第一部分 “三位一體”體系概念一、什么是“三位一體”管理體系？a、“三位一體”是把質量、環境和職業健康安全管理體系融合為一體的管理體系。他們的編寫基礎和內容結構基本是一致的。他們的基礎都是質量管理的八項基本原則（以顧客為關注焦點等），體系運行模式都是PDCA，都包含管理職責、資源管理、產品實現和測量分析改進等四個過程。產品制造體系的持續改進顧客和其他相關方要求顧客和其他相關方滿意管理職責產品實現資源管理測量、分析和改進產品再次循環質量管理體系來源于顧客的要求，結束于用戶的滿意，滿足顧客是9001的要求，讓相關方也滿意是9004（業績改進指南）的要求，9001是體系認證的標準，而9004不作為認證的標準。8項基本原則是整個管理體系的基礎，而這個圖就說明了管理體系的運行模式。每個公司都涉及到對職責、權限的分配（管理職責），資源（人力、物力、辦公環境等）的提供（資源管理），把用戶的要求轉化為產品輸出（產品實現），還有對這些過程的測量、分析和改進（測量分析和改進）。在運行中，這四個過程是沒有先后次序的。還有一個就是再次循環，很清楚的闡明了持續改進的觀點，這跟后面講的PDCA是一致的。b、8項管理原則1以顧客為關注焦點組織依賴于顧客，因此組織應該理解顧客當前的和未來的需求，從而滿足顧客要求并超越其期望。客戶永遠是對的；如果客戶不對，則執行2領導作用領導者將本組織的宗旨、方向、和內部環境統一起來，并創造使員工能夠充分參與實現組織目標的環境。80%質量問題與管理有關，20%與員工有關。3全員參與各級員工是組織的生存和發展之本，只有他們的充分參與，才能使其才能給組織帶來最佳效益。崗位職責包括了公司每個人（從總經理到基層員工）。4過程方法將相關的資源和活動作為過程進行管理，可以更高效地取得預期結果。流程圖方法。5管理的系統方法針對設定的目標，識別、理解并管理一個由相互關聯的過程所組成的體系，有助于提高組織的有效性和效率。6持續改進是組織的一個永恒發展的目標。PDCA循環。7基于事實的決策方法：針對數據和信息的邏輯分析或判斷是有效決策的基礎。用數據和事實說話。8互利的供方關系通過互利的關系，增強組織及其供方創造價值的能力。麥當勞管理方式C、PDCA循環PDCA的含義：P（PLAN）-計劃；D（Do)-執行；C（CHECK)-檢查；A（Action)-行動，對總結檢查的結果進行處理，成功的經驗加以肯定并適當推廣、標準化；失敗的教訓加以總結，未解決的問題放到下一個PDCA循環里。 PDCA循環，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統化、圖像化和科學化。它具有如下特點：（見上圖） (1)大環套小環，小環保大環，推動大循環 PDCA循環作為質量管理的基本方法，不僅適用于整個工程項目，也適應于整個企業和企業內的科室、工段、班組以至個人。各級部門根據企業的方針目標，都有自己的PDCA循環，層層循環，形成大環套小環，小環里面又套更小的環。大環是小環的母體和依據，小環是大環的分解和保證。各級部門的小環都圍繞著企業的總目標朝著同一方向轉動。通過循環把企業上下或工程項目的各項工作有機地聯系起來，彼此協同，互相促進。 (2)不斷前進、不斷提高 PDCA循環就像爬樓梯一樣，一個循環運轉結束，生產的質量就會提高一步，然后再制定下一個循環，再運轉、再提高，不斷前進，不斷提高。 (3)形象化 PDCA循環是一個科學管理方法的形象化。二、“三位一體”各體系內容概述1、質量管理體系A. ISO9000的由來ISO9000是由西方的品質保證活動發展起來的。二戰期間，因戰爭擴大，所需武器需求量急劇膨脹，美國軍火商因當時的武器制造工廠規模、技術、人員的限制未能滿足“一切為了戰爭”。美國國防部為此面臨千方百計擴大武器生產量，同時又要保證質量的現實問題。分析當時企業：大多數管理是NO1,即工頭憑借經驗管理，指揮生產，技術全在腦袋里面，而一個NO1管理的人數很有限，產量當然有限，與戰爭需求量相距很遠。于是，國防部組織大型企業的技術人員編寫技術標準文件，開設培訓班，對來自其它相關原機械工廠的員工（如五金、工具、鑄造工廠）進行大量訓練，使其能在很短的時間內學會識別工藝圖及工藝規則，掌握武器制造所需關鍵技術，從而將“專用技術”迅速“復制”到其它機械工廠，從而奇跡般地有效解決了戰爭難題。戰后，國防部將該寶貴的“工藝文件化”經驗進行總結、豐富，編制更周詳的標準在全國工廠推廣應用，并同樣取得了滿意效果。后來，美國軍工企業的這個經驗很快被其他工業發達國家軍工部門所采用，并逐步推廣到民用工業，在西方各國蓬勃發展起來。B、ISO9000的發展簡介：ISO9000質量體系認證是由國家或政府認可的組織以ISO9000系列質量體系標準為依據進行的第三方認證活動，以絕對的權力和威信保證公開、公正、公平及相互間的充分信任。