1、工程項目管理 二零一六年三月,1,2,課 程 介 紹,學習本課程的目的 工程項目管理的國內外背景和發展趨勢 本課程主要講解內容,一,二,三,3,一、學習本課程的目的 工程項目管理是工程管理專業的專業主干課程，同學們畢業后所從事的與建設工程有關的各個行業（建設單位、施工單位、監理單位、設計單位、勘察單位、工程造價咨詢單位等）都要用到工程項目管理的知識。參加研究生考試時，工程項目管理也是許多學校要考的專業課。目前，我們國家在建設領域普遍實行注冊師制，注冊師考試或多或少都要考到工程項目管理的有關知識。同時，這門課也是合同管理、造價管理、國際工程管理、建設工程監理的基礎課。,4,工程項目管理（proj

2、ect management）是指工程建設者（建設單位、監理單位、勘察單位、設計單位、供貨方、建設項目總承包方）運用系統工程的觀點、理論和方法，對工程項目進行的全過程、全方位的管理。 包括：建設單位的項目管理、施工項目管理、勘察設計項目管理、工程建設監理、項目管理公司進行的項目管理、供貨方的項目管理、建設總承包方的項目管理。其中業主方的項目管理是管理的核心。每個單位的項目管理階段和任務如圖1-1所示、 項目管理的核心任務是目標（質量、進度、投資（成本）、安全、環境）控制。其內涵是：由項目開始至項目完成，通過項目策劃（project planning） 和項目控制（project control

3、），使項目的費用目標、進度目標和質量目標得以實現。,5,項 目 構 思,批 準 立 項,開 始 施 工,交 付 使 用,結 論,目標設計 可行性研究,設計、計劃 招標投標,實 施,運 行,建設單位,投資者,勘察設計單位,承包商,建設工程監理,圖1-1 建設工程項目階段劃分及任務,6,二、工程項目管理的國內外背景和發展趨勢 （一）、國內背景 我國從上世紀80年代初期開始引進建設工程項目管理的概念，世界銀行和一些國際 金融機構要求接受貸款的業主方應采用項目管理的思想、組織、方法和手段組織實施工程項目的建設。 1982年魯布革水電站引水導流工程是我國第一個實施工程項目管理的工程。 我國于1983年由

4、原國家計劃委員會提出推行項目前期項目經理負責制。 1987年要求采用項目法施工。 我國于1988年開始推行建設工程監理制度。 1991年全面推廣工程項目管理。 1995年建設部頒發了建筑施工企業項目經理資質管理辦法，推行項目經理責任制。 2003年建設部發出關于建筑業企業項目經理資質管理制度向建造師執業資格制度過渡有關問題的通知。（2008年2月27日）,7,魯布革水電站,8,魯布革水電站引水導流工程,9,1991年全面推廣工程項目管理,1988年推行建設工程監理制度,1987年要求采用項目法施工,1983年推行項目前期項目經理負責制,1995年推行項目經理責任制,2003年建設部發出關于建筑

5、業 企業項目經理資質管理制度 向建造師執業資格制度過渡 有關問題的通知,10,我國自上世紀80年代開始宣傳項目管理思想，自90年代開始逐步推行建設監理制度，到今天為止，工程建設領域的多數人已經認識到進行科學的項目管理的重要性和必要性。但是，科學的、規范的項目管理方法、手段并沒有為廣大工程技術人員所普遍接受，原因是多方面的，其中比較重要的是認識問題，導向宣傳問題，推動的方法和手段問題。,11,（二）、國外背景 在上世紀60年代末期和70年代初期，工業發達國家開始將項目管理的理論和方法應用于建設工程領域。 上世紀70年代中期前后在大學開設了與工程管理相關的專業。 項目管理的應用首先在業主方的項目管

6、理中，而后逐步在承包商、設計方和供貨方中得到推廣。 于上世紀70年代中期前后興起了項目管理咨詢服務，項目管理咨詢公司的主要服務對象是業主，但它也服務于承包商、設計方和供貨方。 國際咨詢工程師協會（FIDIC）于1980年頒布了業主方與項目管理咨詢公司的項目管理合同條件（FIDIC IGRA 80 PM）。該文本明確了代表業主方利益的項目管理方的地位、作用、任務和責任。,12,13,（三）、發展趨勢,第一代,第二代,第三代,project management,program management （全過程管理）,portfolio management （組合管理）,第四代,change ma

7、nagement （變化管理）,14,（1）第一代 project management 第二代 program management （全過程管理） 第三代 portfolio management （組合管理） 第四代 change management （變化管理） （2）將決策階段的開發管理（DM）、實施階段的項目管理（PM）和使用階段的設施管理（FM）集合為項目全壽命管理（lifecycle management）。 （3）采用信息技術 包括項目管理信息系統（PMISProject Management Information System）和在互聯網平臺上的工程管理等。,15,三、

8、本課程主要講解內容 本課程主要介紹施工單位的項目管理，同時會講到建設單位、監理單位、勘察設計單位、供貨方、建設項目總承包方的項目管理。 另外，在上課過程中還會涉及到國家近幾年頒布的有關工程建設的一些法律和法規。,16,主要講解內容,1、工程項目管理概論 2、施工項目管理概述 3、建設項目招投標與合同管理 4、施工項目質量控制 5、施工項目進度控制 6、施工項目成本控制 7、施工項目生產要素管理 8、風險管理 9、施工項目安全管理,17,主要講解內容,10、施工項目環境管理與現場管理 11、建設項目信息管理 12、施工項目溝通管理與組織協調 13、施工項目竣工驗收與交接 14、建設項目后評價 1

