2008年第10期科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research2008No 110收稿日期:2008-01-29,修回日期:2008-05-05基金項目:2008年國防科技工業軟科學研究課題(2008GFZC013文章編號:1000-7695(200810-0057-03企業自主創新能力評價指標體系研究及DE A 綜合評價模型構建陳偉,趙富洋(哈爾濱工程大學經濟管理學院,黑龍江哈爾濱150001摘要:基于創新過程,分析企業自主創新能力體系的構成因素。在此基礎上,結合DE A 評價方法的特點,運用定性分析與定量判斷相結合的方法建立企業自主創新能力評價指標體系。同時,構建企業自主創新能力DE A 兩階段評價模型,并分析評價結果的經濟含義。關鍵詞:自主創新能力;指標體系;數據包絡分析(DE A 中圖分類號:C931文獻標識碼:A 企業自主創新能力是指企業在市場競爭中,為了增強企業的自我發展能力,通過有效整合和運用企業內外各種創新資源,建立新的技術平臺或改變核心技術,并取得自主知識產權,使企業不斷增強其核心競爭力,從而獲得持續競爭優勢,在整個自主創新過程中所表現出來的各種能力的有機綜合1。企業自主創新是一項復雜的技術經濟活動,自主創新不僅僅是科技的發現、發明本身,而且是一個市場價值的實現過程。1企業自主創新能力體系構成因素分析企業自主創新能力是一種整體能力,是由多個能力有機組成的,涉及企業生產經營活動的多個環節。從不同的角度來分析企業自主創新能力體系,其構成要素也各不相同2。從創新的過程來討論,由于企業創新的難度大,市場競爭激烈,因而任何企業都不可能一次創新成功,也不可能在一次創新成功后永遠保持其競爭優勢,因此企業自主創新是一個不斷創新的循環過程。企業自主創新能力體系是一個動態的、開放的系統,系統的復雜性高,是一種傳統結構定式。企業為了實現關鍵核心技術的突破,取得自主知識產權,促進自主創新成功而建立網絡、組織和制度,從而形成了企業自主創新能力體系。111企業自主創新研發能力(R&D 能力分析企業的自主創新R&D 能力是研究開發促進企業新產品、新工藝的進步,使企業獲取或控制能使企業從創新中獲利所需的互補性資產和活動。R&D 能力是企業自主創新能力的根本要素。沒有R&D 能力,就沒有企業的自主創新能力。它包括基礎研究、應用研究和開發研究。企業只有通過研發,才能在吸收先進科學成果的基礎上把科學技術知識轉化為新的產品和工藝。研發是企業自主創新的技術源泉,而R&D 能力是企業自主創新能力的技術前提和保障。R&D 能力由以下要素構成:(1投入能力。研發需要大量的資源投入才能保證其正常運轉,不斷為企業提供各種新產品和新工藝。投入包括:資金投入、人員投入、設備投入。(2引進消化吸收能力。引進、消化吸收外部先進的技術是當前我國企業研發工作中的重要內容之一,引進、消化吸收可以提高企業自主創新的起點和水平,使企業在較高的基礎上實現自主創新3。112企業自主創新轉換能力分析完整的創新過程,包含了將創新產品商業化后得到收益的概念,而轉換能力是實現商業化的前提,是將自主創新研發成果從實驗室概念產品轉化為符合設計要求的批量生產的能力以及最后轉化為企業競爭力的能力。轉換能力決定了企業能否取得質量競爭優勢和成本競爭優勢。并且企業的轉換能力也直接反映了企業的技術實力、資金實力4。將研發成果轉化為符合市場要求的可批量生產的產品是轉換能力的最終目的。自主創新轉換環節是企業自主創新成功的重要環節。R&D 活動的成果新產品、新設備、新工藝只有進入到轉換環節,才能把成批量的產品投入市場,產生經濟效益和社會效益。這一階段包括了:企業生產裝備的先進性;工人技術等級、適應性;產品工藝設計、產品質量以及產成品量等三個基本方面。113企業自主創新營銷能力分析自主創新營銷階段的意義在于企業創新中對利潤最大化的追求,沒有營銷階段的完成,前面任何階段的出色表現都將徒勞。在企業自主創新能力提升過程中,自主創新營銷對企業自主創新有著重要的作用。營銷能力一般是指提高新產品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括擴大新產品的市場占有率的能力、對消費者用戶的了解能力、提高產品知名度的能力、建立合適的分銷網絡的能力等。自主創新所需要的營銷能力是從市場研究、新產品推銷,到通過企業用戶和競爭者反饋信息以改進產品,從而提高新產品的市場占有率和擴大市場范圍的綜合能力。企業自主創新的最后階段市場營銷階段可以說是檢驗創新成功與失敗的關鍵環節。因此,銷售能力的強弱直接反映了企業自主創新能力的優劣。