其系列標準發展歷程如下： 1980年，“質量”一詞被定義為企業動作及績效中所展現的組織能力。導致一些行業標準與國家標準的產生，而由于跨國貿易的逐漸形成，跨行業、跨國度的新標準也呼之欲出。 1987年，國際標準化組織（ISO）成立TC176技術委員會，聯系53個國家，致力于ISO9000系列標準的發展。頒布ISO9000系列質量保證體系標準。 1992年，中國采用ISO9000系列標準，形成GB/T19000系列標準。歐共體提出歐共體內部各國企業按照ISO9000系列標準完善質量體系，美國把此作為“進入全球質量運動會的規則”。 1994年國際標準化組織ISO修改發布ISO9000 1994系列標準。世界各大企業如：德國西門子公司、日本松下公司、美國杜邦公司等紛紛通過了認證，并要求他們的分供方通過ISO9000認證。 1996年，我國政府部門如：電子部、石油部、建設部等逐步將通過ISO9000認證作為政府采購的條件之一，從而推動了我國ISO9000認證事業迅速發展。 2000年國際標準化組織ISO修改發布ISO9000系列2000系列標準，更適應新時期各行業質量管理的需求。QMS（質量管理體系）目的：產品合格（最低要求）顧客滿意持續改進2、環境管理體系簡介：ISO14000是國際標準化組織（ISO）第207技術委員會（TC207）從1993年開始制定的系列環境管理國際標準的總稱，它同以往各國自定的環境排放標準和產品的技術標準等不同，是一個國際性標準，對全世界工業、商業、政府等所有組織改善環境管理行為具有統一標準的功能。其標準號從14001至14100，共100個。我國于1997年4月1日由國家技術監督局將已公布的五項國際標準ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012等同于國家標準GB/T24001、GB/T24004、GB/T24010、GB/T24011和GBT24012正式發布。目前我們廣泛使用的是ISO14001，ISO14001（GB/T24001-1996）環境管理體系-規范及使用指南規范該標準規定了對環境管理體系的要求，描述了對一個組織的環境管理體系進行認證/注冊和（或）自我聲明可以進行客觀審核的要求。通過實施這個標準，使相關確信組織已建立了完善的環境管理體系。EMS（環境體系）目的：重大環境影響控制（最低要求） 污染控制 節能降耗持續改進3、職業健康安全管理體系目的：OHSAS18000系列標準及由此產生的職業健康安全管理體系認證制度是近幾年又一個風靡全球的管理體系標準的認證制度。OHSAS18000系列標準是由英國標準協會（BSI）、挪威船級社（DNN）等13個組織于1999年聯合推出的國際性標準，在目前ISO尚未制定情況下，它起到了準國際標準的作用。其中的OHSAS18001標準是認證性標準，它是組織（企業）建立職業健康安全管理體系的基礎，也是企業進行內審和認證機構實施認證審核的主要依據。我國已于2000年11月12日轉化為國標：GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:1999職業健康安全管理體系規范同年12月20日國家經貿委也推出了職業安全健康管理體系審核規范并在我國開展起職業健康安全管理體系認證制度。目的：風險控制（底線） -職業病防治 -傷亡事故控制 持續改進我們公司使用這三個標準的目的：對內規范管理，只有各個子公司都達到了規范管理，整個公司才能上個層次。對外提供信任，讓客戶相信我們的質量管理體系健全，環境管理體系完善，職業健康安全管理到位。以上是對三位一體管理體系簡要的概述，有個了解。第二部分：體系審核方式和流程1、 體系審核的幾種方式1）管理評審（確切的說不能算一種審核方式）2）內審（集團公司）3）第二方審核4）第三方審核主要審核內容：a.符合性-管理體系文件/程序是否符合標準 過程是否確定職責是否明確文件 (文件審查)b 有效性-管理體系文件/程序是否得到有效 實施和保持 (現場審查)c 適合性-管理體系過程和結果是否達到既 定的質量目標 (QMS評價).1）管理評審由總裁每年定期主持進行，評價公司管理體系的改進機會和變更的需要，確保公司管理體系持續的適宜性、充分性、有效性和效率，以便更好的實現公司的管理方針和目標。出現環境變化以及有關標準、法律法規變化等偶然因素時，也可適時安排管理評審。許繼集團的管理評審一般安排在內審結束后，外部認證前。評審的組織和參與者：總裁主持，質管部組織，高層、中層以及內審等相關人員參加。2）內審（第一方審核）過程：內部審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。