第七章：技術風險管理學習目標：通過本章的學習，你將能夠：l 了解技術風險的概念和特征l 了解技術風險的來源l 了解技術風險的管理技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。弗里曼第一節技術風險概述一、技術風險概念技術風險是指在技術創新過程中由于技術方面的因素及其變化的不確定性導致創新失敗的可能性。創業活動常常表現為將某一創新技術應用到實踐，將其轉化為產品或服務的過程。由于技術創新的主體受技術水平和其他多方面因素的影響，不可能對技術成果轉化和新產品投放市場的前景做出完全準確的預測，從而產生技術風險。技術風險應該包括技術從發明到商業化、產業化過程中可能出現的各種不利結果。美國布茲阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據51家公司的經驗，歸納出新產品設想衰退曲線。從新產品的設想到產業化成功，平均每40項新產品設想約有14項能通過篩選進入經營效益分析；符合有利可圖的條件，得以進入實體開發設計的只有12項；經試制試驗成功的只有2項；最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除，或者說可能導致風險發生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少，衰減比率會因產品不同、技術的復雜程度不同而存在差別。 韓繼坤.企業技術創新過程中的技術風險與控制策略J.企業活力,2007(1):70-71二、技術風險的特征風險理論把風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指只有損失機會而無獲利機會的風險，如火災、地震等。其后果只有兩種可能，即有損失或無損失。投機風險是指既有損失機會又有獲利機會的風險，其后果有三種可能：盈利、損失、不盈不虧。如股票投資、經營活動中存在的風險。投機風險因有利可圖而具有程度不同的吸引力，使人們為求得利益而甘冒風險。技術風險就屬于投機風險的一種。（一）技術創新風險屬于投機風險創新主體希望通過成功的技術創新獲取期望的利益。但是技術創新系統在外部因素和內部因素的作用下，創新活動最終有三種可能的結果：一是創新成功，實現了預期目標；二是創新失敗，未能實現預期目標，甚至無法回收前期投入的資金；三是技術創新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以，在風險類型上，技術創新風險屬于投機風險。（二）技術創新風險是一種動態風險即由技術創新系統的外部因素或內部因素的變動，如經濟、社會、政策、市場等因素的變動，研究開發、市場調研、市場營銷等方面的管理不到位，均可能導致風險的發生。而靜態風險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導致損失發生的風險，如地震、火災等。（三）技術創新風險在某種程度上是可以防范和控制的技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動。通過對技術創新系統的組織管理，尤其是樹立風險意識，完善風險管理，則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發生和發展，使受控的技術創新活動向預期目標發展。（四）技術創新風險導致的失敗結果在某些條件下是可以改變的例如，電視機、電子表等在美國公司經歷失敗之后，卻在日本企業手中經過完善和市場開拓，最終獲得了成功。事實上，影響技術創新的風險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后，能夠改變原來失敗的結果。（五）技術創新風險是可管理風險雖然技術創新風險不可能完全滅除，但總體來說，技術創新管理比較完善的創新主體，能夠有效防范和控制某些風險因素，其技術創新成功的可能性相對就會高一些。因此，要取得技術創新的成功，必須在完善技術創新管理的同時，還要加強技術創新的風險管理。