昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 摘要 2 1 世紀，世界經濟競爭日趨激烈，一種前所未有的思維方式受到各國學者 的重視。由我國著名高校和地方科研院所近百名專家聯合完成的( 2 0 0 5 年城市 競爭力藍皮書：中國城市競爭力報告n o 3 中明確表示：鑒于產業集群在競爭 力的源泉性地位和中國城市進入“十一五”規劃年，把產業集群作為2 0 0 5 年度 主題。初步研究發現：產業集群是一條和諧崛起的希望之路。 近幾年來，云南經濟增長速度有所加快，但由于基礎較差，從總體來看，其 發展水平仍然不高，再加上企業規模偏小，抗風險能力弱，產業亟需有效整合。 從另一方面看，獨特的區位優勢與良好的政治環境，使云南在g m s 經濟合作進 程中大力發展通道經濟成為可能，優越的資源條件為云南贏得更大的發展機會。 本文認為：產業集群構建所產生的集群效應可以消除部分劣勢，進而能最大限度 的利用自身優勢去迎接良好的發展機遇，產業平臺得到提升，最終可促進邊疆經 濟的發展。 本文首先在產業集群理論的形成以及發展動態方面進行了定深度討論。在 此基礎上對中國產業集群的發展狀況及云南產業發展進行分析。其次針對云南特 有的區位優勢，利用s w o t 分析技術對云南在g m s 經濟合作進程中的產業發展 進行展望，進而闡述構建產業集群的必要性。最后，以云南產業現狀與企業狀況 為依據r 基于之前對理論的系統歸結，構建具有鮮明云南特色的產業集群，力圖 對云南產業平臺的提升和經濟發展模式做出有益探索。 關鍵詞：g m s ，經濟合作，云南，產業集群 昆明理工火學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 a b s t r a c t i n2 1 s tc e n t u r y ，c o m p e t i t i o ni nw o r l de c o n o m yi sk e e n e ra n dk e e n e rd a yb yd a y a n u n p r e c e d e n t e dm o d eo ft h i n k i n gi sb e i n ge m p h a s i z i n gb ys c h o l a r so fv a r i o u s c o u n t r i e s c i t yc o m p e t i t i v e n e s sb l u eb o o ki n2 0 0 5 ：c h i n ac i t yc o m p e t i t i v e n e s s r e p o r tn o 3t h a tw a sj o i n t l yf i n i s h e db yn e a r l yo u eh u n d r e de x p e r t sc o m i n gf r o m f a m o u su n i v e r s i t i e sa n dl o c a ls c i e n t i t l er e s e a r c hj n s f i t u t i o n si nc h i n ai n d i c a t e st h a ti n v i e wo ft h eo r i g i n a ls t a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nc o m p e t i t i v e n e s sa n dc h i n ac i t yi s c o m i n gt h ep l a n n i n gy e a ro ft h e “e l e v e n t hf i v ey e a r s ”，i n d u s t r i a lc l u s t e ri sr e g a r d e d a st h et h e m ei n2 0 0 5 a f t e rp r e l i m i n a r yr e s e a r c h ，i tw a sf o u n dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e ri s ah a r m o n i o u s l ye m e r g i n gw a yt oh o p e i nr e c e n t y e a r s ，t h es p e e do fy u nn a ne c o n o m i cg r o w t hi sh a s t e n e d h o w e v e r ， b e c a u s eo ft h ep o o rb a s e m e n t ，t h ed e v e l o p i n gl e v e li ny u n n a ni ss t i l ll o w i na d d i t i o n ， s c o p eo ft h ee n t e r p r i s ei ss m a l la n dt h ea b i l i t yt or e s i s tr i s ki st o ow e a k ，i n d u s t r i a l e a r n e s t l yn e e dt oc o m b i n e f