3.1人員配置方案3.11項目運營人員配置共涉及三類崗位共41人，分別為：高級管理人員：經理（1人）、副經理（2人）業務主管：財務資金人員（2人，施工階段由項目公司財務部人員兼任，全部運營后劃歸運營維護部）、人力資源部（2人，施工階段由項目公司綜合辦公室相關人員兼任，全部運營后劃歸運營維護部）、運營監控組主管（1人）、巡檢組主管（1人）、維修組主管（1人）一般雇員：監控室值班員（8人）、線路巡檢員（6人）、廚師（2人）、保安（2人）、保潔員（1人）。成立三個巡檢小組每天保證各一次全線覆蓋巡檢一巡檢組：監控室值班員2人-線路巡檢員2人（電工、管工各1人）二巡檢組：監控室值班員2人-線路巡檢員2人（電工、管工各1人）三巡檢組：監控室值班員2人-線路巡檢員2人（電工、管工各1人）3.12運營人員組織及管理本項目作為采用PPP運作的XXX縣公路交通基礎設施基礎設施工程，其運營與維護管理十分重要，我公司將以項目綜合監控系統為依托，會同各相關單位制定合理的維護管理制度，建立高效的組織體系，構建完善的安全管理和突發事件管理及環境保護預案。配備相關專業的技術人員，確定運營維護管理機構和職能，對劃分項目管理區域，依據相關制度，嚴格執行項目運營維護管理制度，做好監控、巡查等安全保障工作，負責項目主體及其附屬設施的養護和維修，并記錄和歸檔，建立工程維修檔案，保證本項目內公共設施設備優質高效運轉。統籌安排本項目日常維護管理，配合和協助相關單位的巡查、養護、維修和綜合考評，日常巡查中發現問題后及時記錄分析并對其的維修。組織制定運營維護應急預案，當項目范圍內發生險情時，依據相應的緊急事故處理預案，采取緊急處理措施并及時通知突發事件指揮中心，進行相應的搶修和搶險，定期進行安全演練。 組織結構及職責分工項目運營維護部門設置結構合理、執行力強的團隊是實施項目運營維護工作高效開展的必要條件，根據綜本項目運營維護工作內容及工作性質，項目公司設置運營維護部，負責運營和維護工作。該部門需要對本項目運營養護工作需要進行統籌組織、精心部署、嚴格落實和充分協調，運營維護工作分為運營監控管理和巡檢檢修管理。運營維護部負責制定運營維護制度、技術標準及操作流程等，運營維護部下設運營監控組、巡檢組、維修組3個小組及財務部和綜合辦公室，具體的組織機構見圖。本項目運營維護組織機構圖一、項目公司運營維護的主要職責如下：（1）在整個經營營期內，分析預測運營費用和風險，管理、運營和維護項目設施。（2）在運營日后一(1)年內，應建立運營和維護質量保證和質量控制的具體措施和制度交甲方或甲方指定機構確認后執行。（3）確保在整個合作期內，始終根據下列規定運營并維護項目設施：1)適用法律和規范性文件；2)項目協議的規定；3)維護手冊以及與項目設施有關的設備的制造商提供的一切有關手冊、指導和建議；4)謹慎工程和運營慣例。（4）確保項目設施始終處于良好營運狀態并能夠以安全、連續和穩定的方式提供符合適用法律和本協議要求的服務。按照甲方或甲方指定機構要求，每月提交運營成本資料以及甲方或甲方指定機構可合理要求提供的有關乙方財務狀況的其它資料。二、做好日常的運營、維護和修理記錄，我方保證確保：（1）對運營、維護和修理項目的情況進行詳細記錄；（2）準許甲方或甲方指定機構在給予合理通知后于正常工作時間對其運營維護情況進行檢查并查閱和復制上述記錄。甲方和甲方指定機構承諾若乙方的上述記錄可能包含商業秘密的，其應盡合理努力予以保密。三、接受監督與檢查（1）甲方或甲方指定機構有權派出監督員或者指定任何代表在任何時候進入項目場地，以監察我方項目設施的運營和維護。