作者簡介 朱源 1962 教授 碩士 研究方向 英美文學 外語教學 收稿日期 2002 11 12 2003年第7期 總 第172期 外 語 與 外 語 教 學 Foreign Languages and Their Teaching 2003 7 Serial 172 論文寫作規范與研究生學術研究能力 朱 源 大連外國語學院英語學院 遼寧大連 116002 摘 要 本論文介紹英語學術論文寫作的基本方法 強調嚴格而規范的論文寫作指導與練習 對培養研究生嚴謹 求實 的治學作風 提高他們的學術研究能力和創新精神的重要性 全文包括 研究生教育目前存在的問題 如何從大學本科向 研究生過渡 論文寫作基本功 論文寫作的步驟與方法 論文格式規范的重要性 關鍵詞 論文寫作 論文格式與規范 學術研究能力 Abstract This paper is focused on the basic methodsof research paper writingon the graduate level and the importance of such strict guidance and practice for improving the graduate students competence in research and innovation Key words research paper writing documentation research competence 中圖分類號 H319 文獻標識碼 A 文章編號 1004 6038 2003 07 0025 04 前言 隨著我國本科教育大眾化趨勢的發展 近年來研究生擴招 也一直以30 左右的速度遞增 這一急劇變化首先體現在各 校學科專業點數量以及各學科專業點學生人數的劇增 英語類 研究生的情況更是如此 這自然是我國高等教育發展的大好 事 它順應了我國當前政治 經濟形勢的發展要求 但與此同 時 在研究生培養的要求與標準方面也出現了新問題 有兩種 具有代表性的觀念在至少是外國語言文學學科方面的研究生和 教師當中廣為流傳 其一是 研究生就是大五 其二是 天下 文章一大抄 這兩種觀念完全違背了研究生教育培養高層次 創新人才的宗旨 本文擬以英語語言文學以及有關學科專業的 培養標準為前提和依據 分析這兩種錯誤觀念 并從三個方面探 討其解決辦法 一 如何從大學本科向研究生過渡 把現行的研究生教育方式稱為大學本科五年級 這實際上 是對現實的一種諷刺和挑戰 首先來回顧一下國家對這兩種教 育目標的界定 英語專業本科的培養目標是 具有扎實的 英語語言基礎和廣博的文化知識并能熟練地運用英語在外事 教育 經貿 文化 科技 軍事等部門從事翻譯 教學 管理 研究 等工作的復合型英語人才 注重培養獲取知識的能力 獨 立思考的能力和創新的能力 提高思想道德素養 文化素質和心 理素質 高等學校外語專業教學指導委員會英語組 1 英語 語言文學專業碩士學位的培養目標是 應具有堅實的英語語言 文學的基礎理論和系統的專業知識 了解本學科的當前狀況和 發展趨勢 具有嚴謹 求實的學風和獨立從事科學研究工作的能 力 學位論文應有新的見解 熟練掌握所學語言 第二外國語應 具有一定的口 筆語能力及閱讀與本專業有關書刊的能力 能熟 練運用計算機和互聯網絡進行科研工作 國務院學位辦公室 92 以上國家對有關本科與研究生培養目標的不同要求清楚地 表明 本科教育強調實用性 應用性 復合性人才的培養 同時注 重獨立學習 獨立思考和創新能力的培養 而研究生教育則要求 學生對所學專業有理論和系統上的把握 同時具備嚴謹的學風 和獨立研究的能力 并且要有新的見地 理論和系統的把握 要求研究生必須要大量地閱讀本學科的有關文獻 在大量的研 