目的：a.質量管理體系的要求,判斷是否符合標準的要求（評價組織自身的品質系統）；b.內部管理的重要工具,可促進品質系統的完善與保持；c.為第二方或第三方審核作準備； d.維持完善改進管理體系的需要。3）第二方審核目的：a.當有建立合同關系的意向時,對供方進行初步評價；b.在合同關系的情況下,驗證供方的體系是否持續滿足規定的要求并正在運行；c.溝通供需雙方對品質要求的共識； d.作為制定和調整合格供方的依據。過程：由組織的相關方（如顧客或行業協會）或由其他人員以相關方的名義進行。4）第三方審核過程：由外部獨立的審核組織（如認證機構）進行目的：a.通過體系認證獲準注冊 b.減少社會重復審核和不必要的開支。 c.有利于顧客選擇合格供方并利用注冊獲得供方的某些保證有利于組織提高市場競爭力和信譽并利用注冊作為特色進行市場推銷 d.促進組織目標的實現和內部管理的改善且這種效應將帶動整個市場“供求鏈”的完善。2、體系審核的流程：目前許繼受審核方式：按 部 門 審 核 以部門為中心進行； 一個部門要涉及多個過程，負責過程是必查，配合過程是選查； 以部門的主要質量職能為主線，涉及相關的職能； 以部門審核也應體現過程方法思想。許繼受審核流程：A集團質管部組織召開認證前首次會議B部門發言人簡述公司情況C文件評審查閱相關記錄和文件；（文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等。） 目的：n 確定文件所述體系與審核準則的符合性n 獲得對受審核方的適當了解，以策劃現場審核，包括編制審核計劃。內容：1、相關的管理體系文件、手冊、程序文件跟我公司相關的程序文件：目標、指標的展開及考核程序文件控制程序法律/法規及其它要求管理與評價程序管理評審程序環境因素/危險源識別、評價與更新程序環境/職業健康安全管理方案控制程序環境/職業健康安全運行控制程序環境/職業健康安全不符合控制程序采購控制程序對相關方影響控制程序廢水廢氣控制程序易燃易爆品防火控制程序廢棄物管理控制程序化學品搬運、貯存控制程序應急準備與響應控制程序不合格品控制程序糾正措施和預防措施控制程序記錄控制程序2、 質量方針、目標、指標的確立及實施措施（與單位領導面談）集團管理者代表：集團質量方針：質量為魂，行業爭先，預防污染，節約挖潛，以人為本，確保安全，遵規守法，持續發展。公司08年一體化目標、指標及措施方案：質量方面：目標：保證采購質量、保障上市公司供應。指標：外購件批次合格率98.6；合同按期配套率 90；質量工作計劃完成率 100環境方面：目標：節約能源資源、減少環境污染、危險廢棄物分類定點存放及處理。指標：危險廢棄物定點存放準確率 100職業健康安全方面：目標：以人為本、健康至上、減少傷亡事故及職業病的發生。指標：重大傷亡事故 0；保用品發放率100；完成集團規定的其他一體化目標、指標3、 工作程序（流程），采購流程，各崗位職能。4、 供應商資質文件的審核5、 各種記錄文件（物資收發存記錄網上到貨登記，通常要保存五年，各體系運行檢查記錄、日常安全檢查記錄、特種設備檢查運行記錄、危險物品發放依據車間所提計劃和發料單、臨時采購申請單、采購合同等等）6、 各種危險源和環境因素的識別及清單、適用的法律法規清單、應急響應預案、特殊崗位說明書等等。受審方式：n 在審核之前進行n 結合審核進行時機：文件審查的時機：貫穿于審核的全過程，包括文件初審和在現場審核時對文件的審查D現場審核并確認不符合現場觀察：（產品標識；環境安全條件；記錄和文件保管情況；特種設備的使用及檢測記錄；保管人員的操作狀況等。）過程：n 審核中的溝通 （化工庫進倉庫關手機，車輛入庫掛防靜電鐵鏈、易燃易爆庫不能穿帶釘鞋進入、保管人員的消防知識及專業化工常識等，提醒一點人家不問就不說，問一句說一句。）n 信息的收集和驗證（通過查閱現場文件資料取得）n 形成審核發現n 準備審核結論n 末次會議（公布不符合項，要求單位整改）不符合分類：n 嚴重不符合n 一般（輕微）不符合，去年外審時發現一項不符合就是廢品庫滅火器的配備不應該為干粉滅火器，不符合報告是下給了我們單位，當時被我擋回到保安公司了，但我們在這方面的認識要加強，而且當滅火器在室外存放時要定時清潔。各班組留意滅火器壓力，不要只靠主任一人去查。這是多說了一點兒啊。不符合也可分為n 體系性不合格（如質量管理體系文件不符合ISO 9001標準要求）n 實施性不合格（如過程或活動不符合審核準則的規定）n 效果性不合格（如雖按文件執行，但未取得所期望的效果）E集團組織召開末次會議（公布審核不符合項）第三部分：針對我公司來談體系審核準備工作中需要注意的問題：1、針對每個人的