（2）應甲方或甲方指定機構的要求，我方在十(10)日內提供：1)自運營日起，在每個季度結束后的十(10)個工作日內提交的一份關于項目運營和維護的報告；2)向甲方或甲方指定機構提交認為必要的任何其他運營和維護資料和信息。四、甲方介入運營或維護的權利如果甲方或甲方指定機構認為：我方未能按照本協議的規定運營或維護項目，且我方在收到甲方或甲方指定機構通知后的三十(30)個工作日或雙方另行商定的合理期限內未能就上述情況進行補救的，則甲方或甲方指定機構有權自行或者委托第三方介入項目運營和維護工作，費用和風險均由我方承擔。甲方或甲方指定機構有權在向我方提供詳細的費用和支出記錄后，從運營維護保函項下提取該款項。五、對項目進行變動在運營期內，項目公司征得甲方或甲方指定機構書面同意后可以對項目進行更新改造，改造程序和費用適用項目協議有關(乙方要求的變動)的規定。六、項目大修在運營期內，需對本項目進行大修的，我公司在事先報經甲方或其指定機構書面同意，并應取得相應的許可和批準。本協議所述運維績效服務費不包括大修費用，大修費用按照項目協議中以下方式執行：（1）若因除項目壽命使用到期外的非乙方原因（如超載等）導致的大修，乙方應提交甲方或甲方指定機構引起大修的原因，經甲方或甲方指定機構認可后，甲方或甲方指定機構應將實際發生的大修費用支付給乙方。（2）若因乙方原因導致的項目大修，甲方或甲方指定機構不承擔本次大修費用；（3）若因甲乙雙方原因導致項目大修的，由甲乙雙方屆時協商大修費用的承擔；七 運營維護承包商（1）乙方在報經甲方或其指定機構事先書面同意后，可選擇第三方運營維護承包商負責項目的運營維護的，應按照經甲方或甲方指定機構事先書面認可的遴選方式、資格條件、業績要求等，依法選擇一家在市政道路（含橋梁）具有豐富經驗的專業運營商或/和一家在本項目具有豐富管理維護經驗的專業維護商，并應將有關結果報甲方或甲方指定機構備案。（2）我方對甲方的責任1)甲方或甲方指定機構對運營維護承包商的認可并不解除我方在本協議項下的任何義務。我方對于運營維護承包商或由其有關人員的任何作為或不作為對甲方承擔完全的責任。2)運營維護合同應包含使運營維護承包商能夠履行本協議項下的義務所必需的條款或規定。（3）或者，我方直接負責本項目的運營與維護，并自行承擔項目的所有費用和風險。我方應保證在合作期內完全有能力按謹慎工程和運營慣例運營本項目，使本項目處于良好的運營狀態并能夠安全穩定地進行運營維護。3.13運營人員職責一、項目公司總經理職責包括但不限于下列職權：(1) 履行合資協議、公司章程中規定的相關職權及組織實施董事會決議；(2) 擬定公司的主要規章制度、組織架構、管理體系等；(3) 組織起草公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度經營計劃、年度預算、年度預算、年度利潤分配方案、投資建議、資產收購或處置方案、公司合并、分立、重組以及清算計劃、分支機構的設立、撤銷等，提交董事會考慮及審批；(4) 聘任和解聘除董事會決定聘任和解聘外的其他人員；(5) 處理對外關系、簽署經濟合同和其他公司文件；(6) 擬定公司的薪酬方案并報董事會批準；(7) 批準員工培訓計劃；(8) 擬訂公司職能部門的設置、職能劃分方案；(9) 其他依照公司章程規定由總經理負責的事宜。二、 副總經理在總經理的領導下分工協作，對總經理負責，但總經理處置重要問題時，應當同分管副總經理協商。總經理因故不能行使其職權時，可臨時授權分管副總經理代為行使總經理的職權?？偨浝砦疵鞔_授權且不能行使職權時，由分管副總經理代為行使相應職權。1、 運營維護部運營維護部在運營期的主要職責為對本項目的經營維護。