讀和寫作的實踐中不斷地提高自己的概括和抽象能力 較強的 概括和抽象能力是研究生區別于本科生的一大要素 研究生必 須掌握從大量的有關文獻資料中抽象出要點 同時又能將其還 原成所需的具體形式的能力 即一些學者們所謂的 把書讀 薄 研究生在此基礎上才能進一步鉆研和理解理論性學術專 著 進一步提高自己的抽象邏輯思維能力 并從中得到啟發 所 以獨立地 有目的地博覽群書是研究生的首要任務 特別是對搞 外國語言文學研究的文科學生更是如此 研究生的學習過程包 括讀書 思考 研討 寫論文 這幾個步驟交錯 復雜而又獨立地 進行 直到有了一定的創新成果 又開始另一輪探索 研究生的 這種教學模式同本科生以獲取基本知識 操練基本技能為主的 學習方法完全不同 在質的方面是一次飛躍 這與把研究生教 育當作是大學本科簡單繼續的所謂大學本科五年級的教學方 式 顯然是大相徑庭的 但是 由于目前一般本科教學的特征和 研究生個體的差異性以及各校為確保生源數量在新生入學考試 方面所采取的政策 這一飛躍在研究生教育初期需有一個過渡 要保證在最短的時間內完成這一過渡需要研究生教育管理部門 與教學院系密切配合 嚴格 規范地制定研究生培養方案和課程 設置 特別是要通過研究生導師的言傳身教 把研究生培養的標 準和理念深深地印刻在研究生的頭腦之中 使他們養成嚴謹 求 實的研究學問的習慣和作風 研究生的學術研究能力與創新精神體現在整個學術研究 52 1995 2006 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co Ltd All rights reserved 過程中 特別是體現在學術論文的撰寫過程和結果中 本科階 段的英語寫作主要局限于培養學生的基本寫作技能 為今后各 類不同用途的寫作打好基礎 此類寫作練習的依據是個人的經 歷 感受以及常識性的知識 它無須研讀大量文獻資料 沒有嚴 謹的研究方法及寫作規范 即使有些讀書報告或學士學位論文 已屬于學術論文之列 但由于本科階段缺乏嚴格的研究方法訓 練 離真正意義上的學術研究論文還相差甚遠 這種距離體現 在文章的文體 邏輯性 文獻資料的引用 作者的分析能力等諸 多方面 而真正的學術研究論文必須首先基于對研究對象的直 接研究 primary research 對與其有關參考文獻資料的研究 sec 2 ondary research 更普遍的是兩種研究形式的結合 G ibaldi 2 學術研究論文寫作的整個過程包括 擬定題目 查找原文以及有 關參考文獻 研讀與評析原文及有關資料 綜合別人的研究成 果 提出自己的獨立見解 然后發展和表述自己的觀點 由于學 術研究論文離不開引用有關參考文獻 因而很容易被誤認為 天 下文章一大抄 另一種普遍的說法是 只引一種文獻資料是抄 襲 而引10種文獻資料就是創造 這更是一種誤解 學術研 究論文固然要引用大量的文獻資料 但每一處以不同方式所引 用的重要觀點或數據都需要確切地標明出處 以備讀者核查和 參考 同時給原作者以應有的尊重 引用參考文獻是否需要標 明出處的標準是 讀者在閱讀論文時不會將文中所引別人的獨 到見解 數據及文體誤認為是該論文作者的 這種參考文獻引 用標準絲毫也不影響論文的質量 而只能說明論文的廣博 嚴謹 和客觀 在參考文獻引用方面出現問題的部分原因是 中國傳 統文科學術界缺乏嚴格的文獻引用制度 即缺乏知識產權或版 權保護意識 隨著對外開放的深入和加入WTO 我國的學術研 究與交流也必然與國際接軌 因而 明確研究生嚴謹的學術研 究規范 培養他們獨立的研究能力和創新意識是當務之急 也是 保證研究生教育質量的前提 當然 這種研究能力和創新意識 的培養需要多方面的努力 但在研究生第一學期開設研究方法 與論文寫作課 對學生進行系統嚴格的專門訓練 