企業研究論文-中國企業組建或加入專利聯盟的利益與風險分析摘要：從企業專利聯盟的內涵出發，總結了我國企業組建或加入專利聯盟的重要意義，同時系統分析了我國企業組建或加入專利聯盟時需要考慮的風險因素，最后討論了我國企業組建或加入專利聯盟的風險防范體系、風險預警機制和具體防范措施。關鍵詞：中國企業；專利聯盟；利益與風險引言加強知識產權保護，積極實施知識產權戰略已經成為我國的基本國策，并被越來越多的企業所接受和采用。從國外企業的先進做法來看，專利聯盟已經成為一種重要的知識產權競爭利器，特別是在高新技術領域，專利聯盟的發展和運用得到迅速、成功的推廣，專利聯盟的重要作用越來越得到體現。自中國加入WTO以來，各類壟斷高科技產品核心技術和生產技術標準的國外專利聯盟頻繁地挾其專利利器爭奪我國市場，構筑行業壁壘，令我國相關企業的發展步履維艱，從而在一定程度上限制了中國高科技產業的發展。如讓我國企業頻頻“中招”的“6C”和“3C”就是一種專利聯盟。因此，中國企業應該積極組建或加入某些專利聯盟，以尋求自身在專利聯盟中的地位，爭取更大的利益和更好的發展。尤其是在中國大力推動自主創新的背景下，中國企業更應該積極運用專利聯盟來保護具有自主知識產權的創新成果，否則創新的效果就難以發揮甚至失效。可另一方面，專利聯盟又是一把雙刃劍，它在為企業提供保護和創造效益的同時，也存在很大的風險。本文針對中國企業的現狀，對組建和加入專利聯盟的利益與風險進行了具體分析，并從防范體系、預警機制和防范措施三個方面探討了如何防范這些風險。一、企業專利聯盟的內涵目前，國內外學術界和司法界對專利聯盟的科學界定還沒有形成統一的定論。歸納國內外各種關于專利聯盟的解釋可知，專利聯盟（PatentPool）是指由多個專利擁有者，為了能夠彼此之間分享專利技術或統一對外進行專利許可而形成的一個正式或者非正式的聯盟組織1。專利聯盟有兩種主要形式：一種是開放聯盟，指兩個或更多企業組成聯盟許可專利給第三方；一種是封閉聯盟，即由三個或更多企業組成聯盟相互之間共享專利2。不管是哪種形式，所有的專利聯盟都具有以下兩個共同的特點：（1）專利聯盟是整合了聯盟成員專利并可以對聯盟專利進行相關許可的集權的獨立實體；（2）專利聯盟要使用各種方法對專利進行評估并對聯盟專利許可費收益進行分配3。專利聯盟實際上是企業之間基于共同的戰略意義，以一組相關的專利技術為紐帶達成的聯盟。聯盟內部的企業實現專利的交叉許可或者相互優惠使用彼此的專利技術，對聯盟外部共同發布聯合許可聲明。專利聯盟的出現標志著專利競爭領域的一個重要轉變，即從單個專利為特征的戰術競爭轉向以專利組合為特征的戰略競爭。從競爭的性質來看，專利聯盟既可以是進攻性的，也可以是防御性的，專利聯盟作為一種企業組織形式，通過一定的專利組合或者搭配，可以在短時間內改變產業的競爭態勢，為企業帶來多重價值。二、中國企業組建或加入專利聯盟的重要意義1.可以放大企業的專利技術擴散效應，為企業帶來更大的經濟效益專利保護可以防止企業由于技術外溢而產生利益損失，但是過分的保護就會影響技術的普及和擴散，不利于產品的銷售和利益最大化，也容易給競爭對手可乘之機。專利聯盟可以通過聯盟內企業的專利交叉許可和聯盟外企業的批量許可，來彌補專利技術保護過分的缺點，放大企業專利技術的擴散效應，擴大對于新技術的推廣與應用，為企業帶來巨大的經濟效益。也就是說專利聯盟可以放大企業的專利技術擴散效應。如美國德州儀器公司目前每年的專利許可費收入就達到8億美元，而其中的主要秘密就是專利聯盟4。