全國招標師職業水平考試項目管理與招標采購講解人 陸杰峰二九年七月 第一章 項目管理應用知識體系1. 項目屬性（了解） 具有特定目標的唯一性 具有臨時的一次性 具有漸進的不斷完善的周期性 具有資源需求的多樣性 具有不確定性或風險 具有業主或可能成為業主的發起人2. 項目生命周期（熟悉） 一般劃分為四到六個階段: 開始階段 計劃階段 執行和控制階段 結束階段項 目 資 源 投 入計劃（開發規劃）結束（收尾）開始（啟動）執行和控制完成項目成果交接總結項目執行情況和經驗解散項目組織結構時間可延續進行項目細節設計 具體研究項目作出項目規劃制定項目目標提出項目概念進行項目界定成立基本組織階段性任務對項目成果提出保證并進行必要改正完成項目的生產可納入由項目業主審定與論證圖1-2項目生命周期3. 項目利益相關方（熟悉）利益相關方一般包括項目發起人和投資人、投資人指派的項目經理和管理團隊、承擔項目任務的執行者即承包商或供應商等；還有另一類利益相關方，如政府機構、新聞媒體、社會群體、行業組織、項目成果的用戶等。項目的發起人和投資人，有權決定項目是否啟動并持續進行，所以既是項目的主要決策方，也是項目總體目標的制定者。業主指派的項目經理及其領導的管理團隊是項目管理的核心。4. 項目目標管理注意事項（掌握）目標管理應明確和解決如下四個問題：1） 確定項目管理目標的范圍與重點。項目設定什么管理目標并突出哪些重點要遵從如下考慮：基于發起人的市場競爭因素是什么？發起人決策項目啟動的非市場競爭因素是什么？各項指標參數如何確定？2） 項目管理目標的約束 “四重約束”（范圍、質量、時間、資源）3） 項目管理目標的制定與落實。制定管理目標需具備一定的技術基礎和管理條件，管理目標的形成也將是由淺到深的項目總體管理目標的制定只能由項目的發起人承擔項目許可證、工作任務書和工作分解結構這三項重要管理成果就是由 淺到深對項目作出的整體制約性描述，是表述目標管理的最合適的載 體。 區分管理項目的制定者與實現目標的執行者4） 項目的績效管理及考核5. 項目績效管理、考核內容（掌握） 績效管理計劃 績效溝通 績效考核和評價 薪酬管理6. 項目管理任務（熟悉）項目綜合管理項目范圍管理項目時間管理項目成本管理項目質量管理（產品項目質量：八個指標、服務項目質量：四個指標）項目人力資源管理項目溝通管理項目風險管理項目采購管理7. 項目管理組織方式、特點（掌握）項目式組織（也稱直線式組織）特點：每個人只有一個上級，上級對下級的管理是直接即不通過職能部門的，是一種直線的關系。優點是關系單一，決策迅速。缺點是管理水平取決于個人，相同崗位重復設置，造成資源浪費。職能式組織特點：上級對下級的管理需通過職能機構完成，優點是專業水平較高，缺點是較難在專業間協調。特別適合用于公司承擔專業強卻單一的合同業務或任務。矩陣式組織：是項目式組織與職能式組織結合的產物，按項目部主導還是由職能部門主導，矩陣式組織又可分為強矩陣和弱矩陣兩種方式）1）強矩陣組織：項目經理對上級職能部門發出的是指令性計劃任務，職能部門向項目部提供的是咨詢性意見。2）弱矩陣組織：項目部參與協調但不處于主導，而由上級組織的職能部門進行主導的組織方式。組合式組織8. 項目管理組織方式選擇（掌握） 項目式組織 適合內部未設立專業職能部門的企事業單位實施項目管理的情況，同時實施的是單一項目。 職能式組織 適合企事業單位內部已設立專業職能性的支持體系，單位同一時期內往往執行多個專業性類似的項目。 矩陣式項目 適合于企事業單位內已設立專業職能性的支持體系，項目實施期較長，內部協調工作量大且較為困難的項目。 組合式組織 適合在單位與項目兩個層面出現特殊情況、具有特別要求，且采用上述單一組織方式均不太合適的項目或項目群的管理。第二章 招標采購項目管理1. 采購與招標采購概念（熟悉）采購是以各種不同的方式，包括購買、租憑、借貸、交換等，取得貨物及服務的所有權或使用權。招標采購是政府是政府和企業采購的基本方式之一。招標采購方式的優點：能有效的實現物有所值的目標能促進公平競爭能促進投標人進行技術改造，提供管理水平防止徇私舞弊問題的產生2. 招標采購與項目管理的相互關系（熟悉） 采購管理是項目管理的重要組成部分 招標采購工作具有項目的特征和屬性3. 招標采購項目特點（熟悉） 服務質量的特點：不確定性、提供和使用同步性、復雜性。 可以從三方面度量招標服務質量：功能性、經濟性、時間性。 