基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并從事基金監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)”）。基金監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)是指對(duì)基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)情況等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告和建議的活動(dòng)。監(jiān)管原則基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的管理應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管、審慎監(jiān)管、適度監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管的原則，確保基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、穩(wěn)健開(kāi)展。定義解釋本辦法所稱(chēng)基金，包括公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金。公開(kāi)募集基金是指面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的的證券投資基金；非公開(kāi)募集基金是指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止設(shè)立條件1.組織形式：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司的組織形式。2.注冊(cè)資本：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣[X]萬(wàn)元，且為實(shí)繳貨幣資本。3.人員要求：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有不少于[X]名具有基金、金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職人員，其中高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有[X]年以上基金監(jiān)測(cè)、基金管理或者相關(guān)金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。4.管理制度：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全完善的內(nèi)部管理制度，包括但不限于業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合規(guī)管理制度、保密制度等。5.技術(shù)系統(tǒng)：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與所從事的基金監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)基金數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、分析、處理和報(bào)告等功能，并確保系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、可靠運(yùn)行。6.場(chǎng)所設(shè)施：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施，能夠滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要。設(shè)立程序1.申請(qǐng)：設(shè)立基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；公司章程；股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證明文件、資信證明文件；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的簡(jiǎn)歷、從業(yè)資格證明文件；內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)明材料；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的證明文件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。2.審核：中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并作出是否批準(zhǔn)的決定。對(duì)符合本辦法規(guī)定條件的，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)，并書(shū)面說(shuō)明理由。3.登記：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。變更事項(xiàng)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.變更名稱(chēng)、住所；2.變更注冊(cè)資本；3.變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；4.變更高級(jí)管理人員；5.變更業(yè)務(wù)范圍；6.修改公司章程；7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。終止情形基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：1.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；2.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；3.因合并、分立需要解散；4.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；5.被依法宣告破產(chǎn)；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。終止程序基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行清算，并在清算結(jié)束后，向工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則業(yè)務(wù)范圍基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)可以從事下列業(yè)務(wù)：1.基金投資運(yùn)作監(jiān)測(cè)：對(duì)基金的投資組合、投資策略、投資交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并進(jìn)行預(yù)警。2.基金風(fēng)險(xiǎn)狀況評(píng)估：對(duì)基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估，為投資者和監(jiān)管部門(mén)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。3.基金合規(guī)情況檢查：對(duì)基金的合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查，包括但不限于基金合同的執(zhí)行情況、信息披露情況、投資限制遵守情況等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告。4.基金數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析：對(duì)基金的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和研究，為投資者和監(jiān)管部門(mén)提供決策支持。5.其他與基金監(jiān)測(cè)相關(guān)的業(yè)務(wù)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他基金監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)規(guī)則1.獨(dú)立客觀：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展業(yè)務(wù)，不受任何單位和個(gè)人的干涉，確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性。2.保密義務(wù)：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的基金管理人和基金的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息等予以保密，不得泄露給任何單位和個(gè)人。3.資料保存：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不少于[X]年。4.報(bào)告制度：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人提交監(jiān)測(cè)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金的投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)情況等。如發(fā)現(xiàn)重大異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人報(bào)告。5.禁止行為：基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)不得從事下列行為：與基金管理人、基金托管人等存在利益輸送行為；利用監(jiān)測(cè)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)活動(dòng)；向基金管理人、基金托管人等索取或者收受不正當(dāng)利益；泄露監(jiān)測(cè)信息謀取私利；中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。監(jiān)督管理監(jiān)管職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：1.制定基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的管理規(guī)章、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；2.審批基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止事項(xiàng)；3.對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查；4.對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；5.指導(dǎo)和監(jiān)督基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律組織開(kāi)展工作；6.法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況等。基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)。2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)要求基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)送定期報(bào)告、不定期報(bào)告等方式，對(duì)基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容、格式和期限報(bào)送相關(guān)報(bào)告。自律管理基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)可以依法成立行業(yè)自律組織，實(shí)行自律管理。行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理和服務(wù)，維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入行業(yè)自律組織，遵守行業(yè)自律規(guī)則。處罰措施基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列處罰措施：1.責(zé)令改正；2.警告；3.罰款；4.暫停或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格；5.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、罰款；6.法律法規(guī)規(guī)定的其他處罰措施。投資者保護(hù)信息披露基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露其業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)測(cè)方法、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，確保投資者能夠充分了解其服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露基金的監(jiān)測(cè)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為投資者的投資決策提供參考。投訴處理基金監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和建議。對(duì)于投資者的合理訴求，應(yīng)當(dāng)及時(shí)給