集團法治建設管理辦法?一、總則（一）目的為深入貫徹落實全面依法治國戰略，加強集團法治建設，提高集團依法決策、依法經營、依法管理水平，有效防控法律風險，保障集團持續健康發展，根據國家有關法律法規和政策要求，結合集團實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團總部及所屬各子公司、分公司、事業部等各級單位（以下統稱"各單位"）。（三）基本原則1.堅持黨的領導：充分發揮黨組織在集團法治建設中的領導核心和政治核心作用，確保集團法治建設的正確方向。2.堅持依法治理：嚴格遵守國家法律法規和政策規定，將法治理念貫穿于集團決策、經營、管理的全過程，依法依規開展各項工作。3.堅持全面覆蓋：法治建設涵蓋集團各個層級、各個領域、各個環節，實現全員參與、全過程管控。4.堅持問題導向：針對集團法治建設中的突出問題和薄弱環節，采取有效措施加以解決，不斷完善法治建設工作機制。5.堅持統籌推進：將法治建設與集團戰略規劃、業務發展、風險管理等有機結合，統籌兼顧，協同推進，實現法治建設與集團發展的良性互動。二、組織體系與職責（一）法治建設領導小組1.組成：集團成立法治建設領導小組，由集團董事長任組長，總經理任副組長，其他領導班子成員為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在集團法務部門，負責日常工作。2.職責-貫徹落實國家有關法治建設的方針政策和決策部署，研究制定集團法治建設的總體目標、規劃和年度工作計劃。-定期召開會議，研究解決集團法治建設中的重大問題，審議重要法律事務和法律風險防范事項。-指導、監督各單位法治建設工作，對各單位法治建設情況進行考核評價。（二）法務部門1.集團法務部門-負責集團法治建設的組織實施和日常管理工作，擬訂集團法治建設相關制度和工作流程。-為集團重大決策、重要經營活動提供法律咨詢和法律支持，參與集團重大合同的起草、審核和談判工作。-負責處理集團的法律糾紛案件，指導、協調各單位的法律糾紛處理工作。-組織開展集團法治宣傳教育和培訓工作，提高集團員工的法律意識和法治素養。-建立健全集團法律風險防范體系，開展法律風險評估和預警工作，提出法律風險防范措施和建議。-負責集團外聘律師的管理和監督工作，指導各單位做好外聘律師的選聘和使用工作。2.各單位法務部門-負責本單位法治建設的具體實施工作，貫徹落實集團法治建設的各項制度和要求。-為本單位決策、經營活動提供法律咨詢和法律支持，審核本單位合同及其他法律文件。-處理本單位的法律糾紛案件，及時向集團法務部門報告案件進展情況。-組織開展本單位法治宣傳教育和培訓工作，提高本單位員工的法律意識。-配合集團法務部門做好法律風險防范和外聘律師管理等工作。（三）其他部門和單位1.各部門和單位是本部門、本單位法治建設的責任主體，應當按照"誰主管、誰負責"的原則，將法治建設工作納入本部門、本單位的工作規劃和年度計劃，明確專人負責，確保法治建設各項工作落到實處。2.各部門和單位應當積極配合法務部門做好法治建設相關工作，及時提供有關信息和資料，共同推進集團法治建設。三、制度建設（一）制度體系構建1.集團應當建立健全以公司章程為核心，涵蓋合同管理、知識產權管理、勞動人事管理、投資并購、風險管理等各個方面的法律制度體系，確保集團各項工作有章可循、依法依規進行。2.各單位應當根據集團法律制度體系，結合本單位實際情況，制定完善本單位的法律制度和實施細則，確保集團法律制度在本單位的有效執行。（二）制度制定與修訂1.制度制定應當遵循合法、合規、科學、合理、實用的原則，廣泛征求各方面意見，確保制度的科學性和可操作性。2.法務部門應當參與集團及各單位重要制度的制定和修訂工作，從法律角度進行審核把關，確保制度內容符合法律法規和政策要求。3.制度制定和修訂后，應當及時進行宣傳和培訓，確保員工熟悉和掌握制度內容。（三）制度執行與監督1.各部門和單位應當嚴格執行集團及本單位的法律制度，確保制度的有效實施。2.法務部門應當定期對制度執行情況進行檢查和評估，及時發現制度執行中存在的問題，并提出改進建議。3.對違反法律制度的行為，應當依法依規進行處理，追究相關人員的責任。四、決策與經營活動的法律審核（一）重大決策法律審核1.集團及各單位重大決策事項應當進行法律審核，未經法律審核或者審核不通過的，不得提交決策會議討論。2.重大決策法律審核的范圍包括但不限于重大投資、并購重組、資產處置、對外擔保、重大合同簽訂等事項。3.決策承辦部門應當在決策事項提交決策會議前，將決策方案及相關資料送法務部門進行法律審核。法務部門應當在規定時間內出具法律審核意見，對決策事項的合法性、合規性進行審查，并提出法律風險防范建議。（二）合同管理1.集團及各單位應當建立健全合同管理制度，加強合同全過程管理，防范合同法律風險。2.合同簽訂前，應當對合同對方的主體資格、資信狀況、履約能力等進行調查和評估，確保合同對方具有合法的簽約資格和履約能力。3.合同起草應當嚴格按照法律法規和集團合同管理制度的要求進行，明確雙方的權利義務、違約責任等條款。