較強的市場營銷能力表現為企業根據不同的創新戰略進行不同的市場擴張。我國許多企業自主創新失敗的原因就是缺乏市場營銷能力,無法依靠創新搶占市場,使消費者接受新產品,從而將創新優勢轉化為企業的競爭優勢,獲得經濟效益。因此企業要抓住這個環節,通過強有力的營銷能力確保創新成果走向市場,最終實 陳偉等:企業自主創新能力評價指標體系研究及DE A綜合評價模型構建現創新價值。114企業自主創新管理能力分析企業的管理能力是自主創新能力實現提升不可或缺的輔助因素。創新管理是在任何一個階段都存在的。企業自主創新管理能力是企業從整體上、戰略上安排創新和組織實施創新的能力。這種能力的表現為能夠煥發和激起企業自主創新活動的積極性,磨合并協調創新的各個環節、各個部門,它在一定程度上可以減少創新活動的風險和不確定性。另外這種能力不單純局限于企業內部,還表現在企業與外部環境(政府、其他企業、高校及其他科研機構等的溝通與協作上5。提高企業創新管理能力,應用先進的、科學的、合乎人性的管理戰略與策略,從而提高產品的質量水平,增加產品的價值量,提高企業的經濟效益。創新管理能力包括企業自主創新的策略制定、自主創新的項目管理和自主創新的機構管理等。由創新意愿、創新戰略、創新機制三個方面反映。一個善于管理創新的企業應該具有強烈的創新意愿、明確可行的創新戰略以及有效的創新機制。企業通過修正完善企業內部的各項管理制度,來為企業經濟發展提供動力,提高企業體制及運行機制效率,實現企業各種要素合力與優化配置,發揮最大限度的效能與效益。2企業自主創新能力評價指標體系構建企業自主創新能力評價指標體系,是人們認識和科學測評企業自主創新活動績效,系統分析影響因素的重要工具,也是企業對自主創新活動資源配置,正確制定自主創新發展策略的重要依據。因此,建立一套科學的指標體系以全面評估企業自主創新活動狀況,分析不同企業之間自主創新效率的差異,為企業制定發展策略尤為重要。211企業自主創新能力評價指標體系構建原則企業自主創新是多層次的動態系統,涉及因素眾多、結構復雜,只有從多個角度和層面來設計指標體系,才能準確地反映真實的績效水平。因此,為保證評價結果的全面、準確、客觀,企業自主創新能力評價指標體系的設計應遵循以下原則:(1科學性原則。設計自主創新能力評價指標體系時要考慮到自主創新要素及指標結構整體的合理性,從不同側面設計若干反映企業自主創新活動狀況的指標,并且指標要有較好的可靠性、獨立性、代表性、統計性。(2層面性與系統性原則。自主創新本身具有一定的層面(維度結構,是具有特定層面結構的系統,因此,自主創新能力評價指標體系要具有與之相適應的層面結構與系統性。(3可比性原則。指標體系的設計必須充分考慮到各企業間統計指標的差異,在具體指標選擇上,必須是各企業共有的指標涵義,統計口徑和范圍盡可能保持一致,使評價標準的一致性達到最大,以保證指標的可比性。(4定性與定量相結合的原則。由于影響企業自主創新活動的因素很多,而有些因素指標無法進行定量的評估,所以對自主創新能力的評價除了進行定量評價外,還可進行定性評價。(5有效性原則。這是對指標體系的綜合要求,就是自主創新能力評價指標能否合理有效地反映出企業自主創新活動的過程和特征。詳細地講,就是評價指標體系究竟能夠在多大程度上真正反映出預先設定的目標,即評價的有效程度。212企業自主創新能力評價指標體系企業自主創新能力評價指標體系是在分析企業自主創新能力構成因素的基礎上從企業自主創新的過程來構建評價指標體系結構。同時,為了便于后面用DE A方法進行綜合評價,因此是基于投入和產出兩個角度,從企業自主創新研發能力、轉換能力、營銷能力和管理能力4個方面來建立指標。如表1:(1企業自主創新研發能力評價指標。包括R&D人員投入、R&D經費投入、技術引進與改造投入、自主創新產品數、年均新增自主知識產權數量和專利擁有數量。(2企業自主創新轉換能力評價指標。包括設備裝備水平、現代制造設備利用率、高等級技術工人數量、企業主導產品的成本優勢和新產品的銷售利潤比例。(3企業自主創新營銷能力評價指標。包括市場營銷人員比重、市場研究水平、對消費者(用戶的了解程度、完善的分銷網絡、有效的產品推廣和促銷方式、新產品的市場占有率和企業品牌知名度。(4企業自主創新管理能力評價指標。包括創新機制與激勵機制、企業各部門的溝通方式和渠道、企業與外部力量的有效合作、創新戰略和信息采集能力。管理活動通常難以找到可以準確計量的指標。因此,主要用經驗數據。為了保持與其他能力評價方法上的和諧,引入虛擬投入變量常數1,構建了管理能力評價子系統,產出指標均為定性指標,用問卷調查方式取得,采用5分制評分。