a , 士學位論又 1 i k 5 f r 尺 氣 廠 ; 于 t 卜 abs tract t h e r e b e i n g a s o c ia l t r a n s it io n in a n c i e n t c h in a f r o m x iz h o u ( 西周 ) t o q in - h a n ( 秦漢) d y n a s t i e s , a h i e r a r c h i c a l s o c i e t y m o b i l i ty s y s t e m h a d t a k e n t h e p l a c e o f t h e h e r e d it a ry o n e . t h r o u g h a n a n a ly s i s o f a s o c i a l m e m b e r s t a t u s , d e f i n e d b y t h e h e r e d i t a ry s o c i a l s y s t e m i n x iz h o u p e r io d s , d e f in e d b y t h e m il i ta ry - e x p l o i t - r a n k i n c h u n g i u - z h a n g u o ( 春秋戰(zhàn)國 ) p e r io d s , h a d b e e n d e f i n e d b y h i s in t e l le c t u a l a n d a b i l ity i n t w o h a n ( 兩 漢 ) d y n a s t ie s a t la s t , a n d h is g o tt e n s o c i a l s o u r c e s h a d b e e n d i s t r i b u t e d o n t h e b a s i s o f o n e s b o r i n g i d e n t i ty t u rn e d t o o n e s c a p a b i l i ty c o r r e s p o n d i n g l y . t h e d i s s e r t a t i o n c o n c l u d e s a fl u i d ity s o c i a l e s t a t e s y s t e m h a d t a k e n s h a p e p r e l i m i n a r i ly i n t w o h a n d y n a s t i e s , t h i s s y s t e m a c t i v e s t h e s o c i a l s t r u c t u r e s , an d h a d m a d e g r e a t p r o g r e s s i n c h i n e s e e q u a l i ty p r o c e s s . a n d t h i s s y s t e m i s o r i g i n a l i ty o f t h e c i v i l o f f i c i a l i n s t i t u t i o n , m o r e o v e r , i t i s a g i an t c o n t r i b u t i o n t h a t c h i n e s e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n h a d ma d e f o r t h e wh o l e wo r l d i n a n c i e n t . t h e b o d y o f t h e d i s s e r t a t i o n c o n s i s t s o f f i v e s e c t i o n s . t h e f o r e w o r d g i v e s a c o n c i s e a c c o u n t o f t h e r e s e a r c h c o n d it i o n s a b o u t t h i s f i e l d b e f o r e , and t h e t h e s i s m a i n i d e a s . c h a p t e r 1 ana l y z e s t h e s t r u c t u r e s o f t h e h e r e d it a ry h i e r a r c h i c a l s o c i e ty , i t s w o r k i n g r e g u l a t i o n and t h e r e as o n o f i t s c o l l a p s e i n t h e c h u n q i u p e r i o d , and t h e r e h a d c o m e i n t o b e i n g m any t h o u g h t r e s o u r c e s o f e q u a l i ty e ff e c t e d t h e l a t e r s o c i a l . c h a p t e r 2 m a i n t a i n s t h a t t h e m i l i t a ry e x p l o i t r an k i n s t i t u t i o n d e s t r o y e d t h e s y s t e m o f t