銀行統計檢查管理辦法?一、總則（一）制定目的為加強銀行統計工作管理，規范統計行為，提高統計數據質量，確保統計信息真實、準確、完整、及時，根據《中華人民共和國統計法》《中華人民共和國銀行業監督管理法》以及相關金融監管規定，結合本行實際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行各級機構的統計工作及統計檢查活動。包括總行各部門、各分支機構以及附屬機構。（三）定義1.銀行統計：是指本行對經營管理活動中的各類數據進行收集、整理、分析、存儲和報送的活動，包括業務統計、財務統計、監管統計等。2.統計檢查：是指本行內部對統計工作開展情況、統計數據質量、統計制度執行情況等進行的檢查和監督活動。（四）管理原則1.依法合規原則：統計檢查工作應當嚴格遵守國家法律法規和監管要求，確保檢查活動合法、合規。2.客觀公正原則：檢查人員應當以客觀、公正的態度開展檢查工作，如實反映統計工作中存在的問題。3.全面覆蓋原則：統計檢查應當涵蓋本行所有統計業務和統計環節，確保統計工作無死角。4.持續改進原則：通過統計檢查，發現問題并及時整改，不斷完善統計工作制度和流程，提高統計工作質量。二、統計檢查組織與職責（一）統計檢查領導小組1.總行設立統計檢查領導小組，由行長擔任組長，分管統計工作的副行長擔任副組長，成員包括各相關部門負責人。2.領導小組職責：-制定統計檢查工作的總體方針和政策。-審定統計檢查年度計劃和重要檢查方案。-協調解決統計檢查工作中的重大問題。-對統計檢查結果進行審議和決策。（二）統計檢查工作小組1.統計檢查工作小組由統計部門、審計部門、合規部門等相關人員組成，負責具體的統計檢查工作。2.工作小組職責：-制定統計檢查具體方案和工作流程。-組織實施統計檢查工作，收集、整理和分析檢查資料。-撰寫統計檢查報告，提出整改建議和處理意見。-跟蹤檢查整改情況，確保問題得到有效解決。（三）被檢查單位職責1.積極配合統計檢查工作，按照要求提供相關資料和信息。2.對檢查中發現的問題及時進行整改，并向統計檢查工作小組反饋整改情況。3.建立健全內部統計管理制度，加強統計基礎工作，提高統計數據質量。三、統計檢查內容與標準（一）統計制度執行情況1.檢查統計制度是否健全，包括統計工作流程、統計崗位責任制、統計數據質量控制制度等。2.檢查統計人員是否嚴格按照統計制度進行操作，有無違反統計制度的行為。3.檢查統計制度的更新和完善情況，是否及時根據法律法規、監管要求和業務發展需要進行調整。（二）統計數據質量1.準確性：檢查統計數據是否真實、準確，有無虛報、瞞報、漏報等情況。通過與業務系統數據、財務數據等進行比對，驗證統計數據的一致性。2.完整性：檢查統計數據是否完整，有無缺失重要數據項的情況。確保各類統計報表和數據資料涵蓋了所有應統計的業務范圍。3.及時性：檢查統計數據是否按照規定的時間進行報送，有無拖延報送的情況。確保統計信息能夠及時為管理層決策提供支持。4.一致性：檢查統計數據在不同報表、不同時期之間是否保持一致，有無數據矛盾和沖突的情況。（三）統計資料管理1.檢查統計資料的收集、整理、歸檔和保管情況，是否建立了完善的統計資料檔案管理制度。2.檢查統計資料的安全性和保密性，是否采取了有效的措施防止統計資料的泄露和丟失。3.檢查統計資料的可追溯性，是否能夠清晰地反映統計數據的來源和處理過程。（四）統計信息化建設1.檢查統計信息系統的建設和運行情況，是否能夠滿足統計工作的需求。2.檢查統計信息系統的安全性和穩定性，是否采取了有效的安全防護措施，防止系統故障和數據丟失。3.檢查統計信息系統與其他業務系統的接口情況，是否實現了數據的無縫對接和共享。