美國著名管理學家彼德杜拉克說過：“許許多多成功的創新者和企業家，他們之中沒有一個有 冒險癖他們之所以成功，恰恰是因為他們能確定有什么風險并把風險限制在一定范圍內，恰恰是因為他們能系統地分析創新機會的來源，然后準確地找出機會在哪里并加以利用，他們不是專注風險，而是專注機會。”第二節技術風險的來源技術風險來源于多種不確定性，如企業技術創新中的不確定性，技術壟斷程度和技術優勢持續時間長短的不確定性，社會環境變化的影響等。一、創新的不確定性技術創新的本質就是要改變企業原來的生產函數，對企業資源進行新的配置。技術創新具有未知特性，即在創新的過程中，創新主體對未來技術的發展方向并沒有確定性的認識。因此是一個不斷摸索的過程。技術創新的這一未知特性通常是在創新過程中逐漸顯現的。技術人員創新的靈感火花起初只是從某一個很小的環節迸發的，當時，他們往往認為解決了這個引發靈感的小問題A便大功告成了，殊不知在問題A解決后，又可能出現問題B、問題C技術創新的未知性，以及這種未知性的逐步顯現特性使得許多科研項目因資金難以為繼而半途夭折。例如，在家用錄像系統的開發過程中，最初引起技術人員關注的可能僅僅只是錄像帶的長度問題，而當這一問題解決后，他們卻發現開發出的產品根本不是顧客所能買得起的，從而面臨了很大的風險。具體來看，技術創新的不確定性主要體現在以下幾個方面： 一是技術前景不確定。新技術在誕生之處都是不完善的，對于在現有技術知識條件下能否很快使其完善起來，開發者和進行技術創新的企業家都不敢確定，因此，創新企業往往面臨著很大的純技術風險。下面是一個技術上失敗的典型例子。1998年，一家企業著力開發某種自動化生產線，其中用到激光切割技術，原本以為投資上萬元，耗時兩個月，就可以解決這一技術問題，結果花了10多萬元，耗時一年，也沒有解決了這一問題。相反，一個技術上意外成功的典型例子如下，若干年前，美國杜邦公司研究開發尼龍材料，投入巨資，耗時多年，也沒有獲得成功。然而，某一天晚上，一位研發人員忘記了關掉酒精燈，燒了一晚上，第二天早上上班后發現坩堝中有一團東西，拿去化驗后才發現正是他苦尋的尼龍。此后，尼龍成為現代化工三大新興材料之一二是產品生產的不確定性。創新項目成功的研發出來之后，如果由于配套材料和生產工藝的限制而不能成功地生產出產品并推向市場，創新活動還是會失敗。一個典型的例證是，某地曾花了很大力氣搞鎳氫電池的國產化、商業化生產，投入巨資，一些材料科學家解決了新型儲能材料的關鍵技術問題，但由于一些工藝方法沒有解決，缺少配套的精密機電設備和生產線，耗時數年之后，這一項目也沒有取得預期的進展和效果。三是技術進步的不確定性。由于高新技術進步迅速，使創新產品極易被更新的技術產品替代；如果更新的技術比預期提前出現，原有技術將蒙受提前被替代甚至被淘汰的風險。例如，為開發電子管技術，前人曾花了很長時間，但隨著晶體管技術的出現，電子器件技術更新的速度越來越快。電子計算機技術的更新也是一個突出的例子，個人計算機從386到586沒用兒年。其中表而看是產品更新換代速度加快，而本質上則是計算機設計技術發展得越來越快，代際時段越來越短。四是技術的商業化前景不明確。企業技術創新的最終目的是要實現商業化，贏得經濟利潤。但面對企業一項創新項目，決策人根本不可能確切地知道該項目能夠為企業帶來多少利潤。在整個技術創新過程中風險是動態變化遞增的，商業化作為技術創新最后的一個環節，決策者面臨的不確定性是最大的，而且這階段風險帶來的損失也是最大的。例如，大唐電信在2004年前即已開始，TD-SCDMA技術的商業化運作，在2004年11月還和上海貝爾阿爾卡特簽訂合作協議，以加速TD-SCDMA在中國的商業化進程，但直到2009年1月伴隨3G牌照的發放，該技術的商業化運作才取得一些初步成果。二、技術壟斷的不確定性新技術的高收益往往來源于企業商品所含科學技術知識的壟斷性、排他性，然而壟斷性往往是有一定時限的。隨著科學技術的迅猛發展，產品的生命周期日益縮短，更新換代速度日益加快、尤其是高技術產品更是如此。