h e h e r e d i t a ry , and t u r n e d t h e s o c i a l i n t o a fl u i d i ty s t r u c t u r e , o n t h e o t h e r h an d , t h e m i l it a r y e x p l o i t r a n k i n s t i t u t i o n w as n o t a b l e t o b e a s t a b l e and p r o t r a c t e d b u t o n l y a t r ans i t i o n b e t w e e n t h e h e r e d i t a ry s y s t e m a n d t h e fl u i d i t y s y s t e m. c h a p t e r 3 d i s c u s s e s t h e n e w fl u i d i ty s y s t e m h o w t o e m e r g e ， w o r k and it s p e c u l i a r ity . t h i s s y s t e m i s t h o u g h t a s t a b l e and p r o t r a c t e d o n e , i t a c t i v e s t h e s o c i a l s t r u c t u r e , w as a b l e t o g i v e n e w i n f o r m a t i o n o f t h e s o c i a l b o tt o m , r e n e w e d t h e s o c i a l u p p e r - c l as s e l e m e n t s , i t h a d t u rn e d t h e fl u i d i ty and t h e s o c i a l e s t a t e s e e m i n g a n o p p o s i n g f u n c t i o n i n t o a s y s t e m . t h i s s y s t e m s t a b i l i z a t i o n and i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n i n d i c a t e t h e fl u i d i ty s o c i a l e s t a t e s y s t e m h a d b e e n f o r m e d ro u g h l y . t h e e n d i n g p h r a s e s m a k e c o m m e n t s o n t h e fl u i d i ty s y s t e m a t p o i n t o f m o d e r n p o l i t i c a l p h i l o s o p h y t h e o ry , t h a t i t h a d m a d e g r e a t p r o g r e s s o n e q u a l i ty - s e e k i n g i n c h i n e s e h i s t o ry , and as a i n s t i t u t i o n , i t w as a l s o a g i ant c o n t r i b u t i o n m a d e i n anc i e n t c h i n a f o r t h e h u m an b e i n g k e y w o r d s : a n c i e n t c h i n a fr o m x i z h o u t o q i n - h a n ;s o c i e ty t r a n s i t i o n ; t h e s o c i e ty h e re d i t a ry s y s t e m ; t h e s o c i e ty m o b i l i ty s y s t e m t h e m i l i t a ry e x p l o i t r a n k i n s t i t u t i o n ; 泛 i 碩士學位論文 m a s t e r s l l i f s i s 一_一一 一 引言 在中國歷史上， 真正稱得上巨 變， 發(fā)生了 社會轉(zhuǎn)型 的， 不管以 何種標準 確認， 恐怕任何人也不可能繞過兩個時 期: 一是從西周到秦漢中國上古時期 . : 一是自 鴉片戰(zhàn)爭以來的近現(xiàn)代社會。今天的社會改革可以說仍是這一轉(zhuǎn)型的 繼續(xù)。為了探索當今中國將往何處去，以反思近現(xiàn)代的中國社會變化來尋找 答案， 似乎更貼近現(xiàn)實，更有指導價值， 人們便將目 光更多地聚焦在中國 近 現(xiàn)代史上， 對這一時期歷史研究的成果可謂“ 汗牛充棟” ， 各種理論五彩紛呈 ; 相比之下， 對前一時期的研究就顯得不足了， 且多是分散的各個方面的零 星研究，將從西周到秦漢這一段歷史作為一種社會轉(zhuǎn)型進行整體研究的就更 少了。盡管如此不少學者對這段歷史研究的辛勤耕耘，仍然為我們今天的 研究提供了基礎(chǔ)和借鑒。 對于春秋戰(zhàn)國時代發(fā)生的那一場大的社會變動， 人們早就注意到了， 顧炎 武作了如此描述: 如春秋時 擾草禮重信，而 七國 則絕不言禮與信矣;春秋時 擾宗 周王，而 七國則絕不言王矣; 春秋時 擾嚴祭祀、 重聘享， 而七國則無 其事失; 春秋時 擾論宗 性氏 族， 而七國 則無一言及之矣; 春秋時 猶宴 會賦詩， 而七國時則不聞矣; 春秋時擾有赴告策書， 而七國則無有矣. 