r o mt h eo t h e rs i d e ，t h eu n i q u ep o s i t i o na d v a n t a g ea n d g o o dp o l i t i c a le n v i r c l n m e n tm a k ei tp o s s i b l et h a ty u nn a nd e v e l o pe c o n o m yo ft h e p a s s w a yi n am o r ec o s t - - e f f e c t i v em a n n e rd u r i n gg m se c o n o m i cc o - o p e r a t i o n p r o c e s s s u p e r i o rr e s o u r c ec o n d i t i o n sg a i nb i g g e rc h a n c eo fd e v e l o p i n gf o ry u nn a n t h ea u t h o ri nt h i sp a p e rt h i n k st h ec l u s t e re f f e c t st h a ti n d u s t r y sc l u s t e rs t r u c t u r i n g p r o d u c e dc a nd i s p e lp a r to fi n f e r i o rp o s i t i o n s ，a n dt h e n ，y u nn a nu t i l i z e sh e so w n a d v a n t a g ei nm a x i m u mt om e e tg o o dd e v e l o p i n gc h a n c e sa n di n d u s t r yp l a t f o r mc a n b ep r o m o t e d ，a tl a s t ，a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fb o r d e r a n de c o n o m y f i r s to fa l l ，i nt h ep a p e rf o r m u l a t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra r e d i s c u s s e di nc e r t a i nd e p t h s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt oy u nn a n ss p e c i a lp o s i t i o n a d v a n t a g e ，t h e a u t h o r a d o p t s w o ta n a l y s i sm e t h o dt o p r o s p e c t i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ti ng m se c o n o m i cc o o p e r a t i o np r o c e s s ，a n dt h e n ，s u m m a r i z e st h e 墾望望三查望堡圭堂垡墮蘭 魚堅! 鱟堡墨壹主些叁壁塑堡墮里蘭墨蘭! ! 里墮 e c e s s i t yo fi n d u s t r i a lc l u s t e rc o n s t r u c t i o n f i n a l l y , b a s i n g o nc u r r e n ts i t u a t i o no f i n d u s t r y , c o n d i t i o n so fe n t e r p r i s e si ny u n n a na n dt h et h e o r ys u m m a r yi nt h ef i r s tp a r t ， t h ep a p e re x p l o r et h a th o wt oc o n s t r u c ti n d u s t r i a lc l u s t e ri ny u nn a n f a s i o n t h 6p a p 。 t r yt or e s e a r c han e we c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e la n dh o w t op r o m o t ey u nn a n i n d u s t r yp l a t f o r m k e yw o r d s ：g m s ，e c o n o m i cc o - o p e r a t i o n ， f u n n a n i n d u s t r i a lc l u s t e r 昆明理工大學學位論文原創性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是在本人的導師指導下( 或我 個人) 進行研究工作所取得的成果。除文中已經注明引用的內容外， 本論文不含任何其他個人或集體已經發表或撰寫過的研究成果。