9、5、建設工程擔保 16、國際工程承包合同的管理,18,第一章 工程項目管理概論 第一節 工程項目管理的概念和分類 第二節 工程項目管理的基本內容和方法 第三節 建設項目管理 第四節 建設工程監理,19,第一節工程項目管理的概念和分類 一、項目與項目管理 （一） 項目 （二） 建設項目 （三） 施工項目 二、項目管理與工程項目管理 （一） 項目管理 （二） 工程項目管理 三、工程項目管理的分類 （一） 工程項目管理的主體 （二） 工程項目管理的類型,20,第一節 工程項目管理的概念和分類 一、項目與工程項目 （一）、項目 1、定義：項目是指按限定的時間、限定的資源、限定的質量標準等約束條件完成的

10、一次性任務。 2、項目的主要特征 （1）項目的一次性：最主要的特征 （2）項目目標的明確性。a.成果性目標項目的功能要求； b.約束性目標項目的約束條件（時間、費用、質量） （3）具有獨特的生命周期。每個項目都有其開始時間、開展時間和結束時間。 （4）項目的整體性。一個項目既是一個任務整體，又是一個管理整體。進行項目管理不能割裂這個完整的管理系統進行管理。 （5）項目的不可逆性。項目按照一定的程序進行，其過程不可逆轉。,21,3、項目的分類 按專業特征和最終成果，項目分為科學研究項目（863計劃、星火計劃）、開發項目、工程項目、工業項目、農業項目、航天項目（神5、神6）、咨詢項目、社會項目（扶

11、貧工程、希望工程、人口普查、申奧）等。 其最終成果為工程的統稱為工程項目。例如：建筑工程、市政工程、道路工程、橋梁工程、園林工程、水電工程等。,22,（二）建設項目 1、定義：需要一定量的投資，按一定的程序，在一定時間內完成，符合質量要求，并以形成固定資產為明確目標的一次性任務。 一個建設項目就是一個固定資產投資項目。 2、建設項目的特征 （1）建設目標明確性：建設項目以形成固定資產為特定目標。 （2）建設項目的整體性：建設項目是由幾個互相有內在聯系的單項工程所組成的，是實行統一核算、統一管理的投資建設工程。 （3）遵循建設程序：一個項目的全過程要經過項目建議書、可行性研究、設計、建設準備、施

12、工、竣工驗收等階段。（不允許搞“三邊”工程，條例第五條） （4）建設項目的約束性：工期約束、資源約束（人力、物力、財力）、質量約束（工程質量、預期的生產能力、產品質量、技術水平、使用效益）,23,（5）一次性。資金一次性投入，建設地點固定，設計、施工單一 （6）建設項目的風險性。投資大、建設周期長、投資回收期長，期間的物價變動、 市場變動、資金利率等相關因素的不確定性會帶來較大的風險。 3、建設項目的分類 （1）按性質分為：a、基本建設項目（新建、擴建、改建項目） b、技術改造項目（改進技術、增加品種、提 高質量、治理“三廢”） （2）按規模分為大型項目、中型項目、小型項目 （3）按功能用途分

13、為工業建設項目、民用建設項目、基礎設施項目（水利、道路、煤炭、電力、郵電、鐵路、石油等）,24,4、建設項目的組成 分項工程分部工程單位工程單項工程建設項目 （1）單項工程：建設項目的組成部分，具有獨立的設計文件，建成后可獨立發揮生產能力和效益的工程。 （2）單位工程：單項工程的組成部分，具有獨立的設計文件，可獨立施工和驗收，但建成后不能單獨形成生產能力或發揮效益的工程。 （3）分部工程：單位工程的組成部分，一個單位工程最多可含有9個分部工程。地基基礎工程、主體工程、裝飾裝修工程、屋面工程、給排水及采暖工程、電氣工程、智能建筑、通風與空調工程、電梯工程。 （4）分項工程：分部工程的組成部分。例

14、如基礎工程可分為：挖土、回填土、降水、模板、鋼筋、混凝土、砌體等。 建筑工程施工質量驗收規范有詳細劃分。,25,26,27,28,（三）、施工項目 1、定義：施工項目是指建筑施工企業自施工投標開始到保修期滿的全過程完成的項目 2、特征：除具有項目的一般特征外還具有三個特征。 （1）建設任務可以是建設項目、單項工程、單位工程。 （2）施工單位為管理的主體。 （3）承包范圍有施工合同界定。（標準合同文本GF-1999-0201）,29,30,二、項目管理和工程項目管理,（一）、項目管理 1、定義：項目管理是指為使項目取得成功（實現所要求的質量，在所規定的時限、所批準的費用預算內）所進行的計劃、組織

15、、協調和控制等專業化活動。 2、項目管理的對象：項目 3、項目管理的特點：科學性，全面性（各行各業），系統性（項目管理是系統工程），程序性，向職業化、標準化和集成化發展。,31,（二）、工程項目管理 工程項目管理是項目管理的一類，全稱建設工程項目管理，簡稱工程項目管理。 1、定義：工程項目管理是指工程建設者運用系統工程的觀點、理論和方法，對工程建設所進行的全過程、全方位的管理，以最優地實現項目的質量、投資/成本、工期的建設目標。 這個定義包含了三個意思： （1）管理的對象：工程項目實施的全過程（項目建議書開始到竣工驗收結束） （2）管理的主體：建設單位、施工單位、勘察單位、設計單位、監理單位、