邦無定交， 士無定主， 此皆變于一百三十三年之間，史之闊文， 而后 人可以意 推者也，不 待始皇之并天下，而文、武之道盡矣. 杜會轉(zhuǎn)型是整個社會系統(tǒng)由一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)向 另一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)的過渡， 它不是社會某個部分或?qū)用娴?局部發(fā)展，而是社會系統(tǒng)的全面的、結(jié)構(gòu)性的變化。社會轉(zhuǎn)型以結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為核心，同時帶動社會體制 的轉(zhuǎn)機、利益的調(diào)整和觀念的變化等諸多方面的 發(fā)展。見鄭杭生主編: 社會學概論新修 ，中國 人民 大學出版社1 9 9 4 年版，第 1 3 0 頁。 在我國歷史分期上多指商周秦漢這個時期 “現(xiàn)代漢語詞典 ， 北京:商務(wù)印書館1 9 8 3 年第2 版， 第 1 0 0 4 頁) ， 本文主要用來指中國西周至秦漢這一時期的歷史。 奮見黃宗智: 中國經(jīng)濟史中的 悖論現(xiàn)象與當 前的規(guī)范認識危機 ， 史學理論研究 1 9 9 3 年第1 期. 顧亭林: “ 周末風俗” ， 日 知錄集釋卷1 3 ， 河北:花山文藝出版社 1 9 9 1 年版，第5 8 5 頁. 拿 石 貞 士學位; 1 a r r e 、曰 全文 其中“ 士無定主”以 及再無一言涉及 “ 宗姓氏 族” 說明了當時社會流動。 的形 成和社會結(jié)構(gòu)的變化，即以血緣關(guān)系為紐帶的世襲等級社會遭遇了崩潰。 許悼云則依據(jù)班固 “ 古今人表”的記載，比較了 春秋與戰(zhàn)國兩個時期中 “ 新人” ( 指那些沒有任何正面證據(jù)提起他是貴族家庭成員或親屬的， 其姓氏 非巨家大族的姓氏，姓氏中也不包括官銜或稱號的人們)在 “ 古今人表”人 物總數(shù)中所占的不同比重。根據(jù)他的統(tǒng)計， 在春秋時期，這種出身寒微、來 歷不明的 “ 新人” 平均占總?cè)藬?shù)的2 6 ，戰(zhàn)國則增加到5 5 %，如果在總?cè)藬?shù) 中剔除那些不可能是來歷不明的公子，則春秋和戰(zhàn)國兩個時期的來歷不明者 的百分比平均各為3 2 % 與6 0 % ，兩組數(shù)字都顯示戰(zhàn)國時期的社會流動性倍于 春秋時期。社會流動在春秋戰(zhàn)國之交可以說是驟然加快。 。 對于這一時期社會發(fā)生的明顯變化，古人更多地以“ 封建廢而郡縣行” 來描述，并在 “ 分封制”和 “ 郡縣制”孰優(yōu)孰劣問題上長期爭論不休。 早在秦滅六國時， 71相王給等就向秦始皇建議分封諸子， 說“ 燕、 齊、 荊 地遠，不為置王， 無以填之” ，于是秦始皇讓群臣討論， 大多數(shù)贊成，廷尉李 斯卻持反對意見， 認為周初分封子弟同姓很多， 但后來卻疏遠了， 互相攻擊討 伐如仇敵， 周天子也無法禁止。 現(xiàn)在海內(nèi)己經(jīng)都是郡縣， 諸子功臣可以以賦稅 厚加賞賜，比較容易控制， 這才是天下安寧之術(shù)。 秦始皇聽從了他的意見， 于 是分天下為三十六郡。 后來博士淳于越又建議分封， 理由是如果僅皇帝一人有 海內(nèi)， 而其子弟為匹夫， 若有權(quán)臣， 則難以相救，需師古以治，方能長久。 此 議又被李斯駁回， 并引 起焚書。 后來的歷史發(fā)展， 按呂 思勉的說法又有過四次“ 封建” 的反動: 第一次是 秦楚之際項羽尊楚懷王為義帝后的分封， 這次為時甚短。 第二次漢初劉邦封七 個異姓王和九個同 姓王， 異姓之王除長沙王外都旋踵而亡， 同姓王則釀成后來 的七國之亂， 七國亂后， 諸侯被摧抑，不能夠自己治民補吏， 僅 “ 衣食租稅而 社會流動指的是人們在社會結(jié)構(gòu)體系中從一個地位向另一個地位的轉(zhuǎn)移， 它包括了 人們的身份、 職 業(yè)、階級、階層關(guān)系的 變動。由 于社會關(guān)系空間與地理空間兵有難以分割的密切聯(lián)系，因此理論上把 人們在地理空間的流動也歸于社會流動。 ( 可參見鄭杭生主編: 社會學概論新修， ，中國人民大學出版 社 1 9 9 4 年版，第3 1 0 頁。 ) 不過，本文所說的社會流動，主要是前者. 這種社會流動的制度化和德定 化就形成了 本文所指中國 社會等級的流動機制。 許悼云: “ 春秋戰(zhàn)國間的社會變動” ， 求古篇 ，臺北: 聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)有限公司1 9 8 2 年版， 第3 2 9 . 3 4 0 頁。 事見 史記 奏始皇本紀). 、 易 s j 士學位; 又二 夕 ， 入 i 于 卜 氣 s f 】 1 !毛 _. . -一. 一- 一 已” ，后武帝又用主父僵治議，令諸侯將其邑 推恩分子弟，實現(xiàn)了賈誼 “ 眾建 諸侯而少其力” 之策， 諸侯名存實亡。 第三次是晉朝有鑒于魏對宗室少恩而寡 助， 又想眾建親戚，以為屏藩， 結(jié)果導致八王之亂， 兄弟自 相殘殺。 第四次是 明朱元璋定天下，封諸子3 9 人，使設(shè)官屬，傅相，置衛(wèi)兵，但諸王不得千預 政事， 封建實已 成強弩 之末， 而清初之封三藩， 只能 算是權(quán)宜之計。 