這不失為有效 的辦法 二 學術研究論文寫作的基本功訓練 研究方法與論文寫作課 一方面要向學生介紹有關學科的 文獻目錄 主要參考書和學術刊物 另一方面要指導學生進行大 量論文寫作的基本練習 這些練習包括研究論文寫作的幾大要 素 Behrens 3290 概述 summary 綜述 synthesis 評述 cri 2 tique 釋義 paraphrase 直接引文 direct quotation 論證與分析 的基本寫作模式 basic rhetorical modesfor argumentation and analy2 sis 寫概述是用自己的話簡明地概括出原文 其長度要依照原 文的長短以及概述的目的來定 其特點是簡明性 完整性和客觀 性 它能充分顯示概述者理解力的深淺與準確度 論文中所涉 及的大多數原文以及參考資料都會以不同程度的概述形式融合 于論文之中 它可包括背景信息 主要論點 也可能是故事梗概 即使是故事梗概也不可一抄了之 必須要用自己的語言從原文 中概括出來 所概述的主要論點和具體數據更需要注明出處 否則就是剽竊 依照統一的目的或論點概括多種相關文獻資料 就形成綜述 它可以單獨成篇 也可以是研究論文的一部分 其 中包括較客觀的描述性綜述 description synthesis 和個人觀點明 確的論證性綜述 argument synthesis 利用概述和綜述的方法來 評析別人的作品 創立和發展自己的觀點 就可以形成評述 比 如 一篇書評 book review 也就是一篇小型的研究論文 評述強 調作者的批評性閱讀和思維 critical reading and thinking 以及創 新思維 innovative thinking 它既要求有概括能力也要求有評 價 判斷和分析能力 既要有敏感性也需要有想像力 更需要全 身心地投入到所閱讀的內容中 與此同時 研究者對所讀內容 還要抱有疑問的態度 首先要問作者在作品中試圖表達何種目 的 然后要問研究者自己是否同意作者的觀點 順著這兩個基 本問題 研究者再一層一層地去探討和評論 一篇評述就是對 其他作品通過批評性閱讀和思維所作出的正式而系統的書面反 應 其目的是要深化讀者或者研究者自己對作品的理解力 并對 其作出客觀的價值判斷 其中包括作品的中心內容 作品的要 點論證的好壞 論點的依據 所忽略的問題 分析中得到的啟示 等 它對研究者的知識 信條以及設想都是一種挑戰 可使研究 者對有關問題以及自我理解得更深 更透 除了以上幾項基本功外 正式論文寫作一般還包括對原文 的釋義 即用與原文差不多數量的文字來更清楚或更突出地表 現原文有關內容 同時還需要直接引文 其目的是借用原文的權 威性或保留原文的文體特征 除此之外 研究論文一般遵循以 下幾種論證與分析的基本寫作模式 1 概述法 不同程度地概述 和綜合各種有關文獻資料的全部或所需部分 2 舉例法 用概 述 復述 釋義 直接引用和間接引用的方法舉例說明 3 邏輯 法 先提出論點 然后用各種理由證明其正確性 4 反駁法 先豎 起與自己論點相反的靶子 然后再用有利的證據與分析從正反 兩方面駁倒與自己相反的論點 5 讓步法 先承認對方論點的合 理性 然后再提出自己的觀點 用實據和分析證明自己的觀點更 有說服力 以取勝于對方 6 對比法 分辨兩個對象或兩種文獻 資料的異同 以期得出某種結論 可先以較大篇幅分別概括甲 乙兩方面各自的主要特征 然后再對比分析雙方的異同 也可以 先確定幾個標準 再按標準逐一對比甲乙雙方各自的特點 以作 出結論 通過以上大量具體而有目的的寫作練習 學生就會熟悉學 術研究論文的基本構成和規范 并且初步學會撰寫簡單論文的 能力 為下一步正式研究論文的寫作打下良好的基礎 三 學術研究論文寫作的基本步驟與方法 