16、材料供應商、建設項目總承包方。 （3）管理的任務：最優地實現項目的質量、投資/成本、工期三大項目建設目標。,32,2、工程項目管理的目標：在限定的時間內、在限定的資源（資金、勞動力、材料、設備）條件下，以盡可能快的速度、盡可能低的費用（成本或投資），圓滿完成項目任務。 項目管理的三個最主要目標 ：質量目標（功能、工程質量、生產能力、產品質量、技術水平、使用效益）、進度目標、費用目標（成本、投資）。三者之間是對立統一的關系。 3、工程項目管理工作的內容：“三控、三管、一協調”。,33,項目業主,項目的業主即項目的投資者，由業主代表組成項目法人機構（建設單位），取得項目法人資格。,勘察單位,設計單

17、位,施工單位,供貨方,包括建筑材料、構配件、工程用品與設備的生產廠家和供貨商。,建設工程監理單位,建設項目總承包方,三、工程項目管理的分類 （一）、工程項目管理的主體,34,35,（二）、工程項目管理的類型（上述七個單位的工程項目管理） 1、業主的工程項目管理 業主的工程項目管理是站在投資主體的立場上，對工程項目建設的全過程進行的科學的、有效的管理。在實施階段，業主的項目管理由于一般委托給監理公司，所以偏重于重大問題的決策。 （1）項目的立項階段 進行投資機會研究； 編制項目建議書：項目建議書是業主向國家推薦項目，并獲得國家同意。它是項目立項的第一步。主要內容包括：項目的建設規模、布局、進度、

18、投資、方案等。 進行可行性研究； 可行性研究報告的報批：可行性研究報告須上報政府主管部門和貸款銀行，由其進行項目評估。主要評估項目是否符合國家的法令、政策；項目是否符合國民經濟長遠規劃；布局是否合理；項目的技術是否先進。,36,（2）項目實施階段 選擇監理公司； 建設用地的報批； 選擇工程地質勘察單位（初勘）； 編制項目設計任務書； 進行設計方案競選和設計招標； 對工程設計進行管理（方案確定、報批，設計文件驗收）； 進行施工招標（準備招標文件、開標、評標、定標、簽訂合同）； 做好施工準備工作（三通一平、訂貨、開工手續）； 對施工過程進行管理； 項目試生產； 竣工驗收（資料歸檔、決算、竣工圖、備

19、案 ）。 （ 3）項目評價 在項目建成并運營一段時間后作出。包括效益分析、與計劃的項目目標對比分析（產量、技術水平、生產率、廢品率、建設周期、投資）。對項目前景的展望。,37,2、設計方工程項目管理的目標和任務 （1）設計方的項目管理主要服務于項目的整體利益和設計方本身的利益。其項目管理的目標包括設計的成本目標、設計的進度目標、設計的質量目標以及項目的投資目標。 （2）設計方的項目管理工作主要在設計階段進行，但也參入到設計前的準備階段、施工階段、動用前準備階段和保修期。 （3）設計方的項目管理任務包括： 與設計有關的安全管理； 設計成本控制和與設計工作有關的工程造價控制； 設計進度控制； 設計

20、質量控制； 設計合同管理； 設計信息管理； 與設計工作有關的組織和協調。,38,3、施工方工程項目管理的程序和內容 施工企業的項目管理是指由取得工程任務開始到施工合同履行結束對工程施工所進行的全面管理（也有定義從參入投標開始到保修期結束。） （1）、施工項目管理的程序 投標、簽約階段 施工準備階段（人力、物力、機械、技術、項目部、材料） 施工階段 驗收、移交、竣工結算階段 交付使用階段（回訪、保修）（FIDIC合同條件中稱為缺陷責任期）,39,(2)、施工項目管理的內容 建立施工項目管理組織（項目經理部）； 進行施工項目管理規劃（施工項目管理規劃大綱標前，施工項目管理實施規劃標后）； a 進行

21、工程項目結構分解，形成施工對象分解體系，以便確定階段控制目標，從局部到整體地進行施工活動和施工項目管理。（WBS） b 建立施工項目管理工作體系，繪制施工項目管理工作體系圖和施工項目管理工作流程圖。（組織管理） c 編制施工管理工作規劃，確定管理點，形成文件。 施工項目的目標控制（進度、質量、成本、安全、文明施工）; 施工項目的生產要素管理和施工現場管理; 施工項目的合同管理（合同組成、合同計價方式、工程量計量、工程款支付、索賠、反索賠） 施工項目的信息管理（資料的接收、發放、傳遞、保管、整理、歸檔）,40,4、建設工程項目監理的主要內容（三控、三管、一協調） 5、供貨方的工程項目管理服務于項