至于歷代 其他時候的封建子弟， 則大都只不過是以 爵名受康祿而己。 所以， 秦以 后的 封建比 之于西周的封建，只能說是一些回光返照，一點歷史的惰性而己。 另外，由于在我們的文化傳統(tǒng)中有崇敬經(jīng)典，仰慕古代的一面，所以又 有許多學者士人， 不時主張恢復封建古制， 這樣就和反對者構(gòu)成了一種歷史上 的封建與郡縣之爭。 魏有曹元首的 六代論 ， 晉有陸機著 五等論 ， 唐有李 百藥的 封建論 、 顏師古的 論封建表 及柳宗元的 封建論 ， 宋有蘇東坡 論封建 ，一些學者如張載、胡宏、朱熹、顏元、李剛、顧炎武、王夫之、 章太炎 等都有過 對“ 廢封 建” 或贊成或反 對的 各 種言 論。 其中以 柳宗元見 識 頗深， 他認為廢除封建也就廢除了世襲， 但是并不廢除等級， 而是變封閉的等 級制為開放的等級制。 李學勤也根據(jù)近年來的 考古材料寫道， 東周時期禮制規(guī) 定的等級遭到?jīng)_擊，出現(xiàn)了一定變化， “ 不過決不能認為等級的階梯已經(jīng)徹底 摧毀了， 。 兩者的 在這一點上的結(jié)論是一致的。 透過這些爭議，我們可以看到郡縣制意味著在兩個方面與封建制相對立: 第一是打破分裂割據(jù)而實 現(xiàn)統(tǒng)一， 加強中央集權(quán)和君主權(quán)力， 第二是打破權(quán)力、 財富、 名位的世襲制而建立一 種人員流動的官僚體制。 我們似乎可以說 郡縣制 與封建制的本質(zhì)區(qū)別是社會朝著平等邁出的一大步。 對春秋戰(zhàn)國間那場社會大變動，人們也試圖用歷史哲學來解釋，如 商 君書 . 開塞 說: “ 然則上世親親而愛私， 中世上賢而說仁， 下世貴貴而尊官。 ” 韓非子 五者也說: “ 上古竟于道德，中世逐于智謀，當今爭于氣力。 ”趙 翼在 廿二史割記中 描述說: “ 于是三代世侯世卿之遺法， 始蕩然凈盡， 而 成后世征辟、 選舉、 科目 、雜流之天下矣，豈 非天哉! ” 呂 思勉: ( 中國 制度史， ， 上 海: 上海教育出 版社1 98 5 年版， 第4 3 4 頁. 深入的了 解可參見何懷宏: 世襲社會及其解體:中國歷史上的春秋時代 ，北京:生活 讀書 新 知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版，第 1 4 -2 4 頁。 李學助: 東周與秦代文明， ， 北京:文物出 版社1 9 9 1 年版. 第2 0 6 頁。 趙具: 廿二史剖記 。北京:中國書店 1 9 8 7 年版， 第2 2 頁. 聶 夕 廿戶;氣 爪 近現(xiàn)代許多學者也對這一時期的變化進行了研究.田昌五就認為戰(zhàn)國變 法前后中國 在社會生產(chǎn)、生產(chǎn)關(guān)系、 剝削關(guān)系、 階級關(guān)系、 行政建制和制度、 政治體制、 社會思想等七個方面都發(fā)生了 變化， 并特別指出， 這些變化都是“ 在 長期的、 反復的、 激烈的階級對階級、 社會集團 對社會集團的斗爭中實現(xiàn)的” 郭沫若也認為“ 春秋和戰(zhàn)國 之交恰好是古代社會的發(fā)展由 量變達到質(zhì)變的時 期，當時整個中國都沸騰了” 。 而梁漱溟則認為:中國 之封建貴族，唯于周 代見之。自 所謂 “ 分封而不錫土，列爵而不臨民，食祿而不治事”( 見 續(xù)文 獻通考)， 實際即早已廢除。 戰(zhàn)國而后，自中央到地方， 一切當政臨民者都是 官吏。 官吏之所大不同于貴族者， 即他不再是為他自己而行統(tǒng)治了。 他誠然享 有統(tǒng)治之權(quán)位， 但既非世襲， 亦非終身， 只不過居于一短時之代理人地位。 而 況作官的 機會， 原是開放給人人的。 一些外國學者也力圖用不同的專有名詞將秦漢以后的中國與之前的中國 區(qū)分開來。 韋伯僅僅把中國先秦稱為 “ 封建社會” ，秦統(tǒng)一后至清代的中國社會，他 則稱之為“ 家產(chǎn)官僚制” ( 世襲君主下的官僚制) 社會。 并認為當時中國統(tǒng)治 者“ 為了防止封建等級制的復辟， 亦即防止官吏從中央集權(quán)中獨立出去， 采取 了一套舉世聞名、 成效卓著的辦法: 實行科舉，以 教育資格而不是出身或世襲 的等級來授予官職” ， “ 這對中國的 行政和文化都具有決定性的重要意義” 。 。 艾森斯塔得把自 漢至清的中華帝國與古埃及、巴比 倫、古羅馬帝國、拜 占 庭帝國、 阿拉伯哈里發(fā)國家和從封建體系衰落時期到絕對專制時期的歐洲國 家等都稱為“ 中央集權(quán)的歷史官僚帝國” 或簡稱 “ 歷史官僚社會” 氣 近年來不少學者嘗試著以 新的角度切入來考察這段歷史， 何懷宏的 世襲 社會及其解體:中國歷史上的春秋時代( 北京:生活. 讀書 新知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版) 和 選舉社會及其終結(jié): 秦漢至晚清歷史的一種社會學闡釋( 北 田昌 五: 古代社會斷代新論 ，人民出 版社1 9 8 2 年版，第3 4 4 -3 4 6 頁。 郭沫若: “ 中國古代史的分期問題” 。 見 郭沫若全集歷史編第3 卷，人民出版社 1 9 8 4 年版，第 1 1 -1 2 頁. 梁漱淇: 中國文化要義 ，收入 梁漱溟全集， 第3 卷，濟南:山東人民出 版社1 9 9 0 年版，第1 5 1 -1 5 2 頁。 韋伯 ( m a x w e b e r ) : 偏教與道教 ， 洪天，譯， 江蘇人民出版社 1 9 9 3 年版. 但王容芬譯同名書 ( 北 京:商務(wù)印書館 1 9 9 5 年版，第 1 9 3 頁)中 稱為 “ 世襲官份制” ，顯然與秦后的中國情況不合. 