進度的特點： 招標采購項目進度計劃必須服從于生產經營需要或整體項目進度要求。 成本的特點：招標采購服務工作所發生的費用。 招標采購項目組織的特點： 招標項目管理團隊宜同時對若干個招標采購項目即項目群進行管理。4. 招標采購項目質量、進度、費用控制目標、方法、措施（掌握）表2-2 招標采購項目控制目標、方法和措施序號工作內容控制目標主要方法主要措施1質量控制 1.招標程序合理； 2.價格合理低價； 3.合同完善無歧義； 4.中標、合同、結算價格基本一致 1.責任分配矩陣； 2.排列圖； 3.抽樣調查統計； 4.流程圖 1.嚴格執行法定程序； 2.建設市場信息庫并充分利用公共信息平臺； 3.采取事前預測，事中檢查、糾正，事后總結、評價； 4.招標文件系統嚴謹、邏輯合理，避免投訴2進度控制 1.在規定的時間內完成全部招標工作； 2.滿足建設項目（生產經營）整體進度的要求 1.工作結構分解； 2.里程牌計劃； 3.甘特圖或網絡圖； 4.項目管理軟件 1.準確、完整的理解委托人的意圖，提供完整的備案資料，與行政監督管理部門充分溝通，及時反饋過程問題； 2.掌握項目總體進度對招標采購項目計劃時間的要求； 3.有效的做好項目和子目標工作的時間順序和搭接關系； 4.對里程碑計劃和重要招標工作環節設置檢查點，并定期進行考核3費用控制 在滿足質量、進度要求的前提下，使采購成本和費用最低 1.類比估計法； 2.自上而下估計法； 3.自下而上的估計法； 4.費用計劃曲線 1.建立費用管理（申報、報銷等）制度、標準及審核、審批程序； 2.厲行節約，減少額外費用支出； 3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招標項目群管理方式；充分利用信息和共享資源5. 招標采購項目服務要素管理和考核指標（掌握）表2-3 招標采購項目的服務要素管理和考核指標序號服務要素服務要素的主要內容考核指標1質量管理管理方案 項目背景描述、組織機構、工作分解、責任分配、進度計劃、費用計劃、質量控制措施等 針對性、完整性、系統性、時效性質量保證 質量保證體系、招標方式、招標組織形式、工作流程、項目機構人員、人員責任、管理制度 符合性（法規、制度、流程）、合理性質量控制 手段、措施和方法，質量控制程序，過程控制點設置 有效性質量驗收 驗收標準、中間、階段驗收 及時性、符合性、規范性技術文件 招標公告、招標文件及所附合同、澄清與修改、備案 完整性、系統性、嚴謹性、及時性2進度管理工作分解 進度目標細化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性工作排序 工作時間的相關性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性進度安排 進度編制、時間估計、成本估計、項目的開始和結束日期合理性、邏輯性3費用管理費用預算 資源消耗、成本分類、資源分配 準確性、合理性費用控制 費用計劃、變更控制、費用調整 準確性、及時性4人力資源組織機構 分配任務、明確職責、建立制度 合理性團隊建設 人員配置、專業結構、溝通 合理性、及時性、有效性績效評價 激勵、約束、考核指標合理性、可操作性6. 采購信息管理目標、方法、措施（掌握）目標：旨在通過采購信息傳輸的有效組織管理和控制，為項目采購提供增值服務。方法主要有：了解和掌握采購信息來源并進行分類；運用采購信息管理的手段；建立采購信息管理系統措施：標準化措施 制度化措施7. 采購信息技術應用（熟悉）1）計算機網絡技術及其應用計算機網絡系統Internet網絡2）多媒體計算機技術3）專用軟件的應用8. 招標采購風險類型（了解） 根據風險處置方式分類，可分為可轉移風險和不可轉移風險 從采購市場需求和供給主體及相互影響的角度分類，分為招標方的風險、投標方的風險和供需市場的風險。9. 招標采購風險分析及應對措施（了解）招標采購的風險分析：招標采購的風險識別 招標采購的風險估計招標采購的風險評估應對措施：風險規避、風險控制、風險轉移、風險自留和風險利用等，以及這些方法的組合10. 招標采購項目計劃編制內容（掌握）（1）招標采購項目背景描述 （2）招標采購的組織方式與團隊組建 招標采購項目經理應有以下基本權限：項目團隊組建權、財務決策權、項 目實施控制權。 （3）編制采購計劃應考慮的問題 （4）編制招標采購計劃 （5）制定招標采購的里程碑計劃（6）招標采購項目的工作分解（7）招標采購的責任分配矩陣（8）招標采購的人力資源計劃 編制依據：招標采購工作分解、采購工作進度計劃、歷史信息、人力資源 安排描述。（9）招標采購的費用估計 主要依據：工作分解結構、資源需求計劃、資源價格工作持續時間、歷史 信息。（10）招標采購工作先后關系的確定（11）招標采購項目的進度計劃制定11. 招標采購項目計劃實施及檢查（掌握）（1）檢查范圍（2）檢查內容 招標采購工作的詳細計劃（項目管理方案）； 招標文件； 招標采購工作進度； 招標采購工作的人員組成； 招標采購項目進行過程中面臨的風險和不確定性的判別和控制第三章 工程建設項目管理功能策劃及立項1. 工程建設項目生命周期：方案設計、可研及審定決策圖例說明：工程設計及計劃可交付成果（里程牌）項目階段1 提出項目概念采購2 批復項目建議書施工移交用戶及質量保障3 批復可行性研究報告4 交付圖紙，下達開工命令5 項目竣工6 結束質量保修期654321工程設計與計劃工程建設項目階段劃分的兩種表示方法（四階段表達方式）移交使用施 工項目決策（三階段表達方式）后期管理建設期管理前期管理圖3-1 工程建設項目生命周期2. 工程建設項目常見的管理模式（熟悉）1） 傳統管理模式（DBB）業 主建筑師/咨詢工程師（進行項目研究、設計及監理工作）施工承包商（總包）分包商分包商供應商圖3-5 傳統管理模式業 主2)建造管理模式建造管理公司（CM經理）建筑師專業工程師供應商專業承包商供應商專業承包商施工承包商圖3-6 建造管理模式 業主任命的CM經理與各個施工、設計、設備供應、安裝等承包商之間則只是業務上的管理和協調關系。CM 模式的最大優點是可以縮短工程從設計到竣工的周期，一方面整個工程可以提前投產，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素造成的影響。CM模式下的合同方式多為平行發包，管理協調困難。 3）管理承包模式（MC）業 主管理承包商（MC）建筑師/咨詢工程師（規劃與預算）施工承包商供貨商施工承包商圖3-7 管理承包模式MC模式下的核心參與者不是一般意義上的CM經理，而是管理承包商。項目管理的風險承擔關系由業主轉移給管理承包商（MC），承包商與供貨商均直接與MC（管理承包商）簽約，而不是與業主簽約。管理承包模式（MC）在國內較典型的運用就是目前廣泛施行的政府工程代建制。政府稽查、審計單位項目使用單位政府“代建制”主管部門政府財政部門1.固定資產投資計劃下為各級政府發展改革委2.專項基金計劃下為各級政府專業主管部門代建人專門賬戶 監理設施供工政府其他建設與市政管理部門施工總承包計設計總承包分貨包分包圖3-8 政府投資工程建設項目代建模式示意圖4）設計采購建造模式（EPC）EPC合同通常應為總價包干合同，EPC模式雖然具有頗多優點，一般多限于大型工業與基礎設施工程建設項目采用。業 主咨詢顧問公司（負責項目策劃/工藝設計方案設計/總承包招標/質量監理等）設計采購建造承包商（EPC/D+B工程總承包）包分貨供工施計設圖3-9 設計采購建造模式5）設計+管理模式（D+M）業 主設計+管理公司咨詢工程師（規劃與預算）商包分商貨供土建施工承包商圖3-10 設計+管理模式6）自設管理機構平行發包模式業主（指揮部、基建辦）監理公司建筑師（設計單位）咨詢機構（策劃、銷售、可研等）平 行 發 包施工承包商供貨商供貨商施工承包商圖3-11 自設管理機構平行發包項目管理咨詢公司7）委托代理式管理模式工程建設項目業主施工總包承擔CM管理工作部分項目管理/監理部其他專業顧問公司設計總承包商市政設計施工單位施工總承包商分包設計自定總包分包設計指定業主分包供貨施工指定業主包分定自包總業主/管理公司承擔CM管理工作部分a) 工程建設項目投資管理程序（了解）目前的投資與建設管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項管理的格局。