常見的情況是，某個創業企業為開發某項技術可能花了很大力氣，但該項技術能夠保持某些方面和某種程度的技術優勢的時間卻不一定很長，甚至在較短時間內就會被其他更新的技術所替代，而且被替代的時間是難以確定的。當更新的技術比預期提前出現時，原有技術將蒙受提前被淘汰的損失，一旦企業對該技術失去壟斷優勢，那么企業的高收益將降低或失去，從而增加企業的風險。技術壟斷的不確定性使可能收益高的技術資產并不一定能給企業帶來高的實際收益。如果企業的技術資產被其他企業模仿或竊取，企業的技術收益就會被其他企業所瓜分，企業不但不能通過技術資產來提高企業的收益，而且可能連成本都收不回來。因此，技術的壟斷性對技術收益也有決定性影響。影響技術壟斷性的因素有三方面。第一，技術本身。影響技術壟斷性的技術因素主要有：一是技術類別，即是產品技術還是工藝技術。產品技術凝結于產品的性能結構中，技術信息隨產品投放市場時流出企業進入市場，容易被其他企業模仿失去壟斷力。相反，工藝技術存在于企業內部，難以流出企業，保證企業擁有較穩定的壟斷地位。二是技術超前性。技術資產具有較大的超前性，就會增加其他企業的模仿難度，使其他企業需要更長的時間來模仿或追趕，從而減少了被瓜分的收益，增強了技術壟斷性。但技術的超前性和風險往往又是成正比的。第二，外部環境。一是競爭對手的實力。如果競爭對手同樣擁有強大的技術實力、生產能力及銷售能力，那么競爭企業不但可能在短期內模仿成功，瓜分技術效益，更可能開發技術優勢更高的產品，使企業失去壟斷地位，更失去了獲利能力。二是法律環境，即社會法制化程度，也就是知識產權等法律保障制度是否完善。日本科學技術政策研究所的調研報告顯示，專利產品技術的模仿周期平均為2.63年，而非專利產品技術的模仿周期只需要1.98年。第三，企業自身。一是保密工作。在技術開發、生產和銷售的過程中，企業重視技術保密工作可以減少技術資產被竊取的危險，從而維護技術優勢，提商技術壟斷性。二是技術轉讓。隨著企業間的技術轉讓，技術信息就會擴散。隨著轉讓次數的增加，技術秘密公開的可能性相應增加，并且直接危及技術壟斷性。三、技術優勢的不確定性技術領先對企業來說并不直接意味著商業上的領先。這是因為新技術的“爆炸”效應并不是僅依靠技術本身，而更應該依靠該技術及其市場應用的協調關系。縱然技術具有優勢，企業在該技術上仍然面臨種種不確定性：一是市場是否接受、何時接受領先技術是不確定的。過早或過晚將新技術推向市場都將面臨很大的風險。例如，IBM公司在1959年拒絕了關于在全新的施樂復印技術方面投資的提案，因為根據市場預測，施樂914復印機的全部市場不過5000套，但是10年以后，施樂914復印機共銷售了20萬套，公司也有了10億美元的資產。而IBM公司則由于錯誤估計了市場對復印技術的接受速度，與這一巨大的商機失之交臂。二是技術優勢能否轉化為商業優勢是不確定的。最典型的案例是，晶體管在貝爾實驗室的發明為美國帶來了莫大的榮譽，但是帶來的商業利潤卻大多進了日本人的口袋。三是過于追求技術的超前性，會使決策人過于冒險，置客戶需求于不顧。這是技術優勢所面臨最大的人為風險。四、技術的社會環境變動企業技術創新系統是一個開放的系統，它與外界存在能量的交換。因此，外界的變化將對企業的技術創新產生很大的影響。首先，國家宏觀政策變化會帶來不確定性。從長期來看，宏觀政策變化是不確定的，而企業又追求長期持久的發展，技術創新也是如此。所以這種變化將直接給技術創新造成市場和資金籌措上的風險，會改變技術創新的實際價值和投入成本，從而給創新技術的收益帶來更大的不確定性。其次，法律法規的變化可能直接給企業技術創新帶來顯性的損失。一個極端的例子，如果美國食品和藥品管理局規定禁止出售任何形式的轉基因食品和藥品，那些從事轉基因食品和藥品研制企業的技術創新活動肯定會受到極大影響。最后，技術和意識形態是社會經濟變化的雙重驅動因素。而兩者之間存在互動關系。例如，某一項技術創新為一部分人帶來利的同時，可能造成其他人利益的損失。比如，當流水線最初被應用于工廠生產車間的時候，大幅度提高了生產效率，為所有者帶來豐厚的利潤，但在短期內，卻造成了大量生產工人的失業。所以有一點要明確的是，新技術并不總是能被社會主流的道德價值標準所接受（如基因食品、克隆技術等）。