雖然研究論文寫作的實際過程因人而異 變化多樣 但總 的步驟還是可以歸納為以下幾方面 Weidenborner 1 5 1 查找資料與選題 選題是撰寫學術研究論文的開端 是至關重要而又艱難的 第一步 一個好的選題可以說是成功的一半 選題的確定既有 偶然性也有必然性 偶然性在于選題的確定有可能是在某種偶 然事件觸發下形成的 其必然性在于作者要做一個 有心人 對 相關領域有豐富的知識儲備 有濃厚的興趣 并對各種思想和觀 點有強烈興趣 遇到問題總想問個為什么 這種活躍的思維狀 態就是選題必然性的前提 否則再好的課題放在眼前也會視而 不見 因而培養和鼓勵學生對事物的好奇 對學術的興趣也應 是教師的重要職責 通過瀏覽文獻資料來有目的性地找興趣 點 爭議點也是確定選題的基本辦法之一 學生在查找文獻資 料的過程中 除了傳統的圖書館 資料室之外 還應充分利用現 代信息檢索手段 通過互聯網 信息庫 電子圖書等 最大限度地 熟悉和掌握有關資料 以便盡早確定選題 找選題要避免以下 幾種情況 1 有關選題的文獻參考資料太少 或者有關資料太 多 2 選題所涉及的文獻資料內容太難 3 選題本身太傾向于主 觀性判斷或個人愛憎 4 選題不具備可爭議性 在查閱瀏覽文 62 1995 2006 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co Ltd All rights reserved 獻資料的過程中 學生常需要根據實際情況不斷修正自己的選 題 與此同時 按照一定的選題 學生就會擬定一個假設論點 hypothesis 依照假設論點 學生進一步查找和瀏覽有關文獻 資料 并列出參考書單 working bibliography 2 研讀資料與記筆記 有了參考書單 學生開始仔細閱讀資料并運用自己的學識 和判斷力 以概述 綜述 評述 釋義以及直接引文等多種方式記 研讀筆記或制研讀卡片 同時還要記下自己在閱讀與思考過程 中的發現與分析內容 在研讀與記筆記的同時 一定要準確標 明每條信息或觀點的出處 以便后來將其融入正式論文中 無 論是在論文中直接引用還是間接引用非常識性重要觀點以及確 切數據或證實性材料 都必須注明其確切出處 否則就是剽竊 同時還要特別注意標清楚并區分研讀中文獻資料的內容和自己 所思所悟的內容 以便在后來正式論文寫作時嚴格遵守文獻資 料的引用規范 學術論文若有剽竊嫌疑 學術創新也就無從談 起 隨著研讀的不斷深入 假設論點常常需要不斷地修正 使其 更切實際 最后確定為論文的論點 thesis 讀過一些背景資料 再有假設論點引導 學生可以先擬定一個初步的提綱 prelimi2 naryoutline 這樣在研讀時可以更有的放矢 在完成了研讀和 記筆記之后 這一提綱就可以被修訂 發展成為更詳盡的論文的 正式提綱 3 撰寫論文 在完成研讀 記筆記 寫初步提綱之后 下一步需重讀 揣摩 所記文獻資料 以便按其內在邏輯關系進行組合 服務于假設論 點 論文在邏輯結構上一般分三大部分 前言 introduction 主 體 body 結語 conclusion 前言部分統領全文 其中包括相關 的背景 問題的由來 主體結構 分析方法 以及文獻資料的特性 等 當然還要包括最重要的論點 在論文寫作過程的初級階段 經過了從領域 subject 題目 topic 假設論點 hypothesis 一直到 論點 thesis 這一過程 前言最重要的是必須用凝練的句子概括 出全文的中心 這種句子被稱為論點表述句 thesis statement 在寫作時牢記論點才能保證全文邏輯結構的嚴謹性 連貫性和 完整性 論文的主體部分是用豐富的有關文獻資料和個人的陳 述與分析來證明和發展論點及選題的合理性 最后結語部分概 