韋伯: 儒教與道教 ，洪天宮譯， 江蘇人民出版社1 9 9 3 年版，第5 5 頁. 見艾森斯塔得 ( s . n . e i s e n s t a d t ) : 帝國的政治體系 。閻步克譯，貴州人民出 版社1 9 9 2 年版。 氰 碩士學位; 侖 文 1 1 4 s f i : r s c ii f , i i 一一一一_ 一- 一 京:生活 讀書 新知三聯(lián)書社1 9 9 8 年版)以基本相連的兩本書從社會學角 度掃視了整個傳統(tǒng)中國的歷史， 其中有關(guān)部分對西周到秦漢的社會變化作了精 彩的闡釋， 認為中國經(jīng)歷了從世襲社會到選舉社會的轉(zhuǎn)變。 閻步克的 士大夫 政治演生史稿 ( 北京: 北京大學出 版社1 9 %年版) 則從政治文化學角度敘述 了 周政、 秦政、 漢政、 新政的政治文化演進過程中學士與文吏這兩個群體的分 合關(guān)系， 這個復雜變遷過程的結(jié)局， 則是經(jīng)過“ 禮治” 與“ 法治” 的 對立與滲 透而演生了一種獨特的政治文化模式士大夫政治。 對中華帝國的官僚政治 以 學者( 文人) 作為官員的主要來源， 這種特殊類型的官員構(gòu)成的一個被稱為 “ 士大夫” 的社會階層這一歷史現(xiàn)象作了深入的探討， 為我們了解中國從西周 到秦漢的社會轉(zhuǎn)型提供了另一視角。 另外， 有不少學者從這段歷史時期中的某一領(lǐng)域出發(fā)作了 深入的研究， 如 朱紹侯、 高敏對軍功爵制或爵 制的研究， 閻步克對祿秩與職位關(guān)系的探討， 黃 留珠對仕進制度的研究， 馬亮寬對士人在當時社會角色的轉(zhuǎn)變的研究， 丁毅華 師對商教在制度開創(chuàng)方面的研究， 都為我們考察從西周到秦漢這段歷史時期的 社會轉(zhuǎn)型提供了幫助。另外，王先明 在 中國近代社會文化史論( 北京:人 民出版社2 0 0 0 年版)中對傳統(tǒng)與近代的社會流動的分析亦很有借鑒作用。 本文在吸取前人研究成果的基礎(chǔ)上，主要想通過對西周到秦漢這段歷史 時期社會轉(zhuǎn)型的研究，來澄清人們認識中的誤區(qū)，即人們多習慣于用 “ 等級 森嚴” 這個字眼來形容中國 傳統(tǒng)社 會， 以 至 忽略了 嚴格的 等級制度下的 資 源。 流動性 ( 包括政治權(quán)力、階級財富和社會地位與聲望的不斷再分配) . 縱觀中 國歷史，中國社會自 春秋戰(zhàn)國的巨大社會變動開始了從世襲等級社會向 流動 的等級社會的過渡，依靠強力建立的秦王朝還來不及對這樣的變化作一總結(jié) 閻 步克: 士大夫政治演生史 稿 ， 北京: 北京大 學出 版社1 9 9 6 年版， 第4 6 4 -4 6 5 頁 資源一般是指“ 生產(chǎn)資料或社會資料的天然來源， 如地下資源、 水力資源等， 而 人力資源 則是 用作比喻義. ” (現(xiàn)代漢語詞典 ， 北京:商務(wù)印書 館 1 9 8 3 年第2 版) 社會學家眼中的 “ 資潭是行動者 用以完成某種事情的工具” ， 在吉登斯看來， “ 可以 把結(jié)構(gòu)定義為行為者在跨時空的互動中 所使用的 規(guī) 則 和 資源， 。在使用這些規(guī)則和資渾時， 行動者在時空中維持或再生產(chǎn)出結(jié)構(gòu)” . “ 資源是支配性要 素，因為資源能調(diào)動物質(zhì)手段和組織手段去完成任務(wù)” ; 柯林斯認為， “ 物質(zhì)資源” 就是財富和對金錢 與財產(chǎn)的控制， 或者控制自 然環(huán)境和安排他人地位的能力; “ 符號資源” 是不同 水平的語言會話資源以 及使用文化觀念的能力.如為自己的目 的而使用的“ 信仰、 意識形態(tài)、 價值觀， 等等。 ( 參見 美 喬納 森 h 特納: 社會學理論的結(jié)構(gòu) ， 浙江人民出 版社 1 9 8 7 年版， 第5 6 8 . 5 6 9 . 5 4 3 頁) 本文所用 “ 資 源”一詞主要指社會學愈義上的社會關(guān)系中存在的能為 擁有者提供潛在的或可能獲利的權(quán)力、 利益、 手段、工具等。 肇 b i 士學位: 士 又 、 ! sl l k s 【 州_ 、 和建立相對穩(wěn)定的社會范式就在農(nóng)民起義的風起云涌中滅亡了，隨之而來的 兩漢于 4 0 0年間經(jīng)過總結(jié)歷史經(jīng)驗，對現(xiàn)存的問 題作了相應(yīng)的調(diào)適，以漢武 帝時推行的察舉制為代表逐步形成了一套流動的社會機制，實現(xiàn)了社會資源 流動的有序性和非暴力性操作，這樣流動性又是建立在以等級制為前提的基 礎(chǔ)上，把兩個看似矛盾的機制有效地結(jié)合起來了，后漢陽嘉元年 ( 公元 1 3 2 年)的 “ 左雄改制”則把考試黝落之法引入了孝廉歲舉，被舉的孝廉還須通 過考試才能任官。通過考試來選拔人才愈來愈作為主要手段，最后發(fā)展完善 為隋唐時期的科舉制度.其后中國的政治歷史就是基本上在這種流動的等級 機制上運作的，只不過愈來愈精致罷了。 