貴州2015年下半年期貨從業資格：期權及其特點和基本類型考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當_。A自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格B自上述情形發生之日起10個工作日內向中國證監會派出機構報告，由中國證監會派出機構注銷其從業資格C自上述情形發生之日起20個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格D自上述情形發生之日起20個工作日內向中國證監會派出機構報告，由中國證監會派出機構注銷其從業資格 2、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應通過非結算會員向（）報告。A證監會B期貨公司C期貨交易所D銀行3、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。A3B5C7D10 4、期貨公司交易、結算、財務業務應當由辦理。A：不同部門和人員分開B：不同部門和人員共同C：相同部門和人員分開D：相同部門和人員共同5、在期貨交易發達的國家，被人們視為權威價格，并成為現貨交易行為重要參考依據和國際貿易者研究世界市場行情依據的是。A：現貨價格B：期貨價格C：期權價格D：股票價格 6、TC/RC處于高位意味著銅精礦_A：供過于求B：供不應求C：供需平衡D：品位不好 7、當市場出現供給不足、需求旺盛的情形，導致較近月份的合約價格上漲幅度大于較遠期的上漲幅度，或者較近月份的合約價格下降幅度小于較遠期的下跌幅度，無論是正向市場還是反向市場，在這種情況下，買入較近月份的合約同時賣出遠期月份的合約進行套利贏利的可能性比較大，我們稱這種套利為。A：買進套利B：賣出套利C：牛市套利D：熊市套利 8、期貨投資咨詢從業人員開展投資咨詢業務，應當接受的自律管理A：國務院B：中國期貨業協會C：中國證監會D：期貨交易所 9、在我國，_對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。A鄭州商品交易所B大連商品交易所C上海期貨交易所D中國金融期貨交易所 10、我國豆油進口的主要來源國是_。A阿根廷B巴西C美國D歐盟11、期貨公司與客戶之間發生期貨交易糾紛的，可以_。A由客戶單獨提出解決方案B提請期貨交易所調解處理C將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理D提請中國期貨業協會調解處理 12、關于期貨結算機構的正確說法是_。A它擔保交易履行B它增加了市場的信用成本C它是所有合約賣方的買方D它是所有合約買方的賣方 13、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A3日B5日C10日D30日14、最為活躍的利率期貨主要有以下_幾種。A芝加哥商業交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約B芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約C芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約DEUREX的中期國債期貨合約 15、關于金融產品，以下說法正確的有_。A對于同一種金融品種而言，是高度同質的B金融產品具有絕對的耐久性和易保存性C金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區價格差異D金融產品價格具有穩定性 16、下列不屬于獨立法人的是_。A上海期貨交易所B中國金融期貨交易所C芝加哥商業交易所的結算機構D英國的倫敦結算所 17、外匯期貨的投機交易，主要是通過_等方式進行的。A空頭交易B多頭交易C買空賣空交易D套利交易 18、期貨合約到期前，通常僅有約不到的交易時間，并且最活躍期一般在左右A：一年，半年B：一年半，半年C：一年半，一年D：一年，一季 19、下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的有_。A商品期貨合約的標的物是有形的商品，而金融期貨合約的標的物是無形的商品B商品期貨中，投機者一般不采用期現套利交易，而在金融期貨中，期現套利更容易實現C商品期貨進行實物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現金交割，不存在運輸成本和入庫出庫費，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗D目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發展，成交量大大地超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類 20、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A核增凈資本金額B核減凈資本金額C核增凈資產金額D核減凈資產金額 21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過50%B不超過20%C不超過80%D不超過60% 22、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有_。A大連商品交易所大豆期貨合約B鄭州商品交易所小麥期貨合約C上海期貨交易所陰極銅標準合約D上海期貨交易所天然橡膠期貨合約23、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（）報告中國證監會。A調整前B調整前3日內C調整后D調整后3日內 24、有權管理期貨從業人員的單位有_。A中國證監會派出機構B期貨保證金安全存管監控機構C中國期貨業協會D中國證監會25、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在_年以上，其中至少1人的期貨從業時間在_年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在_年以上。_A：3；3；3B：3；5；3C：5；3；5D：5；5；3二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、下列關于投機交易原則的說法，正確的有_。A投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識B制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃C分散投資有利于減少風險性D應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險 2、期貨公司的下列（）無效。A私下對沖行為B透支交易行為C超量平倉行為D與客戶對賭行為3、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定_A在任首席風險官期間向監事會負責B李平在期貨公司兼任合規部主任C李平在期貨公司兼任財務負責人D期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議 4、一般說來，交易所設有的專業委員會有。A：會員資格審查委員會B：交易行為管理委員會C：合約規范委員會D：仲裁委員會5、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具_，情節嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A存單B票據C資信證明D信用證 6、價格形態有兩種最主要的分類：A：突破形態B：反轉形態C：持續形態。D：回調形態 7、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用期貨從業人員管理辦法，上述機構包括_。A期貨交易所的非期貨公司結算會員B從事外匯期貨交易的商業銀行C期貨交易所的期貨公司結算會員D期貨投資咨詢機構 8、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。A從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產中提取千分之十的比例繳納C按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙C丙D丁 9、中國期貨業協會實施的懲戒措施包括A：訓誡B：公開譴責C：暫停從業資格D：撤銷從業資格 10、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的_。A監督B指導C領導D審核11、期貨公司會員單位應當完善客戶糾紛_，為投資者提供合理的投訴渠道告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A調解機制B和解機制C處理機制D訴訟機制 12、水平套利又稱_。A價格套利B日歷套利C貨幣套利D時間套利 13、下列關于結算擔保金制度的說法，正確的有_。A結算擔保金制度是指由結算會員依交易所規定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金B結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金C期貨交易所可以直接調整基礎結算擔保金的標準，調整后向監管部門備案D實行會員分級結算制度的期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金兩部分為會員承擔違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權14、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有_。A交叉套期保值B相同或相近月份套期保值C買入套期保值D賣出套期保值 15、下列選項中，屬于建倉階段內容的是（）。A金字塔式買入賣出B選擇入市時機C合約交割月份的選擇D平均買低和平均賣高 16、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的任何資產品種。A：做多B：做空C：杠桿交易D：融資交易 17、下列屬于利率期貨的是_。A大額可轉讓存單期貨B歐元期貨C歐洲美元期貨D長期國債期貨 18、期貨從業人員管理辦法對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是_A：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B：不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D：中國證監會禁止的其他行為 19、關于套利交易指令正確的是。A：套利指令通常不需要標明買賣各個期貨合約的具體價格，只要標注兩個合約價差即可B：套利交易都能享受傭金、保證金方面的優惠待遇C：套利者可以選擇市價指令或限價指令，如果要撤銷前一筆套利交易的指令，則可以使用取消指令D：如果套利者希望盡快成交，則可以選擇使用市價指令 20、借鑒國外期貨投資咨詢業務及國內證券投資咨詢機構的運作經驗，期貨投資咨詢業務主要包括A：風險管理顧問B：研究分析C：開戶下單D：交易咨詢 21、執行價格又稱_。A履約價格B敲定價格C交付價格D行權價格 22、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A現場檢查B