省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業資格證考試期貨法律法規考前檢測試卷C卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權2、經國務院同意，中國證監會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續停止了其他數十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、163、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業協會提名，理事會通過B、中國證監會提名，理事會通過C、中國證監會提名，會員大會通過D、中國期貨業協會提名，會員大會通過4、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單5、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份6、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個7、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（ ）拒絕受理從業人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性8、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監控機構9、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、710、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程11、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續性和公開性，所以在期貨交易發達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。A、權威價格B、指導價格C、現貨價格D、參考價格12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、2個B、3個C、5個D、7個13、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會D、中國銀監會14、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8515、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年16、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或期貨從業人員執業行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業協會B、期貨公司C、證監會派出機構D、證監會17、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/418、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件19、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值20、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1021、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會22、期貨交易所應當按照手續費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%23、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月24、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約25、宋體首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監事會26、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）。A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件27、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。A、中國期貨業協會B、中金所C、中國證監會D、期貨公司28、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求29、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（ ）報告。A、總經理B、股東大會C、董事會D、全體客戶30、（ ）不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員31、期貨合約是指由（ ）統一制定的，規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業協會D、期貨經紀公司32、期貨公司金融期貨結算業務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A、會員統一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度33、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構34、當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，（ ）。A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露35、根據期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。A、中國期貨業協會B、國務院財政部門C、國務院期貨監督管理機構D、國務院商務主管部門36、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個37、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利38、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A、流動性B、流動資產C、凈資本D、流動負債39、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業單位B、自然人C、境外企業法人或者其他經濟組織D、境內企業法人或者其他經濟組織40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、441、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險42、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式43、宋體證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、15044、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免45、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段。A、中國期貨保證金監控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國期貨投資者保障基金46、根據期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）。A、國務院銀行業監督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監督管理機構D、商務部47、宋體期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標48、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。A、品種B、數量C、成交價格D、買賣方向49、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個50、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范51、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶D、特別結算會員保證金賬戶52、宋體下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行53、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A、合資經營B、融資經營C、獨立經營D、合并經營54、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（ ）。A、資助恐怖活動罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構成犯罪55、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、3B、5C、7D、1056、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A、3B、5C、8D、1057、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事58、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織59、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門60、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所61、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執行會員大會、理事會決議B、按照交易規則行使申訴權C、按規定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規、規章和政策62、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所63、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免64、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業65、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業場所66、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個67、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業務規則C、交易所交易規則D、交易風險說明書68、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員69、宋體1972年5月，芝加哥商業交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨70、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市71、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員72、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元73、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）。A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線74、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、775、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人76、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業協會B、國務院C、商務部D、中國證監會77、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構C、中國期貨業協會D、中國銀行業協會78、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散79、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業務資格A、中國證監會B、期貨業協會C、期貨交易所D、期貨公司80、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格2、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書;3、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件4、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易5、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務6、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好7、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試8、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單9、期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰10、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表11、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產12、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過13、關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。14、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶15、（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員16、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯網D、電話17、以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人18、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議19、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續持倉20、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大21、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度22、期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益23、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分24、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營25、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損26、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告27、經中國證監會批準，可以免于資格考試取得期貨從業人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員28、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形29、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益30、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會B、中國銀監會C、期貨交易所D、中國期貨業協會31、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監會規定的其他材料32、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格33、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑34、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金35、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好36、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式37、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年38、期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益39、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務40、宋體下列（ ）機構聘用無從業人員資格證書的人員或未履行從業人員資格管理辦法（修訂）本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯2、（ ）任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯3、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。A、對B、錯4、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯5、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯6、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。A、對B、錯7、（ ）證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯8、（ ）期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。A、對B、錯9、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯10、（ ）期貨業務輔助人員可以不具有期貨從業人員資格證書，故無須報中國期貨業協會備案。A、對B、錯11、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯12、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯13、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。A、對B、錯14、（ ）期貨交易所應當