4可行性研究程序及主要作用（熟悉）約束條件投資設想與項目有關的進口貿易政策；法規與行情；國家方針、政策、法令；國家、部門投資規模；資金來源、貸款條件；能源、原材料限制；技術水平、勞力、設備、自然條件與運輸條件；環境保護要求等需求信息國內外市場預測社會價值預測進出口需求預測技術進步預測等機會研究評價要求方案備選否值得投資產品方案原料可能的來源擬建規模廠址方案工藝技術方案建設進度市場銷售分析預計盈利水平等資料數據市場研究資料項目總體平面簡圖項目地理位置資料初選設備一覽表工藝流程簡圖建筑物大致結構成本價格資料其他有關資料是初步可行性研究方案初選否值得投資是評價要求市場分析生產能力和合理的規模確定廠址選擇生產大綱選定工藝設備選擇項目實施方案進度財務評價經濟評價等詳細可行性研究詳細資料數據銷售預測、產品結構及有效需求量的預測；廠址、工藝技術、設備；成本構成及估算；資金籌借及還款方式；價格、利潤、稅金；勞動力人員培訓；公用設施的供應及消耗；運輸、能源及其他有關資料方案擬定否應當選擇是編寫可行性研究報告評價研究最終評估報告圖3-14 可行性研究及其在項目決策體系中的地位作用：決策的基本依據 編制投資項目規劃設計及組織實施的依據 籌集資金的依據 審批項目的依據 簽訂有關項目各類合同或協議的依據構成項目后評價的重要依據5投資體制改革特征、原則、目標、管理方式（熟悉）投資體制改革的核心內容之一就是對投資項目審批制度的改革。特征：實行自主決策、自我約束的企業投資制度 市場對投資資源配置起基礎性作用 實行靈活有效的投資宏觀調控原則：效益原則，投資體制改革的核心目標就是要提高投資效益，效益原則是確定我國投資體制改革目標模式的最高原則 市場取向原則 適度與國際接軌原則目標：投資體制改革的核心目標就是要提高投資效益管理方式：審批制、核準制、備案制三者并立的投資項目管理制度6 企業投資項目核準類型、核準條件、核準程序、核準期限（熟悉）核準類型：政府對企業投資項目的核準分為三類，內資企業在我國境內投資工程建設項目的核準，對內資企業在我國境外投資工程建設項目的核準，以及對外資企業在我國境內投資工程建設項目的核準。內資企業不使用政府性資金投資建設的重大項目和限制類項目，需經政府核準。外商投資項目和內資企業境外投資項目，均需政府核準。 核準條件：符合國家法律法規；符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃；符合國家宏觀調控政策；地區布局合理；主要產品未對國內市場形成壟斷；未影響我國經濟安全；合理開發并有效利用資源；生態環境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響等。 核準程序：編制項目申請報告 申報 受理 委托評估 行業主管部門審核 征求公眾意見和專家評議 核準期限 核準決定 對核準決定異議的處理 核準期限：受理申請報告后20個工作日內7 企業投資項目備案程序（熟悉）企業投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。可行性研究項目的技術、經濟等是否可行？否終止研究，尋求新的項目是項目備案申請相關資料報審政府合規性審查準予備案？否是項目備案確認書，專人項目工程設計與計劃階段8 工程建設項目財務評價內容、參數、步驟（了解）財務評價的內容：對于經營性項目，主要是評價項目的盈利能力、償債能力和財務生存能力；對于非經營性項目，可以只評價項目的財務生存能力。財務評價的步驟：預測、確定項目的財務基礎數據 選取合理的財務評價參數 估算現金流量并編制各類輔助報表 編制各類財務評價報表，計算財務評價指標，進行項目 的盈利能力、償債能力、財務生存能力分析。 對擬選方案進行不確定性分析 給出項目財務評價結論，編寫財務評價報告。表3-2 財務評價報表及評價指標一覽表評價內容評價報表評價指標指標含義指標應用盈利能力項目投資現金流量表財務內部收益率（FIRR） 項目在計算期內凈現金流量累計等于零時的折現率 FIRR財務基準收益率項目財務評價可行財務凈現值（FNPV） 按照財務基準收益率計算得出的項目計算期內凈現金流量的現值和 FNPV0項目財務評價可行項目投資回收期 以項目的凈收益回收投資所需要的時間 回收期短，說明項目的抗風險能力強利潤與利潤分配表總投資收益率 項目達產年份的息稅前利潤與項目總投資的比率 項目財務評價可行時，總投資收益率一般應高于同行業參考值項目資本金凈利潤率 項目達產年份的年凈利潤與項目資本金的比率償債能力資產負債表資產負債率 各期末負債總額與資產總額的比率 適度的資產負債率說明企業生產經營活動的安全、穩健借款還本付息計劃表利息備付率 借款償還期內各年息稅前利潤與該年應付利息的比值應大于1償債備付率 借款償還期內各年用于還本付息的資金與改年應還本付息的比值應大于1 財務生存能力財務計劃現金流量表計算期各年凈現金流量 各年現金流入與現金流出的差額 