22、目的整體利益和供貨方的自身利益。 主要任務包括：供貨方的安全管理、成本控制、質量控制、進度控制、合同管理、信息管理，與供貨方有關的組織協調。 6、總承包方的工程項目管理服務于項目整體利益和總承包方自身利益。 （1）項目管理目標：項目的總投資目標、總承包方成本目標、項目進度目標、項目質量目標。 （2）項目管理的任務： 安全管理； 投資控制和總承包方的成本控制； 進度控制； 質量控制； 合同管理； 信息管理； 與建設工程項目總承包方有關的組織和協調。,41,第二節 工程項目管理的基本內容和方法 一、基本內容 （一） 工程項目范圍管理 （二）工程項目組織管理 （三） 工程項目管理規劃與決策 （四）

23、工程項目目標控制 （五） 工程項目溝通管理與組織協調 （六）工程項目溝通管理與組織協調 （七）工程項目資源管理 （八） 工程項目合同管理 （九）工程項目風險管理 （十） 工程項目管理總結 二、工程項目管理方法 （一） 工程項目管理方法分類 （二）工程項目管理方法的應用原則和步驟,42,第二節 工程項目管理的基本內容和方法 一、基本內容 工程項目管理的基本內容包括：工程項目范圍管理、工程項目組織管理、工程項目管理規劃與決策、工程項目目標控制、工程項目的溝通管理與組織協調、資源管理、合同管理、信息管理、風險管理、工程項目管理總結等。 （一）、工程項目范圍管理 1、定義： 工程項目范圍是指工程項目各

24、個過程的活動總和，是組織為了成功完成工程項目并實現工程項目所有項目目標所必須完成的各項活動。 工程項目范圍既包括其產品的范圍，又包括了項目工作范圍。 工程項目范圍管理是從項目建議書開始到竣工驗收交付使用為止（保修期結束）的全過程中對所涉及的活動范圍進行界定和管理的過程。,43,2、工程項目范圍管理的過程 啟動一個新的項目（建設單位），或項目的一個階段（各個供方）； 編制項目范圍計劃（包括可行性研究報告推薦的方案、項目的各種合同、設計文件、各種任務書、有關范圍說明書等） 工程項目范圍定義（做好界面管理）； 由業主或建設單位及利益相關者確認工程項目范圍（對定義的范圍進行確 認）； 控制項目范圍的變

25、更（控制工程變更）。,44,（二）、工程項目組織管理 1、定義： （1）組織：組織是指職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施。（組織包括了部門設置、職責分工、權限授予、規章制度、工作流程等含義。） （2）工程項目組織管理：工程項目組織管理是指為實現工程項目組織職能而進行的組織系統的設計、建立、運行和調整。 工程項目組織管理包含了三層意思： 組織的設計和建立：設計和建立組織機構、配備必要的設施、建立適合的各種規章制度、確認各個部門的職責和權限，建立暢通的信息流通渠道和工作流程。 組織的運行：組織內的各個部門（人員）按其職責和權限完成其負責的工作。 組織的調整：組織應根據工作需要和環境的變化

26、，對組織系統不斷進行調整。（包括組織形式、人員、規章制度、信息流通、工作流程）。,45,(三) 工程項目管理規劃（planning for construction project management）與決策 1、定義：工程項目管理（實施）規劃是在接受“項目管理目標責任書”（responsibility documents of construction project management）的基礎上，對施工項目全過程中的各種職能、各種管理過程以及各種管理要素進行的全面、完整、總體的規劃。 2、作用： 制定施工項目管理目標； 規劃實施項目目標的組織、程序和方法，落實責任； 作為相應項目的管理

27、規范，在項目管理過程中貫徹執行； 是考察項目經理部的依據之一。,46,3、分類：項目管理規劃分為項目管理規劃大綱（planning outline for construction project management）和項目管理實施規劃。(execution planning construction project management) 大綱是由管理層在投標之前編制的，旨在作為投標依據、滿足招標文件要求的文件。它具有較強的綱領性和預測性，對“實施規劃”的編制具有指導性。 實施規劃是在開工之前，由項目經理主持編制的，旨在指導項目經理部（construction project manage

28、ment team）進行實施階段管理的文件。 兩者關系密切，后者依據前者進行編制，并貫徹前者的精神，對前者確定的目標和決策做出更具體的安排，以指導實施階段的項目管理，具有較強的實施性和現實性，對項目經理部的項目管理具有指導性。他們都是企業的內部文件，不具對外性。 管理規劃大綱和實施規劃所包含的內容詳見（P48、P49）,47,4、編制工程項目管理規劃的步驟 （1）進行工程項目分解，形成由大到小的分解體系（WBS work breakdown structure） （2）建立工程項目組織體系，繪制工程項目組織體系圖和信息流程圖。 （3）編制工程項目管理規劃文件。 5、與施工組設計的關系 規范頒布

29、之前，施工項目管理規劃大綱和施工項目管理實施規劃是用施工組織設計（construction management plan)代替的。然而，施工組織設計是規劃施工的，而不是規劃項目管理的，不能滿足項目管理的全部規劃要求。規范規定，“當承包人以施工組織設計代替項目管理規劃時，施工組織設計應滿足項目管理規劃的要求。 6、案例,48,（四）工程項目目標控制 工程項目管理的核心就是目標控制。 1、工程項目控制目標的內容：質量、投資（成本）、進度、 安全、環境。 2、工程項目目標控制的基本理論 （1）目標控制：所謂目標控制，是指在實現計劃目標的過程中，行為主體通過檢查，收集實施狀態的信息，將它與原計劃（標

