企業研究論文-家族企業優劣勢比較分析內容提要：家族企業作為經濟活動主體之一，有適宜其生存的社會根源和天然優勢。但隨著企業的發展和壯大，其不利的方面也會日漸顯露出來。文章在指出家族企業產生的社會原因的同時，較為具體地分析了家族企業的優勢和劣勢，并對家族企業制度的創新進行了初步探索。關鍵詞：家族企業管理模式優劣勢比較分析創新思路一、家族企業的概念家族，辭海釋為：以血緣和親緣為紐帶所組成的社會細胞。企業，乃社會結構中的行動主體之一，是從事生產、購銷、運輸以及服務性活動的經濟單位。那么家族企業該如何定義？美國著名企業史學家錢德勒認為：“企業或創始者及其最親密的合伙人（和家族）一直掌握大部分股權，他們與經理人員維持緊密的私人關系，且保留高階層管理的主要決策權，特別是在有關財務政策、資源分配和高階人員的選拔方面。”其強調家族企業由家族成員大部分或基本掌握企業所有權和經營控制權，未將由家族成員掌握全部所有權和經營控制權的企業包括進來。江蘇省社科院潘必勝研究員則認為：當一個家族和數個具有緊密聯盟關系的家族擁有全部或部分所有權，并直接或間接掌握企業的經營權時，這個企業就是家族企業。他根據家族關系滲入企業的程度及其類似將其分為三類：一是所有者和經營者全部為一個家族所掌握。二是掌握著不完全的所有權，卻仍能掌握主要經營權。三是部分所有權而基本不掌握經營權。該定義外延較寬，不把家族企業看成一個固定模式，應該說是對前者定義的一個修正。臺灣學者葉銀華根據以前學者的研究，提出以臨界控制持股比率將個別公司的股權結構的差異性與家族控制程度納入家族控股集團的認定，于是具備以下三個條件就可認為是家族企業：1、家族的持股比率大于臨界的持股比率。2、家族成員或具有二等親以內之親屬擔任董事長或總經理。3、家族成員或具有三等親以內之親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。該定義比較精確，而且從股權和經營控制權的角度把家族企業看成是一個連續分布的狀況。從家族全部擁有兩權到臨界控制權，都是家族企業。一旦突破了臨界控制權，家族企業就蛻變為公眾公司。哈佛大學博士、“比較現代化”研究學者丁學良則另辟蹊徑，其認為：一般情況下，一個企業的成員通常可分為三個層次。第一個層次是企業的所有者，第二個層次是企業的管理者，第三個層次是企業的雇員。如果一個企業最重要的所有者和管理者都來自于同一個家族，該企業就是純粹的家族企業。否則，只能是接近于家族企業或非家族企業。該定義與葉銀華的“臨界控制持股比率”論相比，精確度稍遜，但要明了得多。實際上，家族企業的內涵隨著社會的發展是在不斷地變化和豐富的。時代不同，其特征也不盡一樣。筆者認為，家族必須對企業擁有全部或相當部分所有權，這才是家族企業永恒的特征。故判斷一個企業是否是家族企業，應首先從其所有者之構成入手，如果其所有者之間具有血緣親緣關系且擁有相當部分企業產權并能適當控制其經營權或能夠對經營權實施有效影響時，再結合其所處現實環境的特征加以概括，就可以得出認定一個企業是否是家族企業的時代標準。二、家族企業產生的原因根據克林.蓋爾西克1997年的研究表明，由家族所有或經營的企業，在全世界企業中占65%至80%之間，世界五百強企業中，家族企業約占40%。根據王彬2001年的研究，在歐洲，43%的企業是家族企業，在亞洲，特別是東南亞華人社會中，家族企業這種組織形式更是非常普遍。在市場經濟最發達的美國，家族企業不僅數量龐大而且經濟總量也占相當份額，其創造了全美78%的就業機會和GDP的50%。不難看出，家族企業在當今社會依然是活躍的經濟主體。實際上，家族企業強大的生命力已昭示出其生存的理由和社會根源。首先，社會經濟發展是家族企業得以產生的根本原因。社會的發展，應該說是社會主體所進行的社會活動的結果。而經濟的發展，顯然是社會發展成果的標志之一。經濟活動的主體應該是創造社會財富，促進社會發展的組織和個人。