本文就是基于這樣一個認識來分析春秋戰(zhàn)國的社會大變動對世襲社會的 瓦解，這一過程在各國先后開始和陸續(xù)完成，其重點在于破壞而不是建立， 且當時各國林立，以軍功爵制形成的流動性是和當時戰(zhàn)爭頻仍相聯(lián)系的， 但 于此一巨大社會變動中形成的思想資源“ 諸子” 特別是儒法道等家對社 會的設(shè)計，對后世產(chǎn)生了深遠影響，如尊賢重能，平等以及西周初年就形成 的 “ 天命靡常，為德是居”的觀念使得最高等級天子位置確乎也是可以 流動 的;其次本文對以商較變法為代表形成的軍功爵制在秦統(tǒng)一過程中及秦統(tǒng)一 后直到西漢前期的賜爵制和其后爵制的變化， 說明軍功爵制對社會流動性作 用最初是十分重要的， 但它不是社會常態(tài)， 在西漢政權(quán)穩(wěn)固后漸居次要地位， 并且由于爵制與職位制的分離，使爵位只是作為等級社會的一種身份標志的 虛銜，或者說只是作為社會流動的一種激勵機制而存在，其對社會資源的流 動性失去了以前的決定性作用，而與社會發(fā)展相適應(yīng)，新的社會機制穩(wěn) 定的和平式的社會資源流動開始形成， 即從薦舉制到科舉制的完善過程， 其中以 漢武帝時的察舉制推行的制度化為標志: 對西漢仕進情況的分析可以 看出當時社會雖然存在世襲制的殘余，但其流動性已經(jīng)非常明顯了。從漢初 的軍功起家的布衣將相之局到公孫弘以布衣對策為儒宗宰相，社會的流動機 制日臻完善。兩漢間王莽建立 “ 新”所采用的禪讓制以及秦末漢末農(nóng)民起義 造成的社會資源的重新分配是其后中國社會實現(xiàn)最高等級流動的兩種非常態(tài) 機制， 是由于正常的流動機制遭受堵塞的結(jié)果， 它們對社會造成巨大的震蕩， 特別是農(nóng)民起義方式造成的社會成員等級的變動具有極大的風險性。同時兩 漢政府的為史籍頻繁記載的自 上而下釋放奴嬸活動，是社會底層成員的身份 :毓 碩士學位論文 m a s t e r s t h e s i s 、 、 . ， 洲 滬- 一一一一- -.-一- 一一.一 得以流動的和平方式.總之，通過對兩漢社會的分析，我們可以看到流動的 等級社會在兩漢己經(jīng)初步形成， 其流動的方式主流逐漸制度化，為社會資源 的重新分配提供了不同于世襲社會的分配方式，其特點是不斷為社會上層等 級提供能帶來下層信息的新鮮血液， 給社會帶來更大的活力。這是中國能夠 創(chuàng)造燦爛文明的一個原因，是中國對世界政治制度史的一大貢獻，也是中國 社會朝著形式平等和實 質(zhì)平等進步的一次飛躍。 a ) 士學位論文 1 4 c f p r s 丁 i i i ti i s 纂 第一章 先秦時期社會等級的世襲機制及其瓦解 要了解中國社會在兩漢時期流動的等級機制的形成，必須先了 解在此之 前中國是何種之一社會，其社會結(jié)構(gòu)如何，社會機制如何運轉(zhuǎn)，何以與兩漢 之后之社會不同，又是如何發(fā)生變化的，其原因、過程及如何過渡到兩漢之 流動的等級社會的。本章主要探討此一問題。 一、春秋時期世卿世祿的等級社會機制 春秋時期的中國是一世襲的等級社會，這是史學界的基本共識。最能反 映春秋時期為一等級社會的史料是 左傳昭公七年楚芋尹無宇的一段話: 天子經(jīng)略， 諸侯正封，古之制也.封略之內(nèi)，何非君土?食土 之毛，誰非君臣 ?故 詩(大 稚 北山 ) 曰: 普天之下， 莫非王 土; 率土 之濱， 莫非王臣 . 天有十日 ， 人有十等，下所以事上， 上所 以共神也. 故王臣 公，公巨大夫，大夫巨士;士臣皂，皂臣 輿， 典臣 隸，隸臣 僚， 僚巨 仆，仆臣臺;馬有困，牛有枚. 這段史料引用楚芋尹無宇 “ 人有十等”的話，但實際上古代社會并不只 有十等，而至少有十幾等，也許還要更多。從字面看即有十二等，這還不包 括庶人、工商在內(nèi)，而參照 左傳中其它史料，即可知道庶人、工商也是 等級。如 左傳襄公九年: “ 庶人，力于農(nóng)稿。商工、皂隸，不知遷業(yè)、 又如桓公二年， “ 庶人、工商，各有分親，皆有等衰” ;襄公十四年， “ 庶人、 工商、皂隸、牧困” :哀公二年: “ 庶人、工商遂，人臣隸困免” ，這些記載無 不有庶人、工商，而且無例外地列在皂隸之上。襄公九年之所以把商工、皂 隸合在一起，那是因為它們都有專業(yè)的緣故。為了使社會在這一種等級劃分 中固定下來， 春秋時期實行的是世襲制， 國 語 齊語說: “ 士之子恒為士， 工之子恒為工， 商之子恒為商， 農(nóng)之子恒為農(nóng)” ， 不但士農(nóng)工商等級不同， 并 、暴 b ,q 士學位論丈 % i a s t e r %丁 i f f i i 一一- .一 -. 一-一. .一 - 且是世襲的，不能更改的，即便他們的居住也不能“ 雜處”和遷移。另一方 面等級也是起源于血緣關(guān)系與周天子的 親疏、 遠近、 長幼、輩分，由 親族漸 漸至于姻族，因此形成等級制度.至于被征服的不同族類，由于血緣關(guān)系根 本不同，只有處于被統(tǒng)治地位，對于征服者形成等級隸屬關(guān)系。 由于等級起源于血緣關(guān)系， 因此家族稱謂常常和表示社會地位的爵位( 等 級) 發(fā)生混淆。 但仍不難看出它們之間的淵源關(guān)系。 例如戰(zhàn)國時期的 孟子. 萬 章的記載: 天子一位，公一位，侯一位，伯一位，子、男同一位，凡五等 也。君一位，卿一位，大夫一位，上士一位，中士一位，下士一位， 凡六等. 禮記. 王制將天子除外，分為公、 侯、伯、子男五等，即所謂五等 爵。前者是王朝的爵位等級， 后者是諸侯國內(nèi) 貴族的爵位等級。五等爵中， 除侯外，公、伯、子、男原來都是家族稱謂， 這說明了等級源于血緣關(guān)系的 親疏遠近等。 統(tǒng)治階級內(nèi)部存在著血緣關(guān)系，并以其親疏遠近，輩分大小，年齡長幼 等定其爵位、等級，被統(tǒng)治階級內(nèi)部是否也有血緣關(guān)系呢? 左傳桓公二 年說: “ 天子有國， 諸侯立家，卿置側(cè)室，大夫有貳宗，士有隸子弟， 庶人、 工商，各有分親，皆有等衰” ; 據(jù)此， 庶人、工商 ( 因為他們是平民) 可能也 有血緣關(guān)系， 并且還有家族組織， 不過沒有像統(tǒng)治階級那么嚴密的宗法系統(tǒng)。 