30、準）比較，發現偏差，采取措施糾正這些偏差，從而保證計劃的正常實施，達到預定目標。（PDCA循環） （2）工程項目控制原理 項目目標的動態控制是項目管理最基本的方法論。 控制的過程 （如圖1-2所示）,49,計劃實施,收集 實際 數據,工程 狀況 報告,實際狀況與 計劃狀況分析,偏離,糾正 措施,正常,投入（人、材、機）,輸出,修改計劃,改 變,投 入,圖1-2 動態控制流程圖,控制過程是一個不斷循環的過程，直至項目完成。因而建設項目的目標控制是一個有限循環的過程。,50, 控制過程的五個基本環節（如圖1-3所示）,投入,轉換,反饋,對比,糾正,圖1-3 控制的基本環節,a 投入（人、材、機、施

31、工方法、信息、資金） b 轉換：由投入到產出的過程（如項目的建設過程） c 反饋：反饋信息（工程實際進展情況、現場條件、合同履行情況、外部環境條件） d 對比：將目標計劃值與目標實際值進行比較對比 糾偏（采取經濟、技術、合同、組織措施） e 糾正 對項目目標進行修改 調整計劃值 做出新的計劃安排 （工期、費用、質量） 控制的方法：檢查、監督、分析、指導和糾正。 控制系統包括組織、程序、手段、措施、目標和信息六個分系統。其中信息分系統貫穿于工程項目實施的全過程（P10圖1-3）。（信息是控制的基礎）,51,（3）、控制的分類： 依據控制的作用分類 a 直接控制: 通過提高管理人員的素質進行控制。

32、 b 間接控制: 著眼于發現工作中出現的偏差，根據偏差探究原因，并追查當事人責任 使之改進工作的控制活動。 依據控制措施作用于控制對象的時間 a 前饋控制：預計問題，事先采取措施。是控制的最高境界。 b 現場控制：在活動中進行控制。 c 反饋控制：根據工程實際情況（反饋信息）的綜合分析結果進行的控制。,52, 依據控制措施制定的出發點 a 主動控制:（事前控制、前饋控制、開環控制）是在事先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。,調查研究,風險分析,預測偏差,預防和 糾偏措施,輸入,工程實施,輸出,主動控制流程,53, 被

33、動控制：（事中控制和事后控制、反饋控制、閉環控制）是從計劃的實際輸出中發現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得到糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態，或雖然不能恢復到計劃狀態但可以減少偏差的嚴重程度。,發現 偏差,分析 原因,制定 措施,實施 糾偏,實際 成效,收集 情況,評定 成效,比較 成效,被動控制流程,54,（五）、工程項目溝通管理與組織協調 1、工程項目溝通管理 （1） 概念 溝通就是信息的交流。溝通是管理活動和管理行為中最重要的組成部分，也是企業和其他管理者最為重要的職責之一。 項目溝通管理就是確保通過正式的結構和步驟，及時和適當地對項目信息進行收集、分發、儲

34、存和處理，并對非正式的溝通網絡進行必要的控制，以利于項目目標的實現 （2）、項目溝通方式 正式溝通：各種書面文件（計劃、報表、報告、指令、通知、備忘錄、協議、請示、紀要）、協調會議（專題會、第一次工地會議、現場例會）、通過各種檢查（工作質量、工程質量、驗收）。 非正式溝通：聊天、喝茶、吃飯、郊游、野餐、打撲克、打麻將、下棋、唱歌、跳舞等。,55,（3）、項目溝通管理過程 溝通計劃編制確定項目利益相關者的信息需求和溝通需求； 信息發布項目利益相關者可以及時得到所需要的信息； 績效報告收集并發布績效信息，包括狀態報告、進度測量和預測； 管理收尾產生、收集和發布階段性或項目完成的信息。,56,2、工

35、程項目組織協調 （1）概念 工程項目組織協調是指聯合和調和所有參入到工程建設中的各方力量，使各方配合得當，協同一致，以實現項目的預定目標。 （2）工程項目組織協調的層次 內部關系協調：人際關系、組織關系（職責分工和權限、工作流程、信息流程） 需求關系（設備和材料、人員）； 近外層關系協調指與本企業有直接的或間接的合同關系的單位的組織協調（業主、分包商、供應商、設計單位、勘察單位、監理單位）； 遠外層關系協調主要指與政府主管部門和職能部門的關系協調（質監、建管、規劃、城管、消防、環保、公安、新聞媒體、自來水、電力、熱力、通訊、市政、綠化等）。,57,（六）、工程項目資源管理 1、工程項目資源種類

36、：勞動力、材料、設備、資金和技術（工程項目的生產要素） 2、工程項目資源管理的內容 （1）分析各類資源的特點； （2）按照一定原則、方法對工程項目資源進行優化配置； （3）對工程項目的各項資源進行動態管理。 （七）、工程項目合同管理 工程管理以合同為核心。 項目的合同管理是指對與項目建設有關的各類合同的管理，包括合同的策劃、起草、簽署、分析，合同實施過程中的跟蹤管理，合同的變更管理，索賠管理以及對合同實施結果的評價等。 合同當事人之間是平等主體之間的關系。,58,（八）、工程項目信息管理 工程項目信息管理是指對與項目建設有關的各類信息的收集、整理、發布、傳遞、存儲等。 人類已經步入了信息時代，