足夠的凈現金流量是項目財務可持續的基本條件累計盈余資金各年凈現金流量的累計 累計盈余資金大于等于零是項目財務生存的必要條件9 建設項目國民經濟評價適用范圍、步驟（了解）適用范圍：政府預算內投資的公益性項目和公共基礎設施建設項目、生態環境項目、資源開發項目等； 政府各項專項建設基金投資的基礎設施、基礎產業建設項目； 利用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權信用擔保的項目； 法律、法規規定的其他政府投資項目； 需要政府核準的企業投資項目評價的步驟：確定項目目標和評價范圍； 識別與計算項目涉及的經濟效益與費用； 編制項目投資經濟費用效益流量表； 計算國民經濟評價指標，分析項目投資的經濟效益（見表3-3）指標名稱指標含義指標應用經濟凈現值（ENPV） 按照社會折現率將計算期內各年的經濟凈效益流量折現到建設期初的現值和ENPV0國民經濟評價可行 經濟內部收益率（EIRR） 計算期內經濟凈效益流量的現值累計等于零時的折現率EIRR社會折現率項目具有滿意的經濟效益經濟效益費用比（RBC） 計算期內效益流量現值與費用流量現值的比值RBC1項目具有滿意的經濟效益 對擬選擇的方案進行不確定性分析 給出項目國民經濟評價的結論10 工程建設項目不確定性分析（了解）不確定性分析包括：盈虧平衡分析和敏感性分析11 工程建設項目社會評價主要內容及步驟（了解）社會評價的主要內容：社會影響分析項目與所在地的相互適應性分析社會風險分析社會評價的基本步驟; 社會資料調查 識別影響和風險因素 方案的改進與優化12 工程建設項目環境評價程序、評價文件報批（了解）環境評價程序： 環境條件調查 預測、分析環境影響因素 對環境影響效果進行定量分析 分析并制定環境保護及污染治理措施，比選環境治理方案 編制環境影響評價文件環境影響評價文件的報批： 實行審批制的項目，送可行性研究報告之前完成報批 實行核準制的項目，提交項目申請報告之前完成報批 實行備案制的項目，項目開工前完成報批13 工程建設項目全過程管理的階段劃分（熟悉）1）初步決策階段2）設計準備階段3）設計階段4）施工階段5）動用前準備階段6）處于工程保修責任期的使用階段交付施工圖，下達開工令完成（現代）完成（傳統）開始（現代）開始（傳統）開始試車保修期結束竣工驗收科研報告批復提出項目概念項目建議書批復動用前準備保修期施工設計設計準備項目決策工程設計與計劃方案設計工程方案工藝設計功能論證（民用建筑）（工業建筑）決策階段使用階段實 施 階 段（作出初步決策）（做出審定決策）PM=DM+PP+PC+RDDMPPPCRD圖例：DM項目決策（Decision Making） PP工程計劃 （Project Planning） PC項目操作控制（Project Controlling） RD項目保修期（Remedying Defects）14 項目管理各階段業主方承擔的主要項目管理工作內容（熟悉）1）初步決策階段2）設計準備與審定決策階段3）工程設計與計劃階段4）施工階段5）試生產階段6）保修階段15 工程建設項目管理實施方式（熟悉）1）業主方自設管理機構實施管理的方式2）業主方委托專業管理咨詢單位代理管理3）業主方與管理咨詢單位的一體化項目管理4）由專業項目管理單位進行管理承包 這種方式下，全部的設計與施工合同均由承包項目管理目標的管理咨詢單位與對方簽署。5）BOT、PPP等特殊的工程建設項目管理實施方式16 工程建設監理制度（熟悉）強制實行監理制的工程建設項目范圍：國家重點建設工程大中型公用事業工程成片開發建設的住宅小區工程利用外國政府或者國家組織貸款、援助資金的工程國家規定必須實行監理的其他工程17 建筑市場準入規定（熟悉）（1）市場準入的法律法規（注冊資本具有法定職業資格的專業技術人員技術裝備法律、行政法規規定的其他條件）（2）企業資質管理（3）建筑業從業人員職業資格管理18 項目進度計劃體系組成（熟悉） 1）建立項目業主與管理咨詢方的月/周計劃體系，從項目啟動到開始施工過程中，項目核心的進度管理工作就是由業主和管理咨詢方以向其他各參與方下達進度指令方式的進度管理。 2）建立項目主要參與方共同編制并執行的多級進度計劃體系 第一級計劃項目進度總控制計劃 a.由業主 或管理咨詢單位編制項目進度總控制計劃的初始版本； b.項目進度總控制計劃的正式版本； c.