（1）按照本項目相關政策和標準保護、運營及維護管廊及附屬設施；（2）制定健全的、詳細的本項目運營維護管理制度；（3）確定日常運營工作和特殊工作的工作流程；（4）配合和協助本項目管理單位、參與者的巡檢、養護和維修；（5）進行出入本項目管理；（6）監控本項目內道路、橋梁、交通、照明、排水、綠化等系統功能的正常運行；（7）巡檢本項目主體、及附屬設施；（8）檢修本項目主體和附屬設施；（9）本項目應急處理管理。2、綜合辦公室（施工階段相關職能由項目公司綜合辦公室和人力資源部承擔，全部運營后運營維護部再行成立）（1）負責貫徹公司領導指示。做好上下聯絡溝通工作，及時向領導反映情況、反饋信息；搞好各部門間相互配合、綜合協調工作；對和項工作和計劃的督辦和檢查；（2）根據領導意圖和公司發展戰略，負責起草年度工作計劃、年度工作總結和其他重要文稿，牽頭或協助公司的規劃研究；（3）負責全公司日常行政事務管理，協助總經理處理日常工作，負責總經理的日?；顒雍屯獬龌顒拥陌才?；（4）組織安排公司辦公會議，或會同有關部門籌備公司其他會議及有關重要活動，做好會議記錄和整理會議紀要，根據需要按會議決定發文；（5）負責公司來往信函的收發、登記、傳閱、批示，做好公文的擬訂、審核、印刷、傳遞、催辦和檢查，及文書檔案資料的歸檔立卷管理的工作；（6）做好公司歷年大事記的原始資料收集和編纂工作，定期或不定期編輯公司簡訊、簡報或內部發行的刊物；（7）負責前臺接待、客人來訪迎送等招待工作；（8）負責公司辦公設施的管理。包括公司辦公用品采購、發放、使用登記、保管、維護管理工作，負責傳真機、復印機、長途電話、手提電話、計算機、手提計算機的管理和使用；（9）協助信息部門做好信息系統總體開發工作，提高行政辦公效率，重點監控計算機聯網后的信息保密；（10）負責公司總務工作，做好后勤保障。主要是員膳食、衛生保潔、電話總機服務、安全門衛、宿舍管理工作；（11）負責公司車輛調度、管理、維修、保養工作，確保公司領導和職工正常工作用車。定期對司機進行交通安全教育，減少事故和違章，降低油耗；（12）為豐富員工文化生活，組織安排各種文體活動；3、財務部（施工階段與項目公司財務融資部合署，全部運營后運營維護部再行成立）（1）負責公司日常財務核算，參與公司的經營管理；（2）負責公司融資工作，根據公司資金運作情況，合理調配資金，確保公司資金正常運轉；（3）搜集公司經營活動情況、資金動態、營業收入和費用開支的資料并進行分析、提出建議，定期向總經理報告；（4）組織各部門編制收支計劃，編制公司的月、季、年度營業計劃和財務計劃，定期對執行情況進行檢查分析；（5）負責實施維修、設施升級等建設工程預決算；（6）負責進行本項目運營成本統計分析；（7）組織編制本項目內入廊管線產權主體應繳納空間租賃費、新工程實施發生的管廊占用費、管廊運行物業管理費等費用的收取標準；（8）收取管線入廊的各項費用；（9）原物料進出賬務及成本處理。外托加工料進出賬務處理及成本計算；各產品成本計算及損益決算；預估成本協助作業及差異分析；（10）經營報告資料編制；單元成本、標準成本協助建立；效率獎金核算、年度預算資料匯總；（11）收入有關單據審核及賬務處理；各項費用支付審核及賬務處理；應收賬款賬務處理，總分類賬、日記賬等賬簿處理。財務報表及會計科目明細表；（12）統一發票自動報繳作業；營利企業所得稅核算及申報作業；營、印稅沖退作業及事務處理；資金預算作業、財務盤點作業；（13）會計意見反應及督促；稅務及稅法研究；（14）完成公司領導交辦的其他工作任務。3.14管理體系管理制度體系內容的合理與否，結構的完整與否，決定著公司制度化管理的效果，而制定科學完整的管理制度取決于科學的建設方法。