對本文的 研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在論文中作了明確的說明并表示了 謝意。本聲明的法律結果由本人承擔。 學位論文作者簽名：冠冰 e t 期：己?；j年0 月z 日 關于論文使用授權的說明 本人完全了解昆明理工大學有關保留、使用學位論文的規定，即：學 校有權保留、送交論文的復印件，允許論文被查閱，學校可以公布論文的 全部或部分內容，可以采用影印或其他復印手段。 ( 保密論文在解密后應遵守) 導師簽名 亮罩 論文作者簽名： 日期：湖多 昆明理工大學碩士學位論文 g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 第一章引言 1 。1 研究的背景及現實意義 產業集群已經成為過去3 0 年國際上最重要的經濟現象，成為推動地區經濟 發展的重要力量。越來越多的國家和地區，都把產業集群作為產業發展特別是中 小企業發展，拉動地方經濟增長、加快農村工業化和城鎮化的重要戰略方式。產 業集聚的發展和產業集群的大量涌現，導致了世界經濟板塊的形成，也引起了經 濟競爭格局的變化和競爭力的重組。美國的硅谷、明尼阿波利斯的醫療設備、克 利夫蘭的油漆和涂料、加利福尼亞的葡萄酒、馬薩諸塞的制鞋業等產業集群，都 帶動了區域經濟的發展。產業集群高度發達的加利福尼亞州經濟總量居世界各國 第1 1 位。意大利7 0 以上的制造業、3 0 以上的就業、4 0 以上的出口都通過 專業化產業集群來實現。隨著我國經濟的不斷發展，越來越多的學者投入到產業 集群的研究中去，迄今為止，其研究成果基本上已經能夠解釋一些經濟現象，并 在很大程度上可以指導產業平臺的提升，促進區域經濟發展。 產業集群是一種主要依靠自生力量進行經濟發展的模式，云南地處我國西南 邊陲，擁有豐富的自然資源，然而由于受區位的限制和基礎設施建設滯后的影響， 經濟發展平臺長期落后與其他省份。隨著中國東盟自由貿易區的進一步建設 以及g m s 經濟合作進程的加快，巨大的發展機遇迎面而來。因此，在對云南產 業發展進行s w o t 分析之后，結合云南企業實際發展狀況，本文認為：云南構 建具有鮮明地方特色的產業集群勢在必行，集群效應不僅可以節約大量資源，有 效降低交易成本，還可以提高效率，遏止惡性競爭，對于提升產業平臺、促進邊 疆經濟的發展與穩定有羞不可估量的意義。 一 1 2 研究方法 在研究方法上，本文主要采取以下幾種研究方法： 第一，理論與實踐相結合。 墾墮望三查蘭堡主蘭垡墮奎型! 塾矍! 墨查蘭些塞壁塑塞竺望蘭墨妾墮墮壅 在對問題進行分析時，采用理論與實踐相結合的方法進行論述。一方面對問 題進行較為系統、深入的理論探討，另一方面又重視實際資料的分析、總結，從 而保證所得結論及相應建議具有較強的可操作性。 第二，系統概括與具體分析相結合。 論文首先建立了一個產業集群的理論框架，在此基礎上對我國產業集群發展 狀況以及云南產業集群構建的必要性進行分析。進而在實踐中又以g m s 經濟合 作進程為框架，對云南產業的發展進行相關s w o t 分析，在上述基礎上得出最 后結論，即：如何構建云南產業集群。 第三，點面結合，突出重點。 論文首先從全國角度對產業集群構建的三種模式進行了較為全面的分析，找 出其發展特點及經驗和不足。其次，從如何構建云南產業集群、政府作用等方面 入手，提出論文豹最后結論。整篇論文注意從宏觀角度進行把握，使本文始終處 于產業集群理論和g m s 經濟合作的研究框架中，不至于偏離方向。 1 3 論文基本內容及創新 1 3 1 論文基本內容 全文共分為四個部分。第一部分包括第二章，主要對產業集群理論進行研究， 從產業集群的定義、分類以及特征入手，避而分析產業集群的形成機理、數理問 題、與競爭優勢的關系，最后進行了概念辨析和理論總結。這部分是整篇論文的 理論基礎。 第二部分包括第三章，主要對中國產業集群的發展狀況及云南產業發展進行 綜述，重點分析我國目前產業集群三種方式的形成條件、特征以及出現的問題， 以期產生借鑒意義。接下來對云南產業發展狀況的分析是為研究結論的形成進行 鋪墊。 第三部分包括第四章，即：g m s 經濟合作進程中云南產業發展的s w o t 分 析及構建產業集群的必要性，這部分是為最終結論的形成做進一步鋪墊。其中 s w o t 分析從外部環境與內部因素兩個方面得出g m s 經濟合作進程中云南產業 2 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 發展的優勢、劣勢、機遇和挑戰。由于云南企業規模小、競爭力不強等客觀因素 的存在，本文從產業集群的積極效應角度闡述云南構建產業集群的必要性。 第四部分包括第五章，在g m s 經濟合作框架下，基于前幾章所做的鋪墊， 運用相關理論，從四個方面構建云南產業集群，并著重說明政府作用等影響因素， 形成最終結論。 1 3 2 主要創新點 本文的創新點可以概括為以下5 個方面： ( 1 ) 對產業集群理論進行系統的歸結，并進行一定深度的探討。 ( 2 ) g m s 經濟合作進程中，從產業的角度對云南發展進行s w o t 分析。 ( 3 ) 在g m s 經濟合作框架下，構建云南產業集群，以期利用集群的積極效應 降低云南參與次區域經濟合作的交易成本，增加信息對稱度，減少惡性競 爭，增強競爭力。最終促進邊疆經濟的發展。 ( 4 ) 在構建云南產業集群的過程中：既吸取我國三種作為產業集群構建范例的 經驗，又不忽視云南本身條件；既明確政府在此過程中所起到的巨大作用， 又不忽略行會等部門的積極作用。 ( 5 ) 在構建云南產業集群的案例方面，論文對此也進行了有益探索。 昆明理工大學碩士學位論文 g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 第二章產業集群理論研究 進入2 0 世紀9 0 年代以來，關于產業集群的論述已成為產業經濟學、區域 經濟學和國際貿易等學科的重要研究內容。隨著我國改革開放的不斷深入以及經 濟總量的持續增長，產業集群理論成功地解釋了其中很大一部分經濟現象，其對 產業布局的優化和區域經濟的發展有著重要指導意義。 2 1 產業集群的理論溯源 關于集群理論的研究最早可追溯到亞當斯密，他在國民財富的性質和原 因的研究一書中描寫到“工人所穿的粗劣呢絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩 種產品，是由家庭坊和手工業工場為基本單位的小企業集群聯合勞動完成的”，o 在這里，他雖未給出關于產業集群的明確概念，卻首先提到了集群一詞。馬歇爾 首先從規模經濟和外部經濟的角度研究的產業集群現象，認為“產業集群是企業 為追求共享基礎設施、勞動力市場等外部規模經濟而產生的聚集體”。雪經濟學家 韋伯從空間角度研究了產業集群現象，他把區位因素分為區域因素和集聚因素， 并認為集聚因素可分為兩個階段，即通過企業自身擴大而產生的集聚優勢和各個 企業通過相互聯系的組織而實現的地方工業化， 顯然，第二階段就是我們所討 論的產業集群，因而，韋伯的定義可這樣表述：產業集群是在某一地域相互聯系 的企業的聚集體。胡佛將規模經濟引入產業集群理論的研究范圍，他將規模經濟 劃分為三個層次：( 1 ) 單個區位單位( 工廠、商店等) 的規模決定的經濟；( 2 ) 單個公司( 即聯合企業體) 的規模決定的經濟；( 3 ) 該產業在某個區位聚集體的 規模決定的經濟。 因此，胡佛的定義可表述為：企業為追求規模經濟而在空間 集聚的現象。新制度經濟學家威廉姆森從產業組織的角度研究了產業集群現象， 他認為在純市場組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 亞當。斯密：國民財富的性質和原因的研究【h 棚，商務印書館，中譯本，上卷第1 1 頁 【英】馬歇爾：經濟學原理【m i ，商務印書館，中譯本，上卷第2 8 0 頁 【德】a 韋伯：工業區位論【m 】，中譯本，李剛劍等譯。商務印書館1 9 9 7 年版，第1 2 1 頁 【美】埃德加。h 。胡佛：經濟活動的區位f h q - 轉引自馮德連，王營：崮外企業群落理論的演變與啟示【j 】 貿研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大學碩士學位論文 g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 第二章產業集群理論研究 進入2 0 世紀9 0 年代以來，關于產業集群的論述已成為產業經濟學、區域 經濟學和國際貿易等學科的重要研究內容。隨著我國改革開放的不斷深入以及經 濟總量的持續增長，產業集群理論成功地解釋了其中很大一部分經濟現象，其對 產業布局的優化和區域經濟的發展有著重要指導意義。 2 1 產業集群的理論溯源 關于集群理論的研究最早可追溯到亞當斯密，他在國民財富的性質和原 因的研究一書中描寫到“工人所穿的粗劣昵絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩 種產品，是由家庭坊和手工業工場為基本單位的小企業集群聯合勞動完成的”，o 在這里，他雖未給出關于產業集群的明確概念，卻首先提到了集群一詞。馬歇爾 首先從規模經濟和外部經濟的角度研究的產業集群現象，認為“產業集群是企業 為追求共享基礎設施、勞動力市場等外部規模經濟而產生的聚集體”。宙經濟學家 韋伯從空間角度研究了產業集群現象，他把區位因素分為區域因素和集聚因素， 并認為集聚因素可分為兩個階段，即通過企業自身擴大而產生的集聚優勢和各個 企業通過相互聯系的組織而實現的地方工業化，。顯然，第二階段就是我們所討 論的產業集群，因而，韋伯的定義可這樣表述：產業集群是在某一地域相互聯系 的企業的聚集體。胡佛將規模經濟引入產業集群理論的研究范圍，他將規模經濟 劃分為三個層次：( 1 ) 單個區位單位( 工廠、商店等) 的規模決定的經濟；( 2 ) 單個公司( 即聯合企業體) 的規模決定的經濟；( 3 ) 該產業在某個區位聚集體的 規模決定的經濟。因此，胡佛的定義可表述為：企業為追求規模經濟而在空間 集聚的現象。新制度經濟學家威廉姆森從產業組織的角度研究了產業集群現象， 他認為在純市場組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 他認為在純市場組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 亞當。斯密：國民財富的性質和原因的研究【蚓，商務印書館，中譯本，上卷第1 1 頁 【英】馬歇爾：經濟學原理【 q ，商務印書館，中譯本，上卷第2 8 0 頁 【德】a 韋伯：工業區位論【m 】，中譯本，李剛劍等譯，商務印書館1 9 9 7 年版，第1 2 1 頁 【美】埃德加。