調改版本 第二級計劃各專業工程進度計劃 第三級計劃項目短周期工程綜合進度計劃，是完全的執行性計劃19 項目進度管理的核心角色（了解）業主及其聘用的管理咨詢單位所作的進度管理工作無疑處于核心的地位；項目管理部經理在項目進度管理中應發揮核心作用；項目進度管理應實行管理部的全員管理。20 項目進度計劃編制步驟及進度計劃控制技術手段（了解）編制步驟：利用工作（工程）分解結構確定管理任務和子項任務利用組織分解結構界定承擔上述任務的機構與崗位檢查任務和子任務之間的邏輯關系草擬進度計劃完善并優化進度計劃進度計劃控制的技術手段：橫道圖關鍵路徑法PERT圖21 建設工程合同訂立原則、依據（熟悉）建設工程合同訂立的基本原則應包括平等原則、自愿原則、公平、公正原則、誠實信用原則和守法原則。22 建設工程項目合同類型及適用范圍（熟悉）1）按簽約各方的關系分類2）按計價方式分類3）按合同范圍大小分類4）按項目實施專業分類23 建設工程項目履行合同的擔保形式（熟悉）1）定金。給付定金的一方不履行約定債務的，無權要求返還定金。收受定金的一方不履行約定債務的，應當雙倍返還定金?？辈煸O計合同實行定金擔保制定，勘察合同的定金應為勘察費的30%，設計合同的定金應為設計費的20%。2）保證3）抵押4）留置5）質押24 投標保證金種類及區別、履約擔保形式及區別（熟悉）投標保證金的形式有很多種，通常有：現金、支票，銀行匯票，不可撤銷信用證，銀行保函，由保險公司或者擔保公司出具的投標保證書。履約擔保一般有三種形式：銀行保函、履約擔保書和保留金。25 勘察設計合同示范文本、施工合同示范文本、委托監理合同示范文本主要內容（掌握）勘察、設計合同示范文本：勘察合同示范文本設計合同文件示范文本施工合同示范文本：協議書通用條款專用條款附件委托監理合同示范文本：由“工程建設委托監理合同”、“建設工程委托監理合同標準條件”、“建設工程委托監理合同專用條件”組成26 FIDIC合同條件四個新范本適用范圍、適用條件（熟悉）1）施工合同條件（新紅皮書），不僅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程；新紅皮書的適用條件為： 各類大型復雜工程； 業主負責大部分或全部設計工作； 承包商的主要工作為施工，但也可承擔部分設計工作，如工程中的某些土木、機械、電力工程的設計； 由工程師監理施工和簽發支付證書； 一般采用單價合同，按工程量表中的單價支付完成的工程量； 業主愿意承擔比較大的風險2）生產設備與設計建造合同條件（新黃皮書）。新黃皮書被推薦用于電力或機械設備的提供和施工安裝，以及房屋建筑或其他土木工程的設計和實施。新黃皮書的適用條件為： 該合同條件的支付管理程序與負責劃分基于總價合同，因此一般適用于大型項目中的安裝工程； 業主只負責編制項目綱要和提出對設備的性能要求，承包商負責全部設計工作和全部施工安裝工作； 工程師來監督設備的制造、安裝和工程施工，并簽發支付證書； 風險分擔較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區別在于新黃皮書的業主不再將合同的絕大部分風險由自己承擔，而將一定風險轉移至承包商。3）設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）。適用條件： 私人投資項目，如BOT項目（地下工程太多的工程除外） 基礎設施項目（如發電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似項目，業主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目； 業主代表直接管理項目實施過程，采用較寬松的管理方式，但嚴格進行竣工試驗和竣工后試驗，以保證完工項目的質量； 項目風險大部分由承包商承擔，但業主愿意為此多付出一定的費用，因為承包商在投標時肯定會加入較大的風險費。4）簡明合同格式（綠皮書）。適用于投資規模相對較小的民用和土木工程。27 各種合同要點（掌握）28 勘察設計合同當事人主要責任義務（熟悉）1)勘察發包人應提供的勘察依據文件和資料提供本工程批準文件,以及用地、施工勘察許可等批件提供工程勘察任務委托書、工程勘察工作范圍已有的技術資料及工程所需的坐標和標高資料；提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖其他必要的相關資料。