公司將從實際情況出發，在管理制度制定方面堅持以下原則：（1）系統原則：按照系統論的觀點來認識公司管理制度體系，深入分析各項管理活動和管理制度間的內在聯系及其系統功能，從根本上分析影響和決定公司管理效率的要素和原因。（2）遵循管理自然流程原則：在公司中，業務流程決定各部門的運行效率。將公司的管理活動按業務需要的自然順序來設計流程，并以流程為主導進行管理制度建設。（3）以人為本原則：公司的構成要素中人是最關鍵、最積極、最活躍的因素。公司管理的計劃功能、組織功能、領導功能、控制功能都是通過人這個載體實現的，只有在各環節中充分發揮了人的積極性、創造性，公司才能達到它的目標。（4）穩定性與適應性相結合原則：公司管理總是要不斷否定管理中的消極因素，保留發揚管理中的積極因素，并不斷吸收新內容和國內外先進的管理經驗，進行自我調整、自我完善，以適應公司內外部環境變化的需要，公司在管理制度制定上將遵循穩定性與適應性相結合的原則?；谏鲜龉芾碇贫戎贫ㄔ瓌t，公司將根據國家有關法律、法規的規定，從行政管理、人事管理、財務管理及設備招投標等方面入手，科學合理的制定一整套適合公司可持續發展的制度。各小組職能分別如下：（1）運營監控組：主要職責是負責項目的日常運營工作，內部監控設備監護，監控本項目內照明、排水、通風、防入侵系統等正常運行，操作主控室內監控、自動控制及報警系統的設備；做好監控、自動控制及報警系統設備運行分析及檢修保養計劃；辦理出入手續（工作票、操作票、動火票等）；本項目出現應急情況，依據應急預案，及時進行應急處理，并通知管線單位進行搶修；本項目的出入管廊管理。（2）巡檢組：主要職責是巡檢管理本項目主體及附屬設施是否正常運行，發現問題及時上報，及時進行處理維修；巡檢管理水泵、照明燈、風機、配電箱、控制箱、控制柜等是否正常運行，排查項目內鐵質構件的銹蝕、脫落、變形等情況，積水、滲漏水情況，按程序進行處理；填寫排查記錄、缺陷記錄、檢修記錄，編制項目內設施、設備的臺帳；對本項目內安裝工程的施工安全、消防、工作面清潔等工作進行管理制止各種違章行為。（3）維修組：主要職責是負責本項目主體和內部混凝土構筑物、支架、橋架地面附屬設施（含引出口、投料口、通風口、人員出入口、配電房、管理用房等附屬設施）附屬設施設備的日常維修大修計劃，有外協作業單位進行施工時，有責任協助進行安全監護和監督。3.15管理制度1、依據國家和地區對本項目運營管理政策，結合國內外先進的運營經驗，根據項目實施的具體情況，通過與當地政府相關參與者共同協作，制定健全的、詳細的運營維護管理制度，確定完善的維護管理辦法，具體落實實施過程中的細則，確定日常運營工作和特殊工作的工作流程，做好運營維護過程中檔案管理的工作，明確相應的獎罰機制。由運營維護部制定維護本項目及附屬設施詳細的技術操作要求，嚴格把關技術人員的技術要求，并制定教育培訓計劃，不斷提高技術人員的技術水平。按計劃制定、審核、提報本項目內部設施的更新升級、維修養護等計劃，并管理計劃的執行實施，統籌管理工作調度，確保維護工作順利進行。制定系統完善的規章制度才能保障管理運營及維護工作高效、安全進行，本項目的管理、運營維護工作依據相應的制度和實施細則執行，制定的制度主要包括應急處理聯動方案、搶險應急制度、安全事故處理制度、安全責任制度、消防保衛管理制度、動火作業安全管理制度、安全教育制度、日常巡檢管理制度、安全管理領導責任處理制度、違章違紀處罰條例、項目內臨時施工管理規定、綜合作業規范、運營績效考核方案等內容。