至于皂隸以下的等級之間，因為他們大部分來自 俘虜，被迫作為奴隸，應(yīng)該 己經(jīng)打破了原來的血緣關(guān)系 ( 除非是整個民 族或部落被征服者) 。 在先秦文獻 里雖然有被稱為若干家、若干室的，這只是指其配偶和兒女而言，不能說是 家族組織。這就說明被統(tǒng)治階級內(nèi)部尤其是奴隸階級內(nèi)部，是沒有血緣關(guān)系 的。因而我們這里說的世襲社會主要指統(tǒng)治階級且主要是上層而言:同時在 西周和春秋時期， 奴隸在社會中并非處于社會生產(chǎn)的主體，童書業(yè)認為:西 周時有關(guān)奴隸的史料甚少，而名稱卻甚多，大多數(shù)恐怕不是屬于真正性質(zhì)的 曰. 掌 少 一飛六 、 拼 三 ; 七 又 奴隸。 有的學者將史籍所見之奴隸名稱歸為兩類: 政事奴隸:皂、隸、輿、閣、司宮、寺人; 生活奴隸:僚、有 卜 、臺、困、牧、豎、奴、嬸、徒人。 事實上，這一劃分也非絕對，到后來私家勢力上升，有些生活奴隸也成 為政事奴隸，這兩類奴隸中又存在著一種常在政事與生活中才傾向于實行， 而在大規(guī)模生產(chǎn)中卻不甚需要的嚴格細密的等級制，亦說明奴隸并非當時社 會生產(chǎn)的主體。奴隸名稱之多并不從中直接推斷出奴隸數(shù)量之多，反而見出 奴隸之少 。 國語 齊語記載的四民的身份和職役都是世襲的，因為他們 和統(tǒng)治階級在血緣關(guān)系上有親疏，而不屬于奴隸。 那么這個世襲的等級社會是靠什么來維系的呢?這就是基于宗法制的 禮。一般來說，各等級間是不能升降和逾越的。只要一生下來是屬于某一等 級的貴族，也就永遠是某一等級的貴族了，否則就是膺越。 禮本來就是用來 維持社會等級秩序的，因而貴族階級內(nèi)不但有關(guān)于婚喪、祭祀、朝聘、宴飲、 御射的禮，極其復雜煩瑣，而且穿什么衣服、戴什么帽子、用什么器物，都 有明確的規(guī)定。然而貴族階級內(nèi)的等級只是上下級的關(guān)系，并不是絕對的隸 屬關(guān)系，貴族的權(quán)力是很大的。 春秋時魯國的季孫氏、叔孫氏、孟孫氏聯(lián)合 起來， 驅(qū)逐魯君出國， 晉趙簡子問于史墨說: “ 季氏出 其君而民 服焉， 諸侯與 之。 君死于外而莫之或罪也?” 史墨對曰: “ 物生有兩， 有三， 有五， 有陪貳. 王有公， 諸侯有卿，皆 有貳也。 天生季氏以貳魯侯，為日 久矣。 ” 可見，諸 侯是天子之 “ 貳” ，卿大夫是諸侯之 “ 貳” .因此，當時魯國季氏不能被認為 是 “ 犯上作亂” 。 然而被統(tǒng)治階級是整個隸屬于統(tǒng)治階級的，因此兩者有一條 不可逾越的 鴻溝。 所謂“ 禮不下庶人， 刑不上大夫” ， 就是說， 禮與刑的對 象還是不同的，禮只施行于貴族階級內(nèi) 部.對于被統(tǒng)治階級則施行殘酷的體 罰，因此禮與刑成為統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級之間一條絕對不可逾越的界限. 總之，我國春秋時期是一世襲的等級社會，其等級高低是與周天子的血 童書業(yè): 春秋左傳研究 。上海:上 海人民出版社1 9 8 0 年版，第3 1 2 頁. 何懷宏: 世襲社會及其解體:中國歷史上的春秋時 代 ， 北京:生活 讀書 新知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版，第8 7 頁。 左傳，昭公三十二年。 禮記 曲禮卜 、髻 b , 士學位論又 q : f r s f i f s i i 緣關(guān)系的親疏遠近相對應(yīng)的， 但這也是指在社會占主導地位的統(tǒng)治階級而言， 而被統(tǒng)治階級基本上與周天子是無血緣關(guān)系的;這種社會政治上的主要特點 是基于宗法血緣關(guān)系的世襲制來穩(wěn)定社會，并以一套 “ 禮”的學說、儀式來 強化這種觀念，杜絕各等級間的流動。 但我們也并非完全否認當時社會的流 動性， 比如 左傳 中記載了 許多身份低微的人嚴重影響政局的情況， 如“ 豎 ?！?， 是魯叔孫穆子的非婚生子，曾 攪亂過叔孫氏， 參與該族廢立之大事; 再 如一個衛(wèi)叔氏之豎渾良夫，與孔姬私通，成為驅(qū)逐衛(wèi)出公而迎立在外流亡的 衛(wèi)莊公 ( 蒯破)的主力，另外還有得寵于齊桓公而在其死后亂政的 “ 豎刁” 等等。 二、世襲等級社會的沒落與瓦解 世襲等級社會的沒落是隨著周天子地位的下降，諸侯爭霸的興起，長期 戰(zhàn)爭引起社會的 人口 極大的流動造成的。 大變動社會中個人身份是較難鎖定 的，其流動性的加劇必然對前有的社會等級帶來沖擊，到戰(zhàn)國時期，各國為 了加強國力， 吸收人才， 不再以 世襲的等級身份作為判斷一個人的首要標準， 這就對世卿世祿制提出了挑戰(zhàn)，新興的勢力在與舊貴族的斗爭中，世襲的等 級社會逐漸瓦解了，新的機制在醞釀中，改變一個人的等級身份不再完全局 限于血緣等級，主要轉(zhuǎn)向以耕戰(zhàn)及政治才能為主。 自 公元前7 7 0年周平王遷都洛邑 后，周天子的地位與權(quán)威一落千丈， 控 制諸侯的權(quán)力和直接擁有的軍事力量也日 益喪失，強大的諸侯發(fā)展到公然與 天子對抗。公元前 7 0 7年，周桓王親自 率領(lǐng)陳、蔡、衛(wèi)等諸侯國的軍隊討伐 公然與之對抗的鄭國，結(jié)果王師敗績，連桓王也被箭射中了肩膀，天子的威 嚴掃地， 從此一蹂不振。 “ 禮樂征伐自 天子出” 的時代成為過去， 繼鄭國之后， 先后崛起的齊、晉、秦、楚和以后興起的吳、越等較強的諸侯國，他們勵精 圖治，努力發(fā)展自己的勢力， 進行了爭霸活動， “ 挾天子以令諸侯” 擴充自己 的力量。 