銀行外聘律師管理辦法一、引言在銀行日常運營過程中，法律事務紛繁復雜，僅依靠內部法務團隊往往難以全面應對。外聘律師憑借其專業(yè)知識、豐富經驗以及獨立第三方視角，能為銀行提供專業(yè)、高效的法律服務。為規(guī)范外聘律師管理，充分發(fā)揮外聘律師作用，依據國家相關法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管要求，結合本銀行實際情況，特制定本管理辦法。二、適用范圍本辦法適用于本銀行因各類業(yè)務需要，通過一定程序聘請的為銀行提供法律服務的律師事務所及律師。三、管理原則1.合法合規(guī)原則：外聘律師的聘請、使用及管理活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及律師行業(yè)規(guī)范。2.專業(yè)勝任原則：優(yōu)先選擇具備豐富銀行業(yè)務經驗、專業(yè)知識扎實、業(yè)務能力突出的律師事務所和律師。3.公平公正原則：在律師事務所及律師的選擇、考核等管理環(huán)節(jié)，秉持公平、公正、公開的原則，確保所有參與方機會均等。4.風險可控原則：建立健全外聘律師風險防控機制，有效防范因外聘律師服務可能引發(fā)的各類風險。四、外聘律師的聘請流程1.需求提出各業(yè)務部門或分支機構在遇到自身無法處理的法律事務時，應詳細填寫《外聘律師需求申請表》，說明法律事務的基本情況、預計工作量、時間要求、擬聘請律師的專業(yè)方向等內容，提交至總行法律合規(guī)部。2.初步篩選總行法律合規(guī)部收到《外聘律師需求申請表》后，對需求進行審核。依據銀行建立的律師庫信息，初步篩選出符合條件的律師事務所及律師名單。若律師庫中無合適人選，可通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式拓寬選擇范圍。3.盡職調查對初步篩選出的律師事務所及律師開展盡職調查。調查內容涵蓋律師事務所的規(guī)模、專業(yè)領域、業(yè)績情況、信譽狀況、內部管理等方面，以及律師個人的專業(yè)背景、執(zhí)業(yè)經驗、工作業(yè)績、職業(yè)道德等。可通過向相關司法行政部門、律師協(xié)會咨詢，向曾合作客戶了解情況等多種方式進行。4.評審與確定組織由法律合規(guī)部、相關業(yè)務部門、風險管理部門等人員組成的評審小組，對經過盡職調查的律師事務所及律師進行評審。評審方式包括但不限于聽取匯報、查閱資料、面談等。評審小組根據評審結果，綜合考慮各方面因素，確定擬聘請的律師事務所及律師，并報銀行有權審批人審批。5.簽訂合同經審批同意后，由總行法律合規(guī)部代表銀行與聘請的律師事務所簽訂法律服務合同。合同應明確服務內容、服務期限、服務費用、雙方權利義務、保密條款、違約責任等關鍵條款。合同文本應符合法律法規(guī)要求，且盡可能詳細、嚴謹，避免出現(xiàn)歧義。五、外聘律師的服務管理1.服務溝通與協(xié)調業(yè)務部門或分支機構作為外聘律師服務的直接對接部門，應指定專人與外聘律師保持密切溝通。及時向律師提供開展工作所需的各類資料和信息，確保律師充分了解業(yè)務情況和法律事務背景。同時，定期與律師溝通服務進展，協(xié)調解決服務過程中出現(xiàn)的問題。2.服務質量監(jiān)督總行法律合規(guī)部負責對外聘律師的服務質量進行監(jiān)督。建立服務質量跟蹤機制，通過定期檢查、不定期抽查、客戶反饋等方式，了解律師的工作態(tài)度、專業(yè)水平、服務效率等情況。對于服務質量不達標的律師，及時提出整改要求，督促其改進。3.重大事項報告外聘律師在服務過程中遇到重大法律問題、可能對銀行產生重大影響的事項或發(fā)現(xiàn)銀行存在重大法律風險時，應及時向業(yè)務部門或分支機構以及總行法律合規(guī)部報告，并提出專業(yè)的應對建議。4.服務檔案管理業(yè)務部門或分支機構應建立外聘律師服務檔案，對律師提供服務的全過程進行記錄。檔案內容包括《外聘律師需求申請表》、盡職調查資料、評審記錄、服務合同、工作成果、溝通記錄、服務評價等。服務檔案應妥善保管，以備查閱。六、外聘律師的考核評價1.考核周期對每一項法律服務項目結束后進行項目考核，同時每年對長期合作的外聘律師進行年度考核。2.考核主體由總行法律合規(guī)部牽頭，組織相關業(yè)務部門、風險管理部門等共同對外聘律師進行考核評價。3.考核內容專業(yè)能力：考察律師對相關法律法規(guī)的熟悉程度、對銀行業(yè)務的理解能力、法律問題分析與解決能力等。服務質量：包括服務的及時性、準確性、完整性，工作成果是否符合要求，是否有效維護銀行合法權益等。工作態(tài)度：如是否積極主動開展工作、是否認真負責、是否與銀行各部門及人員保持良好溝通協(xié)作等。職業(yè)道德：重點考核律師是否遵守法律法規(guī)、律師行業(yè)規(guī)范，有無違反保密義務、利益沖突等情況。4.考核方式自我評價：外聘律師應在服務項目結束或年度考核時，提交自我評價報告，總結服務工作情況、取得的成果、存在的不足及改進措施等。客戶評價：業(yè)務部門或分支機構作為服務需求方，對律師的服務進行評價，填寫《外聘律師服務評價表》，從不同維度對律師工作進行打分和評價。綜合評價：總行法律合規(guī)部結合律師自我評價、客戶評價以及日常監(jiān)督管理情況，組織相關部門進行綜合評價，形成最終考核結果。5.考核結果應用考核結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對于考核結果為優(yōu)秀的外聘律師，在后續(xù)業(yè)務合作中優(yōu)先考慮，可適當提高服務費用或增加業(yè)務量；考核結果為良好的，繼續(xù)保持合作，鼓勵其進一步提升服務質量；考核結果為合格的，對存在的問題提出整改意見，要求律師事務所及律師限期整改，整改期間視情況減少或暫停業(yè)務合作；考核結果為不合格的，終止合作關系，并將其從律師庫中刪除。七、服務費用管理1.費用標準外聘律師服務費用應根據服務內容、工作量、復雜程度、市場行情等因素合理確定。費用標準可采用固定收費、按小時收費、按標的額比例收費等方式，具體在法律服務合同中明確約定。2.費用支付外聘律師完成服務并提交工作成果后，經業(yè)務部門或分支機構審核確認符合要求，由律師事務所提交費用結算申請及相關發(fā)票。總行法律合規(guī)部對費用結算申請進行復核，無誤后提交財務部門按照銀行費用支付流程辦理付款手續(xù)。3.費用監(jiān)督財務部門會同法律合規(guī)部對外聘律師服務費用使用情況進行監(jiān)督。嚴禁通過虛增工作量、提高收費標準等方式套取費用，確保費用支出合理、合規(guī)。八、保密與利益沖突管理1.保密管理外聘律師在為銀行提供服務過程中，必然會接觸到銀行大量的商業(yè)秘密、客戶信息等敏感資料。因此，在法律服務合同中必須明確保密條款，要求律師嚴格遵守保密義務。律師事務所及律師應采取必要的保密措施，妥善保管涉及銀行的各類資料，未經銀行書面同意，不得向任何第三方披露。2.利益沖突管理外聘律師應主動向銀行披露可能存在的利益沖突情況。銀行