但個人的能量是有限的，故隨著社會的發展，經濟活動的越來越頻繁和單項經濟活動量的不斷增加，個人之間的人力和物力便趨向集合，應該說這是社會經濟發展的必然趨勢。這種集合自然催生了一種完全不同于個人的另一種經濟活動主體。該主體的最直接的表現形式便是企業。而在這一集合的過程中，家族成員具有特殊的先天性條件。因為：1、家庭成員之間的關系是基于血親和姻親而產生的關系。這種關系不同于一般的社會關系，具有長期性和穩定性。特別是血緣關系，還具有無法選擇性和不可替代性。我們常說的利他主義在市場關系中因沒有收益，故其存在的可能性不大，但在家庭卻較為普遍。這是因為其可以提高家庭成員抵御突變和其他不測事件的能力，分散風險和損失。2、家族成員之間長期互動，彼此了解和特有的關注和寬容，使其成員之間的信任關系較之外來人而言要強烈的多。3、家族文化價值觀使家族成員更容易形成共同的目標，并對實現目標構成強烈的向心力和凝聚力。其次，社會發展的總體趨勢是文明法治。但這是一個漸進的過程。對任何國家任何民族來說都概莫能外。當良好的法治環境尚未造就，井然的社會秩序尚未徹底形成，應有的社會規則尚有缺位的時候，家族企業正是克服這種困難的有效手段。故在經濟發展初期，家族企業出現的就多。改革開放初期，我國沿海地區私營企業（其中絕大多數是家族企業）的大量涌現，正是對這一點的充分驗證。因為在法治社會中，企業中的人際關系和合作絕大部分是通過契約來實現的。不論是企業的管理者還是員工及所有者，大都可以通過這個契約來保證自己一方的目標得到基本實現，并由法律保障它的實施。相反，當有效的法律手段和行政手段都不在位，企業的信任和信托關系無法建立和維系的時候，人們就會想辦法來克服這種困難。而以血緣為基礎，以親緣為依托的家族企業此時便應運而生。三、家族企業優劣勢分析（一）優勢方面1、初始融資的優勢美國小型企業管理署發起過一次調查，想了解新興企業是如何獲得風險投資的。調查結果令人震驚：75%的新興企業通過“非正規投資途徑”來發現和獲得財務支持-“非正規投資途徑”是指由資金尋覓者和投資人所組成的社會關系網絡。而被調查的新興企業，基本上都是家族企業。這一調查結果表明美國的家族企業初始投資主要來源于以創業者為中心的，與創業者有特殊社會關系的群體。我國的情況亦大體相似。根據浙江省工商聯合會2002年對浙江120名非公有制代表人士的調查顯示，他們的創業資金來源主要是原來勞動所得，綜合平均為31.02%，其次是銀行貸款，綜合平均為24.71%，第三是親朋好友借款，綜合平均為19.86%，即直接和間接來源于創業者的創業資金平均達到創業資本金的50.88%。以上數據表明，家族企業在創業初期，可以憑借家族成員之間特有的血緣關系、類似血緣關系、親緣關系及相關的社會網絡資源，能夠以較低的資金成本迅速聚集創業資本金。家族利益的共同性和目標的一致性會使全族人員在創業初期全情投入，團結奮斗，甚至可以不計報酬地忘我工作，因而能夠在很短的一個時期內獲得競爭優勢，較快地完成原始資本的積累。2、管理成本低，監督成本不高前文述及，家族企業出現比較多的情況一般是在市場經濟初創時期，游戲規則不健全，法治秩序未確立，政府監管不到位。并且企業在初創時，相關控制制度不完備，市場風險還比較高。在這種情況下，如果要尋找可靠而又能干的非家族人員來參預管理，所有者要付出很高的成本，甚至要吃一些很大的苦頭。于是找親屬來占據企業主要的管理崗位，是回避風險，降低成本的現實選擇。因為親屬之間長幼有序，有輩份等級，這樣就容易協調處事，即使有小的矛盾，也可以通過成本較低的手段來擺平。以便初創的企業去應付瞬息萬變的市場，迅速打開創業局面，贏得市場份額，從而為企業的生存發展占據應有的空間。家族成員在血統上和心理上的天然紐帶，使得彼此間的信任及了解要遠高于其他非家族成員。他們之間所擔負的心理契約成本大大低于非家族成員，使得家族企業的監督成本較非家族企業要低得多。因為家