與此同時各國“ 公室”與“ 私家”的斗爭也都在進行中， “ 私家”即 大夫的地位有趕超諸侯國君的勢頭，如晉國的鄭氏 “ 其富半公室，其家半三 石 力 士學 二 ; 公幾 摹 軍” ， 魯國的季氏“ 富 于 周公” . 一時出 現(xiàn)了“ 私肥于公” 、 “ 大夫皆富” 的局面，當時己經(jīng)有人預感到“ 大夫皆富， 政將在家” ， 說明以大夫為代表 的 “ 私家”取得政治上的權(quán)力已不可避免了.魯國出現(xiàn)了“ 三桓與魯公室的 斗爭” ，齊國則有 “ 田氏 代齊”的政治變動，晉國也有 “ 三家分晉”之舉，這 些巨大的社會變動的沖擊對社會身份地位的世襲制機制起了瓦解作用。 周天子地位下降及諸侯國“ 公室”與 “ 私家”的斗爭，可以說是社會上 層的變動，同時各諸侯國或私家為了在斗爭中取勝， 不得不壯大自己的力量， 也就不得不采取許多措施來吸引各種力量， 如公元前4 9 3 年， 新興的趙、韓、 魏與范氏、中行氏聯(lián)合的鄭、齊、魯、衛(wèi)等在鐵地 ( 河南淮陽西北)發(fā)生戰(zhàn) 斗， 趙鞍為了爭取戰(zhàn)爭的 勝利而宣布的誓詞中說: “ 克敵者， 上大夫受縣， 下 大夫受郡， 士田 十萬， 庶人工商遂， 人臣隸困免。 ” 這種按軍功賜爵、 賜田， 提高庶人工商業(yè)者的地位以及依軍功免除奴隸身份的政策，為其贏得了廣泛 的支持，另一方面這也是新的確立身份地位的機制在連綿不斷的政治斗 爭與戰(zhàn)斗中以軍功的高低作為重新界定身份地位的標準。 春秋末期出現(xiàn)的新的地位晉升機制標準，到戰(zhàn)國成為普遍推行的思想觀 念。在戰(zhàn)爭更加殘酷與頻仍的戰(zhàn)國時期，各國統(tǒng)治者在內(nèi)外的壓力下不得不 實行變法，通過考察這一時期各國變法的內(nèi)容，我們可以看到獎勵軍功與廢 除官爵的世襲制成為新舊交替的關(guān)鍵點， 新的社會流動的等級機制在形成中。 魏國在戰(zhàn)國初年魏文侯當政時 ( 公元前4 4 5 一前3 %年) 任用李怪為相， 進行變法。 李埋變法中 就有了 廢除官爵世襲制， 按照“ 食有勞而祿有功” 的 原則，根據(jù)功勞和能力選拔官吏，并作 法經(jīng)六篇，不僅集以前各國法律 之大成，而且是秦漢法律的張本，所以李怪被列為戰(zhàn)國時代法家的始祖。其 法經(jīng)六篇為:盜法、賊法、囚法、捕法、雜法、具法，是在新的機制下 對流動等級制的一種確認，也是對重建中新的等級的法律肯定，是世襲制下 維護等級制的 “ 禮”在新的形勢下的發(fā)展。原先的 “ 禮”是只對統(tǒng)治階級內(nèi) 部秩序的維護，所謂 “ 禮不下庶人，刑不上大夫” :而 “ 法”是開放性的針對 國語 晉語八) . 論語 先進 。 左傳襄公二十九年. 左傳哀公二年。 說苑 政理 . 一拿 碩士學位論文 、 ! a s t e r st 目 f 弓 1 5 - - - - - -一一一一一-一一一一一一一-一一一一 社會所有的人， 所謂 “ 王子犯法與庶民同 罪” ， 這就打破了原來的等級限制， 不管其在施行中情況是否如此 ( 當時不同的爵位仍享有大量不同的特權(quán)) ， 但 此一觀念的出現(xiàn)己經(jīng)是非常了不起的事了，是社會變動朝向平等進步的一大 貢獻。 但另一方面， “ 法” 必然意味著對新的等級制秩序的維護， 意味著新的 身份等級又在固定過程中。 公元前 3 82 年，楚悼王任命吳起為令尹，主持變法，其主要內(nèi)容包括規(guī) 定凡是封君傳到第三代的就收回其爵祿，廢除公族中疏遠者的特殊待遇，把 一些舊貴族遷移到荒涼的地區(qū)。這種做法雖然還帶有以 血緣關(guān)系親疏為標準 的意味，其實質(zhì)必然是對新的晉升機制的認可，所以楚國舊貴族才會對吳起 恨之入骨。 而秦國的商鞍從公元前3 56年至前3 50年大規(guī)模地推行過的兩次變法可 以說是戰(zhàn)國時期各國變法的最有效的最徹底的一次，其有關(guān)社會新的等級秩 序的規(guī)定包括 “ 獎勵軍功，建立軍功爵制” .( 規(guī)定軍功以在前線斬得敵人的 多少來計算， 斬敵人甲士首級一顆的賞給爵一級，田一頃。 ) 即根據(jù) “ 勞大者 其祿厚，功多者其爵尊”原則，建立了一套軍功爵制， 漢書 百官公卿表 詳述了二十等爵制的順序及名稱: 爵:一級曰 公士;二，上造;三，替裊;四，不更;五，大夫; 六， 官大夫;七， 公大夫; 八， 公乘;九， 五大夫; 十， 左庶長;十 一，右庶長;十二左更;十三，中更;十四，右更;十五，少上造; 十六，大上造;十七， 駒車庶長;十八，大 庶長;十九，關(guān)內(nèi) 侯;二 十，徹侯.皆秦制，以賞功勞. 按照爵位的高低授予種種特權(quán)，按此一制度，人的政治地位要由 有無軍功來 決定， 史記 商君列傳說: “ 宗室非有軍功論，不得為屬籍。明尊卑、爵 秩、等級，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。有功者顯榮，無功者雖富而 無所芬華。 ” 這里我們可以 看到， 商鞍并不反對特權(quán)制的爵秩等級制， 而是把 由 世襲而來的貴族特權(quán)轉(zhuǎn)讓給軍功貴族，并且在等級劃分上更明確，有所謂 “ 二十等級爵制” ， 其所以 增加等級是在于獎勵軍功， 使更多的 人可以獲得“ 軍 功” 的 機會和權(quán)利。 據(jù)新出 土的 秦簡所見， 這一新的 制度可以 說是開放性的， 、 肇 乏 士學位論又 、 干 7 f r s c n h ti t s 不但平民，甚至奴隸、刑徒，只要能斬獲首級，也就可以獲得爵位，循序升 級。雖然要獲得高級的等爵