2.可實現專利技術之間的協同效應單個企業再強大，其擁有的資源也是有限的，他不可能同時擁有和控制整個行業的核心技術，很難在產業技術上獲得絕對優勢。如果他與相關企業和研究機構進行廣泛的合作，建立專利聯盟，則可以使企業迅速獲得企業以為的資源，形成更強大的技術實力，進而在行業內建立技術標準體系，使聯盟成員獲得穩定的市場份額，產生聯盟企業內技術的協同效應。3.可建立企業之間的合作競爭關系專利聯盟的合作形式改變了以往企業之間的敵對競爭關系，進而形成了一種合作競爭的關系。專利聯盟可以有效地降低聯盟成員企業的風險和成本，彌補資金、技術和人才的不足，縮短新產品、新技術的開發周期等。加入專利聯盟也許有時會導致短期收益相對減少，但卻能夠形成長期固定的市場效益，同時也可以極大地分散企業經營的風險。4.可進一步轉化為技術標準為企業帶來巨大的商業效應現實中技術與標準往往是捆綁在一起的，專利聯盟是專利向標準轉化中最重要的一個環節，一個運作成功的專利聯盟是可以轉化為技術標準的。專利聯盟轉化為標準后，通過技術標準的壟斷，企業就可以在市場競爭中占據有利地位，從而將企業的技術研發轉化為現實的競爭力，為企業帶來巨大的商業利益。當今世界技術發展的一個重要趨勢就是“技術專利化，專利標準化，標準壟斷化”。5.可有效改變中國企業技術落后的現狀，提高我國企業的競爭能力截至2007年底，中國國際專利數量僅占全球總量的2，不少領域在短時間內尚沒有足夠的技術力量與跨國公司進行正面對抗5。而通過組建或加入專利聯盟的方式，可以使我國企業在一定程度上擺脫這種不利地位：（1）可以加強我國企業之間的技術協作，使我國企業在實力弱小的情況下，凝聚集體的力量去對抗實力強大的跨國公司。（2）在某些擁有自主專利較多的領域，專利聯盟的建立有助于推動技術標準的建立，增強我國在未來產業標準中的發言權。（3）組建專利聯盟可以應對跨國公司層出不窮的專利進攻。為了達到控制中國市場的目的，有的跨國公司依靠強大的專利技術實力甚至對中國企業進行專利傾銷。在這種情況下，國內企業組建專利聯盟，在聯盟企業內實現專利的免費共享，不僅可以使我國的專利技術免遭淘汰，還能為我國的技術推廣找到出路。（4）跨國公司除了擁有巨大的專利技術實力，還具有很強的專利組織能力，與專利實力相比，中國企業的專利組織水平更加落后。也許我國企業的專利實力難以在短期內大幅提升，但是在短期內提高專利組織水平并非難事。中國大多數企業由于專利資產太少，而不具備專利許可條件，但是卻具備將現有專利資產組織起來形成專利聯盟的條件。因此，中國企業面對實力懸殊的跨國公司的專利進攻態勢，可以采取靈活多樣的專利組織形式來發揮現有專利資產的效能，可以通過組建或加入專利聯盟的方式來有效提升我國企業的競爭實力。三、中國企業組建專利聯盟的風險因素分析具體而言，中國企業在組建或加入到專利聯盟時需要考慮以下風險因素：1.法律風險專利聯盟作為一個特殊的聯盟群體，面臨的最直接的風險之一便是法律風險。專利聯盟由于涉嫌專利權的濫用問題，因此成為了各國反壟斷機構的重點審查對象，法律風險中最需要考慮的就是專利聯盟與反壟斷法之間的微妙關系。專利聯盟是否構成壟斷，關鍵在于專利聯盟對市場競爭的影響，即專利聯盟對市場競爭是起到了促進作用還是阻礙作用。如果專利聯盟的形成促進了市場競爭，則聯盟沒有構成壟斷；反之相關執法機關會對聯盟的壟斷行為進行追究6。而專利聯盟對市場競爭的影響這一問題的結論則要具體案例具體分析，從