這也是技術創新不確定性的因素之一。 魯若愚技術風險與項目層面的技術風險管理J中國青年科技,2008(5):16-24第三節技術風險管理總體而言，加強企業自身能力建設和建立創新聯盟，是減少技術風險發生可能性的總體策略。企業自身能力的提高與改善，可以降低技術風險發生的概率；建立創新聯盟可以分散技術創新的風險。具體而言，企業應重點采取以下幾個措施：一、加強對技術創新方案的可行性論證，減少技術開發與技術選擇的盲目性要根據企業技術能力的強弱和綜合實力的高低來選擇合適的技術，緊緊圍繞消費者需求，在確定技術開發總體方案的基礎上，合理設計和開發新產品，減少技術開發與技術選擇的盲目性。同時，企業技術創新應注重前期市場調研，從顧客認為重要性程度較高的產品特性入手進行設計；在關注消費者主要需求的同時，研究顧客相關需求，使研發瞄準和滿足這些需求；徹底了解自己的產品，善于發現自己產品的缺陷，采取各種可能的措施克服這些弱點。二、建立靈敏的技術信息預警系統，及時預防技術風險在制定風險決策時，情報的數量和質量至關重要。掌握的信息越多，越準確，才能做出正確的、有把握的決策，企業承擔的風險也就相對減少；反之，承擔的風險就會增大。因此，要采取有效的措施，跟蹤監視國內外科技發展動態，加強情報信息的搜集，在技術開發、樣品研制、商品化和進入市場等階段，獲取信息都是十分重要的。三、組建技術研發聯合體企業進行技術創新，特別是自主技術創新，風險大，時間長，復雜性高單個企業往往難以承受。這時組建技術研發聯合體，可以在一定程度上化解技術風險。技術研發聯合體是指兩個以上的國內外法人組織聯合致力于某一技術或產品的研究開發，實現優勢互補、風險共擔、利益共享的一體化組織。技術研發聯合體是一種以技術創新為紐帶橫向聯合和縱向交叉相結合的合作形式，通常是企業和科研機構以及大學之間的聯合。可以有三種類型：一是企業和實驗室之間以協議備忘錄的形式規定具體的研發項目；二是不但在研發方面簽署合作協議，而且在生產方面也風險共擔的“合資生產”；三是合作內容包括研發-生產-銷售過程的聯盟。建立技術研發聯合體可以獲得符合本企業特點的新技術，并能迅速將技術轉化為新產品，有效避免企業與科研院所的體系脫節，或避免企業不易獲得具有開發價值的新技術問題；由技術研發聯合體共同負擔技術研發費用，從而降低單個企業的研發費用；通過聯合體內各成員的強強聯合，優勢互補，縮短研發周期，使研發成功率得以提高，有效降低技術風險；可以擴大研發活動范圍，單個企業在研發中的作用會由于其他成員的配合得到放大，產生協同效應，借助聯合體的力量從事更多領域、難度更大的研發活動，從而在較低風險的條件下，獲得自主創新的技術，形成企業的核心競爭力。此外，還可以利用風險投資、保險、證券市場等轉移技術風險。這些方法也能使技術風險由投資者、投資機構、技術創新主體共同分擔，從而實現部分轉移主體風險的目的。單個企業因為技術創新風險太大而不敢創新，而抱團創新則可以很好地規避風險。【延伸閱讀】2010年，由南京老山藥業股份有限公司牽頭成立的江蘇省蜂產業技術創新戰略聯盟成立，據公司技術創新負責人陳坤介紹，該創新戰略聯盟目前成員有22家，其中有18家企業、4家科研院所。按照聯盟計劃，企業將和科研院所緊密合作，行業內部的資源尤其是創新資源將實現共享，一旦遇到技術創新難題，聯盟成員將派出技術人員合力解決。專家分析，這一“創新聯盟”模式有助于破解南京民企技術創新動力不足的問題。多家成員單位將抱團進行技術創新。四、提高企業技術系統的活力，降低技術風險發生的可能性企業技術系統的活力與風險承擔能力成正比。因此，要抵御技術風險，最根本的是提高企業技術系統的活力。通過提升和優化組織成員所掌握的知識和技能、企業內部生成的系統知識、技術活動的設備條件、企業的管理系統、企業成員共有的價值觀和行為規范，可以達到提高企業技術系統活力的目的。具體來說：一是采用有效的激勵機制。主體對技術創新人員采取一定的激勵和約束手段可以將主體技術風險部分轉移到技術創新人員身上，同時使二者在利益上“一榮俱榮，一損俱損”，這也將極大地提高技術創新人員工作的熱情，有利于技術