運營維護主要制度表見表1.4.1表1.4.1運營維護主要制度序號制度名稱1應急處理聯動方案2搶險應急制度3安全事故處理制度4安全責任制度5消防保衛管理制度6動火作業安全管理制度7安全教育制度8監控管理管理制度9日常巡檢管理制度10安全管理領導責任處理制度11違章違紀處罰條例12臨時施工管理規定13作業規范14運營績效考核方案15.3.16考核方法運營維護期內，甲方主要通過常規考核和臨時考核的方式對項目公司服務績效水平進行考核，并將考核結果與運維績效付費支付掛鉤。1）常規考核常規考核每半年進行一次，在乙方向甲方提交半年度運維情況報告后5日內進行，并應在7日內完成。甲方需提前48小時通知乙方開始考核的時間，乙方在甲方的監督下，在規定的考核現場對道路、橋梁、綠化、照明、排水設施的表面狀況進行物理檢查。常規考核的最小里程為1公里路段，每半年度需變換考核路段范圍，年度累計考核里程需達到整個路段長度的50%。2）臨時考核甲方可以隨時自行考核乙方的運維服務績效，如發現缺陷，則需在24小時內以書面形式通知乙方。乙方在接到甲方的書面通知后，應在績效考核要求的時間內修復缺陷。臨時考核結果一般不作為乙方違約情形處理，除非臨時考核發現的缺陷會導致道路可用性破壞、交通秩序受到嚴重影響，或存在重大交通安全隱患。無論是常規考核還是臨時考核，乙方皆應及時修復缺陷，否則甲方可根據相關約定提取乙方提交的運營維護保函項下的相應金額。3.2項目公司組建方案3.21組建項目公司1、公司構成 由政府方、海鑫集團和我公司三方共同出資組建該 PPP 項目公司。項目公司董事會設3人，三方各 1人。董事長為我方代表，為項目公司的法定代表人；副董事長為政府方指定代表。2、資金來源 項目公司的資金海鑫集團和我方共同組成。為豐富融資結構，滿足融資要求，可提供其他融資借款渠道，比如：二次抵押融資貸款， 發行地方政府融資債券和股份。3、管理層由 PPP 項目公司組成的管理團隊負責日常經營工作，通過政府方、海鑫集團和我方共同處理項目公司在開發建設和運營中的問題，并在項目變更、審計、結算等方面提供規章制度和防范措施。4、協調委員會由政府代表、專家顧問和我方管理層、施工層代表組成協調委員會，對于項目公司內外部利益沖突，進行協調解決，也可以致力于與 政府相關部門的協調溝通。對于沖突的解決，一般先由協調委員會進行協調，然后是協調委員會下設的專家委員會進行專業性評判，最后才是選擇仲裁訴訟等， 這有利于保障合作伙伴關系及各方利益。3.22運營組織機構 1、運營組織機構設置為適應市場經濟的發展要求，不斷提高經營管理水平，使經營管理工作有序、規范、合法的進行。最大程度的提高社會效益和經濟效益，我公司特成立項目部，項目部接受我公司直接領導。項目部下設綜合辦公室、財務部、建設部、運營服務部、綜合管理部等。2、營運組織機構職責 (1)、運營項目部的職責： 1)、指導運營總公司對于該項目的建設方案；2)、定期向公司領導反映本項目的實施進度；3)、根據建設變化提供營運對策；4)、協調各部門之間的工作關系，促進項目實施到位；5)、指定營運管理規范性工作制度；6)、對于該項目建設營運負有第一責任人的職責。 (2)、綜合辦公室的職責： 1)、負責起草全局性工作計劃、工作總結、綜合性文件和報告以及會議材料，負責制定、落實、檢查內部各項制度； 2)、負責各類工作會議和大型活動的籌備和組織工作；3)、負責做好文件、公文、函件的接收登記、保密、傳遞、保管、 督辦和文書歸檔工作；4)、負責做好各種報告、文件的打印、復印工作； (3)、綜合管理部的職責 1)、組織研究擬訂營運理念和戰略，建設營運的近期、中期、遠期工作計劃，提出建設營運的管理組織方案和崗位編配方案； 2)、負責建立和督促項目的各項管理制度，并根據執行情況定期予以修訂和完善； 3)、制定季度營運計劃、實施難點、特殊情況預處理的施工方案；4)、負責部門的信息管理和宣傳工作；5)、維持部門正常的辦公和建設營運秩序；6)、負責重要來賓的接待工作，建立良好的工作關系；7)、全面負責員工招聘、培訓、考核、獎罰、調整晉升、離職等 人力資源管理工作。