h 胡佛：經濟活動的區位f 嗍- 轄引自馮德連，王營：茸外企業群落理論的演變與啟示【刀 貿研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 是克服市場失靈和科層組織失靈、節約交易費用的一種有效的組織形式。 競爭 經濟學大師邁克爾波特則把產業集群納入了其競爭戰略的研究范圍，他認為“產 業群是在某特定領域中，一群在地理上鄰近、有交互關聯性的企業和相關法人機 構，并以彼此的共通性和互補性相聯結?！?。 目前，研究產業集群的學術文獻主要分為兩大類。第一類是理論性的文獻， 研究內容包括產業集群的概念、產生原因、決定性因素、集群的度量以及產業集 群相互之間的競爭與均衡等；第二類是實證性或案例性的文獻，主要是對某個國 家或某個地區的產業聚集情況進行研究，研究對象為：是否存在集群現象，集群 的程度有多高，以及從實證分析的角度確定產業集群的原因。當然，這種分類只 是一種大致的分類，有相當多的文獻既有理論上的假設和模型，又有實證的詳盡 分析或比較研究。研究的方法基本上是純經濟學的方法，如用均衡、規模經濟、 外部經濟、不完全競爭等分析方法，有關產業集群或聚集經濟的文章頻繁出現于 些國、內外最權威的經濟學期刊上，產業集群作為一個不容忽視的重要研究領 域，成為當今主流經濟學的研究范圍。 2 2 產業集群的定義、分類及特征 2 2 1 定義 盡管至今仍沒有關于產業集群的統一定義，然而，集群已成為區域經濟學、 產業經濟學乃至競爭經濟學中廣泛使用的概念。由于各學者們研究產業集群的角 度與出發點不同。在各自的定義中都有定的差距。國內對產業集群的定義也是 眾說紛紜，其中認識比較統一的是m i c h a e le p o r t e r 的定義。他認為：產業集 群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定區域內互相聯系的、在地理位置上相對 集中的企業和機構集合，包括一批對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他 實體。它們包括零部件、機器和服務等專業化投入的供應商和專業化基礎設施的 提供者。產業集群經常向下延伸至銷售渠道和客戶，并從側面擴展到輔助性產品 。【美】奧利弗e 威廉姆森：市場和等級組織【明，商務印書館，中譯本，第8 2 頁 。【美】邁克爾。波特：競爭論【m 】，中信出版社2 0 0 3 年版，第2 1 0 頁 5 墾塑堡王查堂堡主堂堡壘莖坐堅堂堡墨墮亡些壅登塑壟墮堡鎏墨壅墮墮塾 的制造商，以及與技能技術或投入相關的產業公司。產業集群包括提供專業化培 訓、教育、信息研究和技術支持的政府和其他機構。 2 2 2 分類 ( 1 ) 基于集群中企業的優勢條件 產業集群主要分為創新型與低成本型兩大類。 這兩種明顯差異的產業集群 就決定了其發展道路也就不同。 a 走高端道路的創新型集群( i n n o v a t i o n b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) 以在歐洲成功的產業區為典型，其現象特征是創新、高質量、功能靈活和良 好的工作環境；在良好的法規制度下企業間自覺地發展合作關系。具體可以表現 為集群間良好的協作，各類企業有意識的進行合作，最大限度的實現了相關信息 一 的對稱，基本分布在發達國家。 b 走低端道路的低成本型集群( 1 0 w - c o s t - b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) ， 以低成本為其參與競爭的基礎，低成本可以表現為廉價的原材料和勞動力 等。集群主要分布在很多中小企業集聚的發展中國家。在很多情況下，企業之間 的合作只是偶然的，甚至不存在。雖然通常企業的經營者們在很近的地理范圍內 一起生活和工作，也很少共享信息、討論共同的問題。這些集群信任度低，企業 之間存在惡性競爭。但同一產業的企業在地理上集聚，會促進企業在區域內的分 工，使廠商能夠招聘到有專業技能和工作經驗的雇員，及時得到本行業競爭所需 要的信息，更穩定更有效率地得到供應商的服務，比較容易地獲得配套的產品和 服務，并以較低的價格從政府以及其它公共機構獲得公共物品或服務。這些都使 區域內的企業降低了成本，使集群內的企業在生產成本上具有明顯優勢。 在歐洲的文獻中認為，這兩種道路是相互排斥的，是不相容的。因為低端道 路的集群內企業由于惡性的競爭而破壞高端道路。在很多發展中國家中大量的勞 動力剩余，會使競爭建立在低薪而不是創新和質量提高的基礎上。 。p o r t e r m e c l u s t e r sa n d t h e n e w e c o n o m i c so f c o m p e t i t i 0 4 h a r v a r d b u s i n e s s r e v i e w , n o v e m b e r - d e c e m b e r , 1 9 9 8 。s c h m i t ；h 1 9 9 5 ：s m a l ls h o e m a k e r sa n d f o r d i s t g i a n t s ：t a l e o f as u p e r e l u s t e r w o r l d d e v e l o p m e n t 2 3 ：9 - 2 8 6 昆明理工大學碩= b 學位論文 g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實毆研究 然兩，我國集群理論研究者認為：這種二分法不能抓住發展中國家產業集群 的實質。