表1企業自主創新能力評價指標體系企業自主創新能力評價指標體系一級指標二級指標研發能力投入指標R&D人員投入數目R&D經費投入數目技術引進與改造費用研發能力產出指標自主創新產品數年均新增自主知識產權數量專利擁有數量轉換能力投入指標設備裝配水平現代制造設備利用率高等級技術工人數量轉換能力產出指標企業主導產品的成本優勢新產品的銷售利潤比例營銷能力投入指標市場營銷人員比重市場研究水平對消費者(用戶的了解程度完善的分銷網絡有效的產品推廣和促銷方式營銷能力產出指標新產品的市場占有率企業品牌知名度管理能力投入指標虛擬投入(常數1管理能力產出指標創新機制和激勵機制企業各部門的溝通方式和渠道企業與外部力量的有效合作創新戰略信息采集能力3企業自主創新能力綜合評價DE A模型構建企業自主創新能力分別從自主創新研發能力、自主創新8 5陳偉等:企業自主創新能力評價指標體系研究及DE A 綜合評價模型構建轉換能力、自主創新營銷能力和自主創新管理能力四個維度對企業自主創新能力進行評價,然后再對四個維度的評價結果進行合成,得出綜合評價效率,構建基于DE A 的兩階段評價模型。311評價模型構建在第一階段運用基本的DE A 模型對企業自主創新能力的四個構成要素,研發能力、轉換能力、營銷能力和管理能力四個維度標準分別進行評價,包括技術效率、純技術效率和規模效率三個方面;在第二階段,將第一階段的評價結果作為第二階段評模型的指標,對四個維度的評價結果進行加權求和,用以評價綜合效率值。將效率值作為因變量,運用方差分析法分析影響綜合效率值的主要因素,對管理和提高企業自主創新能力提供科學依據6。為了克服評價的片面性,對企業自主創新研發能力、轉換能力、營銷能力和管理能力四個維度分別運用的C 2R 模型和BC 2模型進行評價。其中,C 2R 模型假設規模收益不變,用以評價技術效率,BC 2模型允許規模收益可變用以評價純技術效率,兩者的比率用以評價規模效率7。C 2R 模型是在假設規模收益不變的技術條件下進行評價,將規模效率和純技術效率和并為一個整體效率技術效率。引入基于投入的C 2R 模型,如公式(1。(DC 2R m in z 0=-m i =1s i -+s r =1s r +s 1t 1n j =1x ij j +s i -=x io n j =1y rj j -s r +=y r o j s i -,s r +0j =1,2,n (1其中,表示技術效率值;x j R m x 1和y j R rx 1分別表示第j 個DMU 的投入向量和產出向量;表示n 個DMU 的線性組合向量;s i -表示投入過剩,即剩余變量;s r +表示產出不足,即松弛變量。為了將技術效率分解為兩個部分,BC 2模型允許規模收益可變,其有效前沿面不通過原點,并且是分段的線性凸包,僅僅用于評價純技術效率而不評價規模效率。BC 2模型只需在C 2R 模型中增加約束條件n j =1j =1。如公式(2。(DBC 2m in z 0=-m i =1s i -+s r =1s r +s 1t 1n j =1x ij j +s i -=x i 0n j =1y rj j -s r +=y r 0n j =1j =1v =(v 1,v 2,v m T0,u =(u 1,u 2,u m T0,(2運用DE A 方法從四個不同的維度評價企業自主創新能力,能夠提供切實的改進目標,但并不能說明企業自主創新的整體效率。企業可能要集中改進其中一個或兩個方面以提高它們的競爭優勢,但有時改進了一方面,而是以降低其它方面的效率為代價的。因此,第二階段模型設計的主要目的是指引企業應該集中改進哪些方面以提高自主創新活動的綜合效率。將第一階段DE A 模型的計算結果作為第二階段評模型的指標,對四個維度的評價結果進行加權求和,見公式(3。W =4i =1m i a i(3其中W 為自主創新能力的綜合效率值,a i 表示自主創新能力在第i 維度上的分析效率值,m i 表示加權系數。根據所建立的指標體系,由專家組對其重要性進行打分。應用改進的層次分析法原理編制MAT LAB 程序,確定m i 的值。312評價結果的經濟學含義對于第一階段的DE A 評價結果,假設規劃問題(DC 2R 的最優解為:3、s r 3+、s i 3-和,則有:若3=1,則DMU 0為弱DE A 有效;反之亦然;若3=1,且s r 3+=0,s r 3-=0,則DMU 0為D EA 有效;反之亦然;若30,表明第r 種投入指標有s i 0-那么多的閑置,改進的目標值為(x ij 0-s i 0-;若某個s i 0-0,表明第r 種產出指標有s r 0+那么大的產出不足,改進的目標值為(zy rj 0+s r 0+。此外,31也表明