2)設計發包人應提供的文件和資料設計依據文件和資料A 經批準的項目可行性研究報告或項目建議書B 城市規劃許可文件C 工程勘察資料項目設計要求 A工程范圍和規模 B限額設計要求 C設計依據的標準 D法律、法規規定應滿足的其他條件 3）勘察發包人的主要責任 按規定提供勘察的相應資料，查清地下埋藏物的情況；提供必要的生產、生活條件；保護勘察人知識產權；按實際發生工作量支付勘察費。 4）設計發包人的主要責任 按時提供設計依據文件和基礎資料，對資料的正確性負責；提供必要的設計現場工作條件；負責外部的協調工作，包括設計的階段成果完成后，由發包人組織鑒定和驗收，并完成報批手續。 5）勘察人的主要責任勘察人應按國家技術規范、標準、規程和發包人的任務委托書及技術要求進行勘察，按合同規定時間提交質量合格的勘察成果資料，并對質量負責。6）設計人主要責任 保證設計項目質量，完成初步設計、技術設計、施工圖設計文件；對外部 的設計資料進行審查；配合施工；保護發包人知識產權。 29 建設工程施工合同（示范文本）適用范圍、組成、通過招標訂立合同程序（熟悉）該合同條件主要應用于按照傳統的“設計招標建造”模式實施的項目，特別是那些規模大、復雜程度高、發包人提供設計的工程建設項目。施工合同主要由協議書、通用條款和專用條款及附件組成。招標是工程施工承包合同訂立的最主要形式30 工程咨詢和監理合同的專用條件內容（熟悉） 合同適用的法律及監理依據 咨詢、監理范圍和監理工作內容 外部條件包括的內容 雙方約定的委托人應提供的工程資料及提供時間 委托人對監理人書面提交并要求作出決定的事宜作出書面答復的時間 委托人免費向咨詢、監理機構提供的設施 在咨詢、監理期間，委托人免費向咨詢監理機構提供的工作人員數 委托人向咨詢監理人支付報酬的計算方法、支付時間、金額和獎勵辦法 支付報酬的幣種和匯率 發生爭議時，委托人與咨詢、監理人應及時協商解決，協商不成時，雙方 同意選擇哪一個仲裁機構進行仲裁或向人民法院起訴31 工程建設項目合同管理工作程序（熟悉）準備投標者資質預審文件提綱準備詳細資質預審文件報業主（發包人）批準后發送初步投標名單接受資質預審文件并評審合同的制定投保者調查評價確定的投標名單準備詳細文件和進度計劃準備招標文件、經批準后發出接受投標文件獲得批準的承包商名單評標并選擇承包商合同談判及授標（簽約）承包商準備詳細工作計劃業主（發包人）審核批準合同的實施現場準備合同交底和履行合同合同變更控制合同關閉圖3-24 工程建設項目合同管理基本過程32 合同管理依據和原則（熟悉）主要依據：合同、工作結果、變更申請基本原則：全面管理原則、預防為主原則、分類管理原則、流程管理原則33 合同分析內容a) 合同合法性分析b) 合同完備性分析c) 合同公平性分析d) 合同整體性分析和合同類型的選擇e) 合同條款的選用分析f) 合同間的協調分析g) 合同應變性分析h) 合同文字唯一性和準確性分析34 合同訂立的程序工程建設項目合同雙方當事人采取要約、承諾的方式達成一致意見，訂立合同。承諾以書面形式作出，招標人發出的中標通知書即為承諾。35 合同履行、違約責任合同履行：實際履行，又叫實物履行； 全面履行，又叫適當履行；合同違約責任:支付違約金； 支付賠償金； 采取補救措施； 繼續履行合同； 解除合同承擔違約責任的原則和條件 要有不履行合同的行為 行為人要有過錯在關系到賠償金的確認時：要有損害事實 違約行為和損害事實之間要有因果關系。36 合同變更原因、依據、范圍合同變更的原因和依據：在合同變更指令中詳細說明合同變更的范圍：主要包括工程數量、技術規范、合同條件、設計文件及圖紙、施工進度及條件等37 合同爭議與糾紛處理方法（熟悉）友好協商、調解、仲裁和訴訟38 合同索賠分類、反索賠主要途徑（熟悉）索賠的分類：a) 按索賠發生的原因分類b) 按索賠的目的分類c) 按索賠的依據分類d) 按索賠的有關當事人分類e) 按索賠的業務性質分類f) 按索賠的處理方式分類 反索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產生的索賠；二是反索賠，對抗承包人的索賠要求。39 工程建設項目設計質量控制內容、控制方法（熟悉）控制內容：a) 執行國家建設法律法規和各項技術標準；b) 保證設計方案滿足業主提出的各項功能要求；c) 設計文件中選用的建筑材料、構配件和設備，應當注明規格、型號、性能等技術指標，其質量必須符合國家及行業規定的標準；d) 設計圖紙必須按規定具有國家批準的出圖印章及建筑師、結構工程師的執業印章，并按規定經過有效審圖程序?？