37、信息管理對工程項目建設的成敗起著重要作用。 目前的項目管理正在向包括項目管理信息系統（PMISProject Management Information System）和在互聯網平臺上進行工程管理等方向發展。,59,（九）、工程項目風險管理 1、概念： 風險指的是損失的不確定性。對工程項目管理而言，風險指的是可能出現的影響項目目標實現的不確定因素。 風險要成立應同時具備兩個條件： 一是不確定性，二是產生損失的后果。 風險量指的是不確定性的損失程度和損失發生的概率。 風險管理是指組織為了達到其既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統過程。風險管理包括策劃、組織、領導、協調和控制等方面工

38、作。 2、建設工程項目的風險類型 組織風險、經濟及管理風險、工程環境風險、技術風險,60,3、風險管理的流程 風險辨析（分析存在那些風險） 風險分析（對各種風險衡量其風險量） 風險控制（制定風險管理方案，采取措施降低風險量） 風險轉移（如對難以控制的風險進行轉移） 4、風險管理的目標 實際投資（成本）不超過計劃投資（成本）； 實際工期不超過計劃工期； 實際質量滿足預期的質量要求； 建設過程安全。,61,（十）、工程項目管理總結 1、工程項目管理總結的概念：工程項目管理總結是指對已完成的項目的目標、實施過程、效益、作用和影響所進行的客觀地分析、評價和總結。 2、總結的內容 （1）工程項目的竣工檢

39、查、驗收及資料整理； （2）工程項目的竣工結算； （3）工程項目管理活動總結； （4）工程項目管理質量及效益的分析； （5）項目的影響評價（經濟影響、環境影響、社會影響）。,62,二、工程項目管理方法 （一）、工程項目管理方法的分類 1、按管理目標分進度管理方法、質量管理方法、成本管理方法、安全管理方法、 現場管理方法。 2、按管理方法的量性分定性方法、定量方法、綜合管理（定性、定量綜合）方法。 3、按管理方法的專業性質分行政管理方法、經濟管理方法、法規管理方法、技術管理方法 。 （二）、工程項目管理方法的應用原則和步驟 1、應用原則適用性原則、靈活性原則、堅定性原則、開拓性原則。 2、工程項

40、目管理方法的應用步驟（見P14）,63,簡述業主、設計單位、施工單位、監理單位的項目管理工作范圍和工作內容 1、業主 工作范圍：由項目構思開始至項目運行期結束的全過程項目管理工作。 工作內容：（1）項目立項階段：項目投資機會研究，項目建議書編寫，進行項目的可行性研究 ，可行性研究報告報批。（2）項目實施階段：選定建設工程監理單位，征地、拆遷，選擇工程勘察單位，設計任務書編寫，設計方案競選與招標，設計管理，施工招標，建設準備，施工過程管理，項目試生產、試運營，竣工驗收。（3）項目評價：效益分析、與計劃的項目目標對比分析（產量、技術水平、生產率、廢品率、建設周期、投資），對項目前景的展望。（4）項

41、目運營階段：設施管理，固定資產的增值、保值。 2、設計單位 工作范圍：由取得設計任務開始至設計合同履行結束對所承擔的設計項目進行的全面管理。 工作內容：按照項目的設計任務書完成項目的設計工作，提出設計文件，在施工過程中提供技術服務。具體包括：與設計有關的安全管理，設計成本控制和與設計有關的項目投資控制，設計進度控制，設計質量控制，設計合同管理，設計信息管理，與設計工作有關的組織協調，設計交底，參加圖紙會審，參加階段驗收，設計變更，參入質量事故處理。,64,3、施工單位 工作范圍：由取得施工任務開始至施工合同履行結束對所承擔的施工項目進行的全面管理。 工作內容：建立施工項目管理組織，進行施工項目

42、管理規劃，進行施工項目的目標（質量、進度、成本、安全、環境）控制，對施工項目的生產要素進行優化配置和動態管理，施工現場管理，施工項目的合同管理和信息管理，與施工項目管理有關的組織協調。 4、監理單位 工作范圍：從取得監理任務開始至監理合同履行結束對所承擔的監理項目進行的全面管理。 工作內容：完成業主在監理合同中委托的監理任務。做好“三控、三管、一協調”，即投資控制、質量控制、進度控制、合同管理、安全管理、信息管理和組織關系協調。,65,第三節 建設項目管理 一、建設程序 （一） 項目建議書階段 （二） 可行性研究階段 （三） 設計階段 （四） 建設準備階段 （五） 施工階段 （六） 竣工驗收階

43、段 二、建設項目法人負責制 三、工程項目目標控制 （一）工程項目投資控制 （二） 工程項目進度控制 （三） 工程項目質量控制,66,第三節 建設項目管理 一、建設程序 建設程序是指一個建設項目從醞釀提出到該項目建成投產或使用這樣一個全過程所包含的各階段建設活動的先后循序和相互關系。 建設程序是建設活動中自然規律和經濟規律的客觀反映，只有遵循它，項目建設活動才能達到預期的目標和效果。 我國的建設程序分為六個階段：項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設準備階段、施工階段、竣工驗收和交付使用階段。,67,（一）、項目建議書階段 項目建議書是建設單位向國家（政府）提出的要求建設某一項目的建議文