4.合同審核應當由法務部門及相關業務部門共同進行，重點審核合同的合法性、合規性、條款完整性、風險可控性等方面。5.合同履行過程中，應當加強對合同履行情況的跟蹤和監控，及時發現和解決合同履行中出現的問題。對可能影響合同履行的重大事項，應當及時采取措施進行處理，并向法務部門報告。6.合同變更、解除應當按照規定的程序進行，經法務部門審核同意后，簽訂相關協議。（三）投資并購與重組1.在投資并購與重組活動中，應當進行全面的法律盡職調查，對目標企業的主體資格、股權結構、資產負債、知識產權、訴訟糾紛等方面進行詳細調查，發現潛在的法律風險。2.投資并購與重組方案應當進行法律論證，確保方案符合法律法規和政策要求，保護集團的合法權益。3.投資并購與重組協議的起草、審核和簽訂應當嚴格按照法律程序進行，明確雙方的權利義務和違約責任。4.投資并購與重組完成后，應當及時辦理相關的產權變更、登記等手續，確保集團合法取得相關權益。五、法律糾紛處理（一）糾紛處理原則1.依法處理原則：嚴格按照法律法規和司法程序處理法律糾紛，維護集團的合法權益。2.積極應對原則：對發生的法律糾紛，應當及時采取措施進行應對，避免糾紛擴大化和損失進一步增加。3.預防為主原則：加強法律風險防范，從源頭上減少法律糾紛的發生。（二）糾紛處理流程1.糾紛發生后，責任單位應當及時向法務部門報告糾紛情況，提供相關證據和資料。2.法務部門應當對糾紛情況進行分析評估，制定糾紛處理方案，經集團領導批準后組織實施。3.對于重大法律糾紛案件，應當成立專門的糾紛處理工作小組，明確小組成員的職責分工，確保糾紛處理工作的順利進行。4.在糾紛處理過程中，應當積極與對方進行溝通協商，爭取通過和解、調解等方式解決糾紛。如協商不成，應當及時采取訴訟、仲裁等法律手段維護集團的合法權益。5.糾紛處理結束后，法務部門應當及時總結經驗教訓，提出改進措施和建議，防止類似糾紛的再次發生。（三）糾紛處理責任1.各單位是本單位法律糾紛處理的責任主體，應當積極配合法務部門做好糾紛處理工作。2.對因工作失誤、失職等原因導致法律糾紛發生，或者在糾紛處理過程中不積極配合、造成損失擴大的，應當追究相關人員的責任。六、法治宣傳教育與培訓（一）宣傳教育計劃1.法務部門應當制定集團年度法治宣傳教育計劃，明確宣傳教育的目標、內容、方式和時間安排。2.各單位應當根據集團法治宣傳教育計劃，結合本單位實際情況，制定本單位的法治宣傳教育計劃，并組織實施。（二）宣傳教育內容1.宣傳國家有關法律法規和政策，特別是與集團業務密切相關的法律法規，如合同法、公司法、勞動法、知識產權法等。2.宣傳集團的法律制度和工作流程，提高員工對集團法律制度的認知度和遵守意識。3.宣傳法律風險防范知識和案例，增強員工的法律風險意識和防范能力。（三）宣傳教育方式1.開展法治講座和培訓，邀請法律專家、學者或律師進行授課，系統講解法律法規和法律實務知識。2.利用集團內部刊物、網站、微信公眾號等媒體平臺，發布法治宣傳信息和案例分析，普及法律知識。3.組織法律知識競賽、征文活動等，激發員工學習法律的積極性和主動性。（四）培訓工作1.定期組織集團員工參加法律培訓，特別是對涉及法律事務較多的部門和崗位的員工，應當進行重點培訓。2.培訓內容應當根據不同崗位和人員的需求進行設置，注重培訓的針對性和實用性。3.鼓勵員工參加法律職業資格考試和相關培訓課程，提高員工的法律專業素養。七、法律風險管理（一）風險識別與評估1.法務部門應當定期組織開展法律風險識別和評估工作，通過問卷調查、訪談、案例分析等方式，全面排查集團及各單位存在的法律風險。2.對識別出的法律風險進行分類、分級，評估風險發生的可能性和影響程度，確定重大法律風險清單。（二）風險應對與控制1.針對不同的法律風險，制定相應的風險應對策略，如風險規避、風險降低、風險轉移、風險承受等。2.各部門和單位應當根據風險應對策略，采取具體的風險控制措施，如完善制度、加強管理、規范流程、購買保險等，降低法律風險發生的可能性和影響程度。3.法務部門應當對法律風險應對措施的執行情況進行跟蹤和監控，及時調整風險應對策略和措施。（三）風險預警與處置1.建立健全法律風險預警機制，通過對法律風險指標的監測和分析，及時發現法律風險隱患，并發出預警信號。2.對出現的法律風險預警信號，相關部門和單位應當及時采取措施進行處置，防止風險擴大化。3.對于重大法律風險事件，應當及時向集團法治建設領導小組報告，并按照領導小組的指示進行處理。八、考核與評價（一）考核指標體系1.建立健全集團法治建設考核指標體系，從法治建設組織領導、制度建設、決策與經營活動法律審核、法律糾紛處理、法治宣傳教育、法律風險管理等方面設置考核指標，明確考核標準和權重。2.各單位應當根據集團考核指標體系，結合本單位實際情況，制定本單位的法治建設考核指標體系。（二）考核方式與周期1.集團法治建設考核采取年度考核與日常檢查相結合的方式進行。2.年度考核由集團法治建設領導小組組織實施，通過聽取匯報、查閱資料、實地檢查等方式，對各單位法治建設情況進行全面考核