(4)、建設部的職責 1)、認真貫徹總公司和項目部的指導思想，并附屬于建設管理中。2)、嚴格按照施工規范、設計圖紙、甲方要求和監理意見來管理。3)、遇到問題先向運營項目部反應情況，并隨后提供書面材料。4)、嚴格按照綜合管理部制定的施工營運計劃進行施工。 (5)、運營服務部的職責 1)、對項目施工現場進行日常檢查、維護、維修；2)、實施公司安全維護計劃；3)、負責施工范圍內的水土保持；4)、負責施工范圍內的清潔管理工作。 (6)、財務部的職責 1)、負責項目部的財務、會計工作；2)、負責項目部日常財務核算，參與公司的經營管理；3)、參與項目部的投資決算和融資決策等重要決策；4)、定期做好施工采購材料、機械價格及各項費用市場詢價調查；5)、搜集項目部經營活動情況、資金動態、營業收入和費用開支 的資料并進行分析、提出建議，定期向經理報告；6)、編制財務計劃、投融資計劃，擬定資金措施和使用方案。3.3移交方案3.31移交工作計劃移交是指在特許期屆滿后，將項目全部固定資產包括后期項目工程中的建設設施，按照正常運行的技術狀態無條件的移交給政府方，移交時資產狀況不得附加于資產有關的擔保、租賃等債權債務關系。移交工作計劃在運營期滿前六個月開始至移交時，對公路進行正常維修、養護，以保證所移交的公路保持良好的運營和技術狀況。經營期屆滿十二個月前，政府方和項目公司組織成立移交委員會。移交委員會定期進行會談，必要時經雙方同意可隨時會談，以便于商定項目設施移交的詳盡程序和最后恢復性大修的驗收和將移交的建筑、設備、物品和備品備件的詳細清單等。并向XXX縣交通運輸局提供移交維修保證金。如果政府方在移交時認為公路項目工程設施狀況不符合雙方事先認可的有關技術標準，則項目公司需開展必要的維修和更新。政府方應當于移交日前安排好有關人員接收公路，在認可項目公司所移交公路符合標準，辦理有關手續后，公路基礎設施的所有權正式移交給政府方，項目公司不再承擔任何責任。3.32恢復性大修計劃項目公司在經與市政府或其制定機構協商的情況下，在移交日12個月前對本工程進行一次計劃中的恢復性的全面大修，以確保項目設施在移交時能夠良好的運轉。此檢修不遲于移交日之前6個月完成。項目公司對項目設施進行必要的整修，以使項目設施達到屆時相關規范要求，所有路面、橋梁、涵洞、通道、平面交叉口、綠化、路燈、排水工程等結構物滿足正常使用的要求，所有設備工況良好，滿足性能、工藝參數要求滿足屆時的國家標準；所有建筑物外觀整潔，設施完好，結構無損壞。經XXX縣政府或其制定機構驗收后，按屆時的項目設施清單交回項目設施。 時間安排恢復性大修開始時間：約定移交日期前12個月恢復性大修驗收時間：約定移交日期前6個月恢復性大修的方式方法恢復性大修主要包括：消除實際存在的缺陷、檢修、探傷、檢測等、甲方合理要求的其它檢測項目。大修完成后項目資產應達到的標準在項目大修完成后，政府方與項目公司聯合聘請具有資質的中介機構對項目技術狀況進行檢測，并經公路工程質量監督機構認定后，作為移交依據。如不能達到協議規定標準，由項目公司負責整改維修直至達到規定標準；如拒絕維修的，由政府方自行或委托第三方進行大修，動用移交維修保函進行維修，以補償最后的恢復性大修的費用。3.33主要移交標準（1）本項目工程運營13年后，移交給當地政府或其指定機構，移交工程的主要設施應具有如下保證的性能標準和能力： 結構物運行情況保養狀態指標名稱性能標準車道狀態良好正常使用坑槽/壅包直徑不大于15cm，深