44、件。這個階段包括項目構思、投資機會研究、項目建議書編制等。 （二）、可行性研究階段 可行性研究是對建設項目在技術上和經濟上是否可行進行的科學分析和論證工作。 可行性研究的主要任務是通過多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案，為項目決策提供依據。其成果為可行性研究報告。 可行性研究的內容包括市場研究、技術研究和經濟研究。 可行性研究可分為初步可行性研究階段（投資機會是否有希望；是否應進行詳細可行性研究；有哪些關鍵問題需要作進一步研究）和詳細可行性研究階段（項目的規模和能力，勞動力、原材料、燃料、動力的供應，項目的選址，工藝流程，設備選型，土建工程，組織機構和管理費用，建設進度和工期，試車投產計劃

45、，技術經濟指標）。,68,（三）、設計階段 初步設計：通常用方案設計代替，在初步設計階段編制概算； 技術設計（擴初設計）：只針對大型項目、技術復雜的項目，在此階段編制修正概算； 施工圖設計：在施工圖設計階段編制預算。 設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段，也是影響建設工程投資的關鍵階段。設計質量對建設工程的總體質量有決定性影響。 （四）、建設準備階段 征地、拆遷、現場三通一平、設備及材料訂貨、供方采購、合同簽訂、開工手續辦理。 （五）、施工階段 從項目總監發布開工令開始至項目具備驗收條件為止的時間。施工階段是項目決策的實施、建成投產并發揮經濟效益的關鍵階段。 施工階段是執行計劃為主的

46、階段，是實現工程價值和使用價值的主要階段，是資金量投入最大的階段。施工質量對建設工程的總體質量起保證作用。 （六）、竣工驗收階段 驗收、試車、工程交接、結算、備案（竣工驗收合格之日起15日內）,69,二、建設項目法人負責制 項目法人負責制是指項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值、增值，實行全過程負責的制度。 項目法人負責制是我國建設工程主要管理制度之一（另外三個管理制度為：工程招標投標制、建設工程監理制、合同管理制）。 項目法人（有限責任公司、股份有限公司）的設立 國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方組建。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東

47、會、董事會和監事會。,70,三、工程項目的目標控制 （一）、工程項目投資控制 1、投資構成 建設項目的投資構成見P19圖15 2、建設項目投資的來源 （1）國家建設撥款； （2）建設貸款； （3）自有資金； （4）發行建設債劵和股票集資； （5）利用國外資金（國外貸款、國外投資、國外饋贈）。,71,3、代建制 國務院在2004年7月25日發布的關于投資體制改革的決定中規定：“對非經營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責項目的建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位”。 推行“代建制”的重要意義是業主依靠專業化組織和人士對項目的

48、建設實施專業化管理，降低管理成本，提高建設工程投資效益，增加投資實施情況的透明度，減少腐敗，避免機構重復設置，有利于推進政府部門職能轉變。,72,73,代建單位是中介服務組織，是法人單位，其收益是收取代理費或咨詢費，從節約的投資中提成，其工作性質是工程管理和咨詢。只承擔管理和咨詢風險，而不承擔工程風險。 “代建制”對業主的好處有三個： （1） 代建單位從投資決策階段就參與項目管理，基本上實現了項目的全過程管理； （2） 由代建單位代理業主進行項目管理，彌補了業主單位在管理知識和管理技能方面的不足，有利于提高管理績效。 代建制的實行將打破現行政府投資體制中“投資、建設、管理、使用”四位一體的模式

49、，使各環節彼此分離、互相制約。使用單位不再介入項目前期服務、建設施工及材料設備采購等環節的招標定標活動，代建單位在透明的環境下進行招標，公開、公平、公正地定標。,74,實行“代建制”以后，相關單位的職責如下： 政府主管部門 審批項目建議書、可行性研究報告，審查設計方案，審批工程預算和建設計劃，通過公開招標方式確定代建單位，安排項目年度投資計劃，協調財政部門按工程進度撥付建設資金，監督工程管理公司履行合同，組織工程竣工驗收和移交。 投資單位 在項目前期組織編制可行性研究報告、設計方案，并報政府主管部門(發改委)審批；確定項目融資方式及項目管理方式；采用公開招標方式選擇工程管理公司、總承包公司，并

50、確定財務監理公司；項目實施中的監督和控制；根據有關規定對通過驗收項目進行項目內部審計；初審財務決算；組織單項工程驗收；資產管理與運作。,75, 工程管理公司 （代建單位） 工程管理公司是業主的代理人，但是不能代替業主，不對投資收益負責，不承擔項目的開發管理。它在項目建議書通過后介人項目管理，在政府委托的職責范圍內對項目建設進行全方位、全過程的管理。具體職責如下：第一，在項目策劃、方案設計、前期準備、工程預算、施工招標及材料設備采購等過程中，對項目的投資、質量、進度進行專業化管理，確保合同目標順利實現；第二，負責管理建設資金，保證資金專款專用，接受政府有關部門的審查和監督；第三，依法行使法人職權

51、，承擔經濟責任和法律責任。 使用單位 提出項目建議書；在項目的方案設計階段提出項目的具體使用條件、建筑物的功能要求；提出對建筑物有關專業和技術的具體要求與指標；在設計、施工、設備材料采購等過程中提出意見和建議；監督代理單位的行為；參與工程驗收，接收建筑物，項目的使用和維護。,76,“代建制”的工作程序是： （1） 使用單位提出項目的使用功能要求、專業技術要求、建設內容和標準，初步進行投資估算，編制項目建議書，向政府計劃部門申報。 （2） 國家(省、市)發改委批復項目建議書，在批復中明確使用代建制建設方式。 （3） 國家(省、市)發改委通過公開招標方式確定代建單位。 （4） 代建單位編制項目可行