述全文要點或重申全文的論點 有這樣一個全局觀念 特別是 有了陳述較全面的前言 正式的論文提綱自然會修改得更充實 結構更嚴謹 這就為撰寫全文打下了堅實的基礎 到了這一階 段 學生似乎胸有成竹了 但實際寫起來還得花一番苦功 此時 學生語言功底的強弱便會一覽無余 面對摘記的文獻資料 擬 定的提綱 確定的論點 學生既要有較強的邏輯思維能力 又要 有豐富的聯想和想像力 同時要有熟練駕馭語言的能力 論文 一般至少需要 三易其稿 草稿 修改稿 終稿 學生在寫草稿 時需要注意以下常識 1 留出足夠行距 以便后來增加或更改內 容 2 為了不影響思路 遇有長段引用文獻資料無須立即抄在論 文中 可以簡明標清出處 后來再補 3 每引一處參考資料都須 及時標明出處 以免遺忘 造成抄襲的嫌疑 修改草稿包括 1 調整全篇組織結構 2 修改段落 3 修改句子 4 修改措辭等 將論文稿放置一段時間再修改不失為一種好辦法 這樣修改起 來能更客觀 更具批評性 終稿之前還需要最后修改一些明顯 的形式與格式方面的錯誤 使論文整潔 規范 雖然論文所體現 的思辯能力和運用語言的技能電腦取代不了 但電腦文字處理 系統可以使論文寫作效率大增 用電腦修改論文有筆頭修改不 可比擬的優勢 研究生應該充分利用現代信息處理工具 使自 己的作品充實 整潔 規范 4 參考資料引文格式 參考資料引文格式是論文寫作不可分割的重要部分 它不 僅僅是簡單的格式問題 論文中任何沒有標明出處的直接或間 接引用的觀點 事實或數據 假如被讀者誤認為是論文作者本人 的原創 都將被視為抄襲 只有能熟練運用參考資料引文格式 才能保證論文的嚴謹性 明確作者的學術創新性 杜絕抄襲現象 的發生 美國社科類的主要參考資料引文格式有三種 芝加哥 論文格式 Chicago Manuel Style T urabian 現代語言學會格式 M odern Language Association M LA Style G ibaldi 美國心理學會 論文格式 American Psychological Association APA Slade 2352 258 其中M LA格式為英語專業廣泛運用 M LA格式的最大 特點是簡明扼要 科學嚴謹 它采用文中用圓括號夾注形式 parenthetical citations 圓括號中有文獻作者的姓氏和引文頁碼 讀者可在論文末尾的引用參考文獻 W orks Cited 中找出有關引 文的全部出處信息 參考文獻部分只需列出論文中確切標明出 處的文獻資料 M LA格式的參考文獻按作者姓名首字母排序 著作類文獻的格式順序為 作者 或編者 譯者 書名 出版地 出版社 出版年份 文章類為 作者 文章題目 期刊名稱 卷號 期號 出版年份 頁碼 M LA出版 M LA科研論文寫作規范 手 冊 對論文格式的細節 特別是對論文內部引文格式 in 2text doc2 umentation 以及文末所列引用參考文獻格式 W orks Cited 有全面 嚴格的規范 學生需要常常查對 規范自己的論文格式 5 終稿的格式規范 M LA對一般的學期研究論文有完整的范例 但碩士或博士 學位論文的確切格式規范需要參照M LA格式或其他權威性論 文格式 由各學位授予單位的研究生管理部門協同教學部門的 有關專家來具體制定 培養研究生的學術研究和創新能力必須從實處著手 強 化英語論文寫作過程與格式的嚴格訓練是行之有效的辦法之 一 只要研究方法與論文寫作課教師 特別是研究生導師們以 自己的治學經驗為基礎 指導和啟發學生 以嚴格的學術論文格 式與規范要求學生大量練習 研究生的學術研究能力一定會有 顯著的提高 同時作為外語類研究生教育 我們還肩負雙重任 務 既要強化學生的理論水平和創新能力 還要不斷鞏固和提高 學生的語