進行操作理財產品；（五）公司使用暫時閑置的募集資金進行投資理財的還應遵守公司章程和公司募集資金管理辦法等相關規定。第二章 投資理財的決策和管理第五條 為加強投資理財決策管理，提高投資理財決策效率，按以下規定執行：（一）連續十二個月累計交易金額占公司最近一期經審計凈資產50%以內(含本數)的投資理財由董事會審議批準后實施；（二）連續十二個月累計交易金額占公司最近一期經審計凈資產50%以上的投資理財事項，需經董事會審議通過后，提交公司股東大會審議批準方可實施。第六條 公司應當在董事會或股東大會審批同意的投資理財額度范圍內進行投資理財。在董事會或股東大會決議有效期限內，實施投資理財未到期的余額不得超過董事會或股東大會審議批準的理財額度。第七條 董事會應在做出投資理財決議后兩個交易日內向深圳證券交易所提交以下文件： （一）董事會決議及公告； （二）獨立董事就相關審批程序是否合規、內控程序是否建立健全、對公司的影響等事項發表的獨立意見。 第八條 公司財務部負責投資理財的運作和管理，并指定專人負責投資理財的調研、洽談、評估，確定具體的投資配置策略、理財品種，執行具體操作事宜。 第九條 公司審計部負責對投資理財的審計與監督，每個會計年度末應對所有投資理財項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項理財產品可能發生的收益和損失，并向董事會審計委員會報告。 第十條 公司監事會有權對公司投資理財產品的情況進行定期或不定期檢查，如發現違規操作情況可提議召開董事會，審議停止該投資。第三章 投資理財業務實施流程第十一條 公司進行投資理財應按下列程序辦理： （一） 公司財務部根據公司財務和現金流情況，結合理財標的狀況等因素選擇理財產品；（二） 財務部應在購買理財產品之前向董事會辦公室提供投資理財業務審批表、理財協議、受托方營業執照、金融許可證等，投資理財業務審批內容至少應包括：投資目的、投資額度、投資期限、投資品種（包括產品名稱、受托方名稱）、投資風險等，由董事會辦公室根據理財產品流動性和金額大小及公司有關制度規定的決策權限，提交公司董事會或股東大會審批。審批完成后，在審批的理財產品及投資上限范圍內授權總經理開展相關業務，公司財務部負責理財業務的具體實施；（三） 投資理財業務操作過程中，財務部應根據與金融機構簽署的協議中的約定條款，及時與金融機構進行結算。在利率發生劇烈波動時，財務部應及時進行分析，并將有關信息匯報公司總經理并由總經理上報公司董事會。財務部應定期（至少每月）和不定期（需要時）編制投資理財報告并上報財務總監、審計部及總經理。報告內容包括但不限于：投資決策執行情況、投資盈虧情況和其他重大事項等。（四）理財業務到期后，財務部應及時采取措施回收理財業務本金及利潤并進行相關賬務處理。第四章 其 他第十二條 投資理財業務的信息保密措施：（一）投資理財業務的操作人、審核人、審批人相互獨立，并由審計部門負責全程監督；（二）公司相關工作人員與金融機構相關人員須遵守保密制度，未經允許不得泄露公司的理財方案、交易情況、結算情況、資金狀況等與公司投資理財業務有關的信息。第五章 附 則第十三條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。 第十四條 本制度未盡事宜，按有關法律、法規和規范性