刂品椒ǎ?）科學策劃項目設計實施方案；2）組織設計招標；3）組織供方采購；4）協調設計過程；5）控制設計深度；6）組織施工圖圖紙會審；7）控制設計變更質量40 工程建設項目參與各方的施工質量控制目標序號參與方施工質量控制目標1建設單位 運用施工全過程的質量監督管理和決策，保證竣工項目達到工程合同所確定的質量標準2勘察、設計單位 實施對施工質量的驗收簽證、設計變更控制及糾正施工中所發現的設計問題，采納變更設計的合理化建議等，保證各項施工結果與勘察、設計文件所規定的標準相一致3施工單位 應用各種方法通過施工全過程的質量自控，保證交付滿足施工合同及設計文件所規定的質量標準的建設工程產品4監理單位 通過審核施工質量文件，報告報表及現場旁站檢查，平行檢測，施工指令和結算支付控制等手段的應用，監控施工單位的質量行為，協調施工關系，履行工程質量的監督責任41 施工質量控制過程及其內容 序號控制過程控制內容1施工準備開工前全面施工準備和施工過程中各分部分項工程施工作業前的施工準備2施工過程全過程施工生產及其中各分部分項工程的施工作業過程3施工驗收隱蔽工程、檢驗批、分項工程、分部工程、單位工程、建設工程項目竣工驗收等全過程 42 工程保修a) 基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限；b) 屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏保修期為5年；c) 供熱與供冷系統保修期為兩個采暖期和供熱期；d) 電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程保修期2年；e) 其他項目的保修期限由承發包雙方在合同中規定的。43 工程建設項目質量驗收（熟悉）1) 建設工程施工質量驗收的要求a 涉及結構安全的材料及施工內容，應有按照規定對材料及施工內容進行見證取樣檢測的資料b 對涉及結構安全和使用功能的重要部分工程、專業工程應進行功能性抽樣檢測；c 工程外觀質量應由驗收人員通過現場檢查后共同確認結果 2)建設工程施工質量檢查評定驗收的基本內容及方法a 分部分項工程內容的抽樣檢查；b 施工質量保證資料的檢查；c 工程外觀質量的檢查和確認。 3)工程質量不符合要求的處理44 工程建設項目質量管理體系的建立、運行和改進（熟悉） 1)工程建設項目質量管理體系的建立； 2)工程建設項目質量管理體系的運行要求； 3)工程建設項目的質量改進45 安全管理目標、程序、職業病 目標：1）減少或消除人的不安全行為的目標 2）減少或消除設備、材料的不安全狀態的目標； 3）作用現場安全控制的目標 程序：1）識別危險源，實施風險評價； 2）確定項目的安全管理目標； 3）編制項目安全技術措施計劃； 4）施工安全技術措施計劃的落實和實施； 5）應急準備與響應 6）施工安全檢查 職業病：法定職業病為10大類共115種。46 一體化管理體系的建立和運行（了解）構建要求：1）建立一體化的管理方針目標 2）制定管理措施計劃或管理方案 3）調整組織結構，明確職責和權限 4 ) 編寫體系文件47 管理體系認證程序（了解）目前質量管理體系、環境與職業健康、安全管理體系認證已經成為建筑企業進入市場的準入要求和投標入圍的基本資格。監督審核一般每年一次，認證證書有效期為3年，3年后需重新進行認證和注冊。48 現行工程建設項目投資構成（了解）工程建設項目投資的構成主要劃分為建設投資、建設期利息和流動資金49 建安工程造價內容構成（了解）主要包括四部分：直接費、間接費、利潤和稅金50 工程計價依據（了解）定額計價依據和工程量清單計價依據51 工程量清單計價依據和方法（了解）工程量清單進行計價，其本質上是由建設產品的買方和賣方在建設市場上根據供求狀況、信息狀況進行自由競價，從而最終能夠簽訂工程合同價格的方法。是編制招標控制價、投標報價、計算工程量、支付工程款、調整合同價款、辦理竣工結算以及工程索賠等的依據之一。52 建設項目各階段造價表現形式（了解）1)投資估算2)設計概算（單位工程概算、單項工程綜合概算和工程建設項目總概算三級） 建筑工程概算的編制方法：概算定額法、概算指標法、類似工程預算法。 設備及安裝工程概算的編制方法：預算單價法、擴大單價法、設備價值百 分比法、綜合噸位