四、統計檢查程序（一）檢查準備階段1.制定檢查計劃：統計檢查工作小組根據統計工作的實際情況和監管要求，制定年度統計檢查計劃，明確檢查的范圍、內容、時間和人員安排。2.組建檢查小組：根據檢查計劃，從相關部門抽調專業人員組成檢查小組，并進行培訓，使其熟悉檢查內容和方法。3.收集資料：檢查小組收集被檢查單位的相關統計資料和業務信息，了解被檢查單位的統計工作情況。4.發出檢查通知：在實施檢查前，向被檢查單位發出檢查通知，告知檢查的時間、內容和要求。（二）檢查實施階段1.聽取匯報：檢查小組聽取被檢查單位的統計工作匯報，了解統計工作的基本情況和存在的問題。2.查閱資料：檢查小組查閱被檢查單位的統計報表、統計臺賬、原始憑證等相關資料，對統計數據的真實性、準確性和完整性進行核實。3.實地調查：檢查小組對被檢查單位的統計工作現場進行實地調查，了解統計工作的操作流程和數據處理情況。4.詢問相關人員：檢查小組與被檢查單位的統計人員、業務人員等進行詢問和交流，了解統計工作中的具體問題和情況。5.記錄檢查情況：檢查小組對檢查過程中發現的問題和情況進行詳細記錄，形成檢查工作底稿。（三）檢查報告階段1.撰寫檢查報告：檢查小組根據檢查情況，撰寫統計檢查報告，報告內容包括檢查的基本情況、發現的問題、整改建議和處理意見等。2.審核檢查報告：統計檢查工作小組對檢查報告進行審核，確保報告內容真實、準確、客觀。3.反饋檢查結果：將檢查報告反饋給被檢查單位，聽取被檢查單位的意見和建議。4.審定檢查報告：統計檢查領導小組對檢查報告進行審定，對檢查結果進行決策。（四）整改落實階段1.制定整改方案：被檢查單位根據檢查報告提出的問題和建議，制定整改方案，明確整改措施、整改責任人、整改期限等。2.實施整改：被檢查單位按照整改方案進行整改，確保問題得到有效解決。3.跟蹤檢查：統計檢查工作小組對被檢查單位的整改情況進行跟蹤檢查，了解整改工作的進展情況。4.驗收整改結果：整改期限結束后，統計檢查工作小組對被檢查單位的整改結果進行驗收，確保整改工作達到預期效果。五、統計檢查結果處理（一）問題分類根據統計檢查中發現的問題的性質和嚴重程度，將問題分為一般問題、較大問題和重大問題。1.一般問題：是指對統計數據質量和統計工作影響較小的問題，如統計報表填寫不規范、統計資料歸檔不及時等。2.較大問題：是指對統計數據質量和統計工作有一定影響的問題，如統計數據存在一定誤差、統計制度執行不到位等。3.重大問題：是指對統計數據質量和統計工作造成嚴重影響的問題，如虛報、瞞報統計數據、故意破壞統計信息系統等。（二）處理措施1.對于一般問題，責令被檢查單位限期整改，并給予口頭警告。2.對于較大問題，責令被檢查單位限期整改，并給予書面警告，同時對相關責任人進行批評教育。3.對于重大問題，責令被檢查單位限期整改，并給予通報批評，對相關責任人進行嚴肅處理，包括經濟處罰、行政處分等；涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關處理。（三）結果運用1.統計檢查結果作為被檢查單位績效考核的重要依據，對統計工作表現優秀的單位和個人進行表彰和獎勵。2.統計檢查結果作為本行改進統計工作、完善統計制度的重要參考，不斷提高統計工作質量和管理水平。六、統計檢查檔案管理（一）檔案內容統計檢查檔案包括統計檢查計劃、檢查方案、檢查工作底稿、檢查報告、整改方案、整改報告等相關資料。（二）檔案整理與保管1.統計檢查工作結束后，檢查小組應及時將檢查資料進行整理和歸檔，建立統計檢查檔案。2.統計檢查檔案由統計部門負責保管，保管期限按照本行檔案