在發展中國家雖然大多產業集群處于低端道路，屬于低成本型集群，但 是一些卻有二者兼顧的特征。有時候創新和廉價勞動力可以出現在同一個企業。 有時廉價勞動力為基礎的集群中有或多或少的創新性企業與依靠低成本的企業 并行存在，但是服務于不同的市場。研究表明，現階段在我國的一些集群基本上 屬于第二類，處在低端道路的發展階段，只有極個別的產業集群有創新型集群的 表象特征，具體將在接下來的章節做詳細介紹。 ( 2 ) 基于產業集群的內在關系 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r g n e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在對發展中國家的產業集研 究中，把產業集群分為意大利式、集群衛星式和集群輪軸式三大類，其主要特征、 優點等屬性詳見表2 - 1 。 表2 一l 產業集群分類 意大利式產業 集群 集群衛星式產業集群集群輪軸式產業集群 以中小企業居多： 專業化性強：以中小企業居多： 主要特地方競爭激烈，合依賴外部企業： 大規模地方企業和中小企業： 征 作網絡：基于低廉的勞動成本 明顯的等級制度 基于信任的關系 主要優 柔性專業化： 成本優勢： 產品質量高： 成本優勢； 點技能隱性知識 柔性：大企業作用重要 創新潛力大 路徑依賴： 銷售和投入依賴外部參 主要弱面臨經濟環境和與者： 點技術突變適應緩 有限的訣竅影響了競爭 整個集群依賴少數大企業的績效 慢 優勢 。p e t e rk n o r r i n g aj o r g n e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s ec o o p e r a t o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o m c l u s t e r st oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s 1 9 9 8 ，( 1 0 ) 7 璺塑翌三查堂堡圭蘭垡簍奎型! 竺堡! 墨墮主些叁鱟塑壁塑矍蘭墨窶些嬰塞 停滯衰退： 內部勞動分工的 升級： 典型發 變遷： 前向和后向工序的整 停滯衰退( 如果大企業衰退停 部分活動外包給滯) ： 展軌跡合，提供客戶全套產品 其他區域： 或服務 升級，內部分工變化 輪軸式結構的出 現 集體行動形成區 政策干域優勢：中小企業升級的典型工 大企業協會和中小企業支持機構 預公共部門和私營具( 培訓和技術擴散) 的合作，從而增強了中小企業的實 力 部門合營 ( 資料來源：見上頁) 由于我國各地區經濟發展平臺有高有低，存在不同的產業梯度，所以從 表2 - 1 所反映的三種產業集群在我國均可以發現，但是具體劃劃分界限并不 十分明顯，有相互交叉的可能。 2 2 3 特征 ( 1 ) 空間特征 地域集聚性是產業集群咐空間特征。這種特征表現為任何產業集群，諸如美 國的硅谷、臺灣的新竹以及我國廣東東莞等地的專業鎮等，都表現為相關企業和 支持機構的“扎堆”現象。地域集聚性具有兩種內涵，其一是企業在地理空間的 集中。由于地理接近性和近鄰效應，企業的集中增加了彼此溝通和交流的機會， 為企業創新提供了活力和物質基礎；其二是產業群的地方化，即產業群的根植化。 強調將產業群中的企業經濟行為嵌入到地方社會、文化和政治關系中，增強產業 群內產品和服務的特色。 ( 2 ) 產業特征 畫根據以下資料整理而成：朱英明，產業集聚論，經濟科學出版社，4 6 4 7 。2 0 0 3 ；金碚等，競爭力經濟 學廣東經濟出版社，4 1 1 - 4 1 7 ，2 0 0 3 8 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 適合集群化發展的產業的首要特征是技術可分性，即產業的產品和服務應在 生長技術上具有垂直分離的特征，并能形成較長的價值鏈，產業內企業間的專業 化分工能夠高度深化，能形成大量的工序型企業和中間產品的交易市場。其次， 產業是壟斷競爭型市場結構，產品差異化的潛力大。產品的差異化包括水平方向 和垂直方向的差異化。水平方向差異化是指同種產品在品種、規格、款式、造型、 色彩、所用原料、等級、品牌等方面的不同；垂直方向的差異化是指同種產品內 在質量不同，i n t e l 和a m d 所生產的電腦芯片便屬于這種差異。只有這樣，集群 內企業才不會陷入價格競爭的惡性循環。 ( 3 ) 組織特征 首先，產業集群從整體上來說是一個有地域界限的產業生產系統，這個系統 處在由集群企業構成的網絡治理之下，企業網絡節點間的聯接主要發生在有上下 游生產聯系的供應商和客戶間。其次，產業集群是社會系統。它是在信息量巨大、 市場變化迅速、產品生命周期大大縮短的知識經濟時代，生產社會化不斷擴大的 產物。因此，結構完整的產業集群包括“供應商和專業化基礎設施的提供者、銷 售渠道和客戶，并從側面擴展到輔助性產品的制造商提供專業化培訓、教育、信 息研究和技術支持的政府和其他機構如大學、標注的制定機構、智囊團、職 業培訓提供者和貿易聯盟等”。