期貨從業資格證考試期貨基礎知識題庫綜合試題A卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息2、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權的執行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利3、宋體下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免4、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由5、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;606、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、77、經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），并根據調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業務B、注銷其營業部經營許可證C、撤銷其經紀資格D、注銷其經紀業務許可證8、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友9、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、710、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理11、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由12、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年13、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段。A、中國期貨保證金監控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國期貨投資者保障基金14、宋體通過從業資格考試后，即可取得（ ）頒發的從業資格考試合格證明。A、中國證監會 B、中國期貨業協會C、期貨交易所 D、商務部15、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會16、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2 B、3C、6 D、1217、宋體（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監會18、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日19、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所20、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A、審慎監管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易21、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 22、宋體會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1223、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送（ ）、業務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經營計劃D、財務會計報告24、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A、5個 B、7個C、10個 D、15個25、期貨公司金融期貨結算業務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A、會員統一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度26、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A、立即破產B、停業整頓C、就地解散D、限期清算27、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月28、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任29、期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1030、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元31、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元32、國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的監管措施不包括（ ）A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄33、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶34、（ ）有權制定期貨業協會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監督管理機構35、（ ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監控中心公司 D、中國期貨業協會36、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務37、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%38、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面39、期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元40、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油41、申請從事境外業務的企業，應至少有（ ）名從事境外業務（ ）年以上并取得中國證監會或境外監管機構頒發的從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的風險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，142、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監會C、期貨業協會D、工商行政管理部門43、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準44、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則45、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年46、宋體實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監會。A、3B、5C、7D、1547、宋體期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（ ）個月風險監管指標持續符合規定標準。A、1B、2C、3D、648、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范 49、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業務人員D、公司市場開發人員50、為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）A、崗位培訓B、后續職業培訓C、分析師培訓D、學歷教育 51、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 52、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、553、宋體2008年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元54、（ ）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業協會 B、中國證監會C、中國證監會派出機構 D、國務院期貨監督管理機構55、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事56、根據期貨從業人員執業行為準則（修訂）的規定，除（ ）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監會 B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監會派出機構 D、中國期貨業協會57、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程58、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 59、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 60、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事61、宋體期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 62、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任63、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨64、宋體根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（ ），應當按照相關規定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前65、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司66、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期67、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶68、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構69、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理 B、董事長C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 70、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（ ）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔C、全部損失由客戶承擔D、全部損失有期貨公司承擔71、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門72、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（ ）A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系73、會員大會的常設機構是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會74、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同75、期貨業協會的性質是（ ）A、企業法人 B、事業單位C、國家機關 D、社會團體法人76、期貨從業人員執業行為準則沒有規定的是（ ）A、職業紀律B、專業勝任能力C、職業品德D、職業創新能力 77、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次78、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度79、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5）;第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、610080、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）A、3000萬元 B、5000萬元C、8000萬元D、1億元 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 2、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務3、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 4、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金5、宋體關于期貨公司風險監管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。 6、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營7、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 8、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險9、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告C、A集團應當在規定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押10、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 11、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B、擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔C、監管機構可以撤銷陳某的任職資格D、監管機構可以處罰期貨公司12、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼 13、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 14、宋體為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金15、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過16、宋體全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 17、宋體（ ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監會C、中國期貨保證金監控中心公司 D、中國期貨業協會18、宋體期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 19、宋體經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包20、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。 21、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議22、宋體期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監督管理D、會員違規、違約行為處理辦法 23、宋體中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。 24、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰25、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的26、宋體期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書; 27、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告28、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 29、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 30、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則31、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件32、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市33、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 34、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 35、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元36、宋體下列（ ）機構聘用無從業人員資格證書的人員或未履行從業人員資格管理辦法（修訂）本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員37、宋體期貨從業人員必須遵守（ ）A、中國期貨業協會的自律規則 B、中國證監會的規定C、期貨交易所的自律規則 D、相關法律、行政法規38、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務39、宋體根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行40、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當的利益 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會派出機構批準。A、錯B、對2、（ ）因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對3、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對4、（ ）證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。A、錯B、對5、（ ）期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。 A、錯B、對6、（ ）期貨公司允許從事期貨自營業務。A、錯B、對7、（ ）期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法將客戶的保證金和其他資產轉移到其他期貨公司。A、錯B、對8、（ ）客戶下達的交易指令沒有成交價格的，應當視為按市價交易。A、錯B、對9、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。A、錯