52、性研究報告，報發改委審批；改委批復后，代建單位進行項目的勘查、市政方案設計、環境評估、規劃方案設計等前期準備工作。 （5） 代建單位做出初步設計和概算后，報發改委審查。發改委同意后，作為代建單位總概(預)算，包干使用。 （6） 由代建單位按照建設程序進行規劃申報，辦理開工手續，組織項目的施工建設。 （7） 項目竣工后，組織驗收；驗收合格后，按合同規定，交付使用單位使用。,77,4、工程項目投資控制的全過程 工程項目投資控制應貫穿于工程項目建設的全過程或建設程序的所有階段。重點應放在投資決策和設計階段。 （1）項目建議書階段的投資控制 進行投資估算、資金籌措設想、初步測算償貸能力、初步估計項目的

53、經濟效益和社會效益。 （2）可行性研究階段的投資控制 對投資環境、市場需求、項目可行性、主要建設條件、資源供應、資金運作等進行全面深入研究，進行項目的財務評價和國民經濟評價，評價應力爭做到客觀、科學、全面、準確。,78,（3）設計階段的投資控制 設計階段是影響項目投資的關鍵階段。設計階段投資控制的主要途徑是應用價值工程進行方案優化、推行合理、科學的限額設計。 價值工程側重于方案設計階段，強調保證主要功能，兼顧次要功能，利用新工藝、新技術、新材料節約成本、降低造價。 限額設計應做到設計概算不超投資估算、修正概算不超過概算、預算不超過修正概算。 在設計過程中，應使每個設計人員時刻重視限額設計的重要

54、性，在設計的每個環節都力爭在保證安全的基礎上節約成本，不做無謂浪費，并通過經濟手段的約束，保證限額設計的投資控制目標的實現。嚴格控制施工圖的質量，減少設計變更數量，對避免不了的變更，應做到早發現，早變更。,79,（4）建設準備階段的投資控制 在建設準備階段，項目法人應當認真考察市場，選擇資信好、實力強的招標代理公司代為進行工程建設的招標；在與供方簽訂合同時，應做到合同內容全面，語言表述嚴謹、明確，避免合同執行過程中因條款的含糊造成雙方的爭執；在材料和設備采購過程中，貨比三家，通過層層把關，真正把質優價廉的產品用于到工程中；在辦理開工手續過程中，應盡量減少費用支出。對可繳可不繳的費用，盡量不繳；

55、對減免不了的費用，也盡量小繳和緩繳。 （5）施工階段的投資控制 認真審核施工單位提交的施工組織設計，選擇性價比高、適合項目自身條件的方案，防止施工單位任意增加費用和不必要的浪費。 作好設計變更和現場簽證工作，認真審核施工單位的撥款申請，取消不合理費用。 做好索賠、反索賠工作。 （6）結算階段的投資控制 認真準備結算資料，配合選定的造價咨詢單位嚴格審查承建單位報送的竣工結算書，逐項復核工程量和單價，核減不合理費用。,80,說明質量、投資、進度之間的關系，并解釋原因 答：建設工程項目管理的三大目標是投資目標、質量目標和進度目標。三大目標之間是對立統一的關系。 1、 相互矛盾和對立的一面 （1）要提

56、高工程質量目標，就要投入較多的資金，建設進度就會減慢； （2）要加快建設工程進度，就要投入較多的資金，有時就要降低原來的質量標準； （3）如果減少項目的投資，工程進度可能就要減慢，項目的功能和質量標準可能就要降低。 2、相互依存和統一的一面 （1）適當增加投資，項目建設速度加快，可提前投入使用并獲得投資效益； （2）適當提高項目的功能和質量標準，雖然會造成一次性投資的提高和進度的降低，但可減少項目的返工費用和返工造成的工期浪費，而且項目建成后的使用成本會降低，由于項目質量問題所造成的停產維修時間可減少； （3）如果項目進度計劃制定的既可行又優化，使工程進展具有連續性、均衡性，則不但可以使工期得

57、以縮短，而且有可能獲得較好的質量和較低的費用。,81,說明建設工程設計階段和施工階段的特點 （一）設計階段的特點 1、設計階段表現為創造性的腦力勞動； 2、設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段 一方面，設計工作決定了建設工程的規模、建設標準、項目組成、結構形式、建筑構造，從而也就基本確定了建設工程的價值。 另一方面，通過設計，建設項目的預定使用功能得到細化和具體化，設計工作基本決定了建設項目的使用價值。 3、設計階段是影響建設工程投資的關鍵階段； 4、設計工作需要反復協調。包括： （1） 設計項目部內部不同專業之間的相互協調； （2） 不同設計階段之間的協調； （3） 與外部環境因素之間的協調（主要與建設單位、政府審批部門） 5、設計質量對建設工程總體質量有著決定性的影響。 一方面，通過設計工作建設工程的總體質量目標（工程實體質量要求、建筑功能、使用價值）得到落實；另一方面，建設工程實體質量的安全性、耐久性、適用性、美觀性、可修性在很大程度上取決于設計的質量。,82,（二）施工階段的特點 1、施工階段是執行計劃為主的階段 在施工階段，基本要求是“按