最后，集群組織相對于其他組織而言，具有整體 性的競爭與合作機能。 ( 4 ) 經濟性特征 經濟特征主要表現為產業集群內的企業所獨享的規模經濟、范圍經濟和外部 經濟。規模經濟是指產業集群規模擴大，產量增加，使集群內個別企業降低平均 生產成本而獲得的經濟好處；范圍經濟是指區域內企業的多種產品和多樣化的經 營，以及若干企業橫向縱向聯合生產，給企業帶來的成本節約，它的重要前提是 區域內多元化經營的企業實現資源共享；外部經濟表現為三個方面：促進專業化 投入和服務的發展、為有專業化技能的工人提供了共享的市場、使公司從技術溢 出中獲益。 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 ( 5 ) 競爭力特征 以某些發展因素( 企業家才能、資本、勞動力、土地資源等) ，整個產業集 群的競爭力才得以形成。產業集群中不同行為主體問存在較緊密的聯系，一種產 業的擴張會增加其他公司的秘益，依賴于其共同的成功因素。 ( 6 ) 信息交流特征 在產業集群中由予地理接近，企業閥的密切合作，經常的面對面的交流有利 于各種新思想、新觀點、新技術和新知識的傳播，由此形成的知識溢出效應將增 強企業的研究和創新能力。兩類知識對集群內的企業至關重要：是當地供給方 面的知識溢出，主要來自于供應商、合作者、委托者、同業競爭者、教育和研究 機構；二是需求方面的國家和國際知識轉移，主要來自客戶、消費者、以及國際 分銷商等。 2 3 產業集群形成機理 概括而言，當代的主流理論認為產業集群的形成機理可以主要從以下幾個方 面來進行闡述。 2 3 1 自然資源和運輸成本 一般而言，企業總是希望以最低的成本進入市場，這里面當然包括運輸成本 這一重要的成本因素，所以，同類企業比較容易在一個靠近市場、運輸成本較為 低廉的地方聚集。自然資源和運輸成本基本上都屬于自然的因素，與產業組織和 競爭基本無關，隨著世界科技水平的不斷提高，人們所受地域的限制越來越有限， 現在經濟學家普遍認為，這種自然性的因素在當代產業集群中起的作用已經不是 十分重要了。 2 3 2 規模經濟與外部性 相同的企業之所以能夠聚集在一個地方，很大的原因是規模經濟在起作用。 由于大量的企業聚集在一起生產，就形成了很大的規模，同時也產生巨大的需求， 1 0 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 這種規模經濟效應足以保證在這個地區的企業能夠得到從中間產品到勞動力的 高品質、低成本的供給。在產業集群的地方，即使是新加入的企業，也能得到各 種技能的勞動力供給，而且，價格一定是最便宜的。先進入某個地區的企業在生 產中會產生經濟活動的外部效應，后來的企業就可以充分利用這種正面的外部 性，從而使自己無需經過市場交換就獲得利益。所以，充分的外部性就足以使后 來的企業聚集在原有的企業周圍，產業集群就形成了。 2 3 3 相關產業的支持 相關延伸產業的支持，使集群內的企業可以得到專業化的服務，從而提高企 業的競爭力。這些延伸產業包括交通運輸業、技術服務業、專業銷售公司、商業 性印刷出版業、展覽業、信息咨詢業。在這些相關延伸產業的發展和競爭中，形 成了一個成熟的專業服務市場，促進了產業集群的出現。至于相關延伸產業的大 量集中，則是和集群發展緊密聯系在一起的，追隨客戶使相關延伸產業被吸引到 集群中來，二者是同時發展的。 2 3 4 外商直接投資 外商直接投資總是傾向于能夠獲得最大投資回報的地區，先投資的外國企業 對后來的企業具有示范性，加上些國家對外國投資有鼓勵性政策，因此，在外 商直接投資的帶動下，發展中國家的一些地方先后出現了不同產業的集群。葡萄 牙、愛爾蘭、印度、巴基斯坦、巴西、墨西哥這些國家的產業集群就是最好的說 明。 2 3 5 政府作用與企業家精神 在幾乎同等條件下，有的地區形成了產業集群，有的地區卻沒有，僅用自然 的、運輸的、規模經濟等因素已不足以說明，從另外一個角度去分析，政府作用 與企業家精神就起到關鍵作用。政府在產業集群的構建中所采取的政策所起到的 作用對企業來說至關重要，相應的制度安排和政府采取的產業政策對產業集群的 形成和發展也有重要的影響。另外，對于最先進入這個地區或在這個地區產業內 墾塑望三查堂堡主蘭些笙蘭 一。一：魚塑! 鯊墨墨妻主些塞壁塑孽塑型簍墨塞墮巫塞 的企業，領導人具備的企業家精神是吸引其他產業內企業和相關企業聚集在周圍 的決定性因素，這在工業化水平不高的國家表現得最為明顯。 2 4 產業集群的度量問題 美國經濟學家用較多的篇幅研究了產業集群的度量問題，即如何測定某個產 業集群的聚集程度。經濟學文獻中過去常見的度量方法是采用空間吉尼系數n 。 ( s p a ti a lg i n ic o e f f i c i e n t ) ，其公式為： g = i ( x i 一s i ) 2 。公式( 1 ) 其中，g _ 一尼系數。 x i i 地區就業人數占全國總就業人數的比重。 s i 是該地區某產業就業人數占全國該產業總就業人數的比重。 該方法的價值在于簡便直觀( 可以很方便地把基尼系數轉化成非常直觀的圖 形) ，系數越高( 最大值為：1 ) ，表明集群值越大，即產業在地理上愈加集中。 克魯格曼、費爾曼等人就用這種方法測算美國制造業的集群程度。 還有一些經濟學家不滿足于這種簡便但有缺陷的方法，正如艾爾森和格萊賽 所指出的：“基尼系數大于零并不一定表明有集群現象存在，因為它沒有考慮到 企業的規模差異。舉例而言，如果一個地區存在著一個規模很大的企業?？赡芫?會造成該地區在該產業上有較高的吉尼系數，但實際上并無明顯的集群現象出 現，而只是產業組織的問題。換言之，吉尼系數只能適用于中小企業的產業集群 情況，在應用領域有一定的缺陷，盡管中小企業的產業集群是集群的主要形式”。” 為了解決這個問題，艾爾森和格萊賽提出了新的集群指數( t h ei n d e xo f c o n c e n t r a t i o n ) ，把產業組織的差異情況考慮了進去。在完全競爭的情況下，即 存在大量中小企業時，這個指數和吉尼系數是完全一致的，在有壟斷即大企業存 在的情況下，這個指數則要求用( 卜ixi ) 去除吉尼系數，以消除企業規模過 “p k m g m a a ( 1 9 9 1 ) , ”i n c r e a s i n gr e t u r n sa t t d e c o n o m i cg e o f a p h y ”妒b ，9 9 ( 3 ) ：4 8 3 4 9 9 d , b j a u d t e t s c h 矗p m f e l d m a a 0 9 9 6 ) ，”r & d s p i l l o v e ra n d t h g e o g r a p h y 謝i n n o v a t i o na n d p r o d u c t i o n 。, a e r , 8 6 3 ) ：6 3 0 - 6 4 0 1 2 g e l s o n b l g l a e s e r ( 1 9 9 7 ) , g e o g r a p h i c c o n c e a t r a t i o n i n u s m 鋤武睇幻衄自瞄u 8 t r i e s ：a d a n b o a r d a p p m a e l a ”j p e 1 0 5 ( 5 ) ：s s 9 9 2 7 1 2 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 大使吉尼系數失真的結果。這種方法有了很大改進和完善。目前，更多的經濟學 家開始使用艾爾森和格萊賽指數來測定產業的集群程度。 2 5 產業集群與競爭優勢 魏守華和石碧華認為集群的競爭優勢理論有：( i ) 基于直接經濟因素的集群 競爭理論，以哈佛商學院波特為代表，具體表現為生產成本優勢、基于質量的產 品差異化優勢、區域營銷優勢、市場競爭優勢四個要素；( 2 ) 以新產業區、加利 福利亞和北歐學習型經濟這三個相似學派為代表，強調非直接經濟因素重要性的 企業集群競爭理論區域創新系統”。 產業集群的核心能力由外部協調能力、內部協調能力和企業自身核心能力構 成。在不完全競爭條件下，產業競爭優勢的一個重要來源是規模經濟，規模經 借以實現的一種產業組織形式是產業集聚，而產業集聚作為一種空間組織形式， 需要得到區域協調1 5 ；集群的競爭優勢來源于生產成本優勢、區域營銷優勢、國 內以及國際市場競爭四個要素1 6 。產業地理集中從根本上改變了產業生命周期， 提高了產業競爭力，延緩了產業衰退期的到來1 。7 。產業集群有可能使產業后起的 國家超越原先在該產業上有優勢的國家，形成較強的國際競爭能力。中國具有現 代意義上的集群現象，主要反映在制造業，而且主要是近2 0 年內形成的1 8 。 波特認為，區域之間的競爭實際上是企業集群的競爭。而區域競爭力的獲得 又可以從交易成本、外部經濟和創新等三個方面進行理論上的解析1 9 。王緝慈等 認為，產業集聚可以從純經濟學的角度、從社會學的角度和從創新學的角度提升 區域競爭力。首先，從純經濟學的角度看，產業集聚本身可以帶來外部經濟，包 括外部規模經濟和外部范圍經濟，不同企業分享公共基礎設施和專業勞動力資 源，大大節約了生產成本，促進了企業之間的分工和生產靈活性：其次，從社會 學的角度看，企業相互靠近，可以在長期的交往中逐漸建立起人與人之間的信任 關系和保障這種信任關系的社會制度的安排，從而積累社會資本，降低交易費用， ”魏守華石碧華論企業集群的競爭優勢f j 】中國工業經濟，2 0 0 2 ，( 1 ) ：5 9 6 5 1 4 鄭健壯，吳曉波中小企業集群經濟持續發展動因f _ i 】科技進步與對策，2 0 0 2 ，( 4 ) ：1 0 4 1 0 6 梁小萌規模經濟和產業集聚及區域協調m 改革與戰略，2 0 0 1 ，( 5 ) ：1 2 1 6 1 6 慕繼豐，馮宗憲，李國平基于企業網絡的經濟和區域發展理論m 外國經濟與管理，2 0 0 1 ，( 3 ) ：2 6 2 9 1 7 陸國慶，高飛產業地理集中抗產業衰老的機理分析及其應用哪中國經濟問題，2 0 0 1 ，( 2 ) ：1 3 2 1 1 8 徐康寧開放經濟條件下的產業集群及其竟爭力i r 中國工業經濟，2 0 0 i ，( i i ) ：2 2 ” 聹蓋文啟，朱華晟產業的柔性集聚及其區域競爭力閉經濟理論與經濟管理，2 0 0 1 ，( 1 0 ) ：2 5 3 0 1 3 昆明理工大學碩士學位論文g m s 進程中云南產業集群構建的理論及實踐研究 地方特色產業本身能形成區域在這一產業方面的獨有聲譽，吸引新的客戶和生產 者前來；第三，從創新學的角度看，相關企業集聚可以促進專業知識的傳播和擴 散，尤其是隱含經驗類知識的交流，能激發新思想、新方法的應用，促進學科交 叉和產業融合，不