ehs內審管理制度一、總則（一）目的為了規范公司環境、健康與安全（EHS）內部審核工作，確保公司的EHS管理體系持續有效運行，及時發現并糾正EHS管理中的不符合項，預防事故的發生，保障員工的生命健康和公司的財產安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各部門、各生產經營場所及相關活動的EHS管理體系內部審核。（三）審核依據1.國家相關的EHS法律法規、標準規范。2.公司的EHS管理體系文件，包括方針、目標、程序文件、作業指導書等。3.行業最佳實踐和相關的國際標準。（四）審核原則1.客觀公正原則：審核人員應依據審核依據，客觀、公正地進行審核，不受任何部門或個人的干擾。2.全面覆蓋原則：審核應涵蓋公司EHS管理體系的各個方面，包括管理職責、運行控制、應急管理、監測與測量等。3.持續改進原則：通過審核發現問題，分析原因，采取糾正措施，不斷完善公司的EHS管理體系，實現持續改進。二、審核組織與職責（一）審核領導小組公司成立EHS內審領導小組，由公司總經理擔任組長，副總經理擔任副組長，成員包括各部門負責人。審核領導小組的職責如下：1.審批EHS內部審核計劃和審核報告。2.決定審核的范圍、頻次和方法。3.協調解決審核過程中出現的重大問題。4.對審核結果進行決策，批準糾正措施計劃。（二）審核組審核組由經過培訓、具備相應審核能力的人員組成，設組長一名。審核組的職責如下：1.按照審核計劃實施審核，收集審核證據，編寫審核記錄和審核報告。2.對審核中發現的不符合項進行跟蹤驗證，確保糾正措施有效實施。3.向審核領導小組匯報審核情況，提出改進建議。（三）被審核部門被審核部門應積極配合審核工作，提供所需的文件、資料和信息，協助審核人員開展工作，并對審核中發現的不符合項及時采取糾正措施進行整改。三、審核計劃（一）年度審核計劃每年年初，由EHS管理部門根據公司的EHS管理體系運行情況、法律法規要求及公司發展戰略，制定年度EHS內部審核計劃，報審核領導小組審批。年度審核計劃應明確審核的范圍、頻次、時間安排和審核組成員等。（二）專項審核計劃根據公司實際情況，如新建項目、重大工藝變更、法律法規更新等，適時安排專項EHS內部審核。專項審核計劃由EHS管理部門提出，報審核領導小組批準后實施。（三）臨時審核計劃在以下情況下，可安排臨時EHS內部審核：1.發生重大EHS事故或事件后。2.接到政府部門的EHS檢查通知后。3.公司管理層認為有必要進行審核時。臨時審核計劃由審核領導小組決定，EHS管理部門負責組織實施。四、審核準備（一）成立審核組根據審核計劃，由EHS管理部門確定審核組成員，并任命審核組長。審核組成員應具備以下條件：1.熟悉公司的EHS管理體系和相關法律法規、標準規范。2.具有一定的審核經驗和良好的溝通能力。3.與被審核部門無直接利益關系。（二）文件資料審查審核組組長組織審核組成員對公司的EHS管理體系文件進行審查，了解文件的完整性、適宜性和有效性，重點審查與本次審核范圍相關的文件。（三）編制審核檢查表審核組成員根據審核依據和文件審查結果，結合被審核部門的實際情況，編制審核檢查表。審核檢查表應明確審核的項目、方法、步驟和記錄要求，確保審核工作的全面性和系統性。（四）首次會議審核組在實施審核前，應與被審核部門召開首次會議。首次會議由審核組長主持，參加人員包括審核組成員、被審核部門負責人及相關人員。首次會議的內容包括：1.介紹審核的目的、范圍、依據、方法和時間安排。2.明確審核組與被審核部門的分工和溝通方式。3.強調審核的紀律和要求。五、審核實施（一）文件審核審核組對被審核部門的EHS管理體系文件進行審查，檢查文件是否符合法律法規要求和公司實際情況，文件的執行情況是否良好。（二）現場審核審核組通過觀察、詢問、查閱記錄、抽樣檢測等方式，對被審核部門的EHS管理體系運行情況進行現場審核。現場審核應覆蓋EHS管理體系的各個要素，重點關注以下方面：1.法律法規的遵守情況。2.目標指標的完成情況。3.運行控制措施的執行情況。4.應急管理的有效性。5.員工的EHS意識和能力。6.相關方的管理情況。（三）收集審核證據審核人員在審核過程中應及時收集審核證據，包括文件、記錄、數據、照片、實物等。審核證據應真實、可靠、充分，能夠支持審核發現。（四）記錄審核發現審核人員對審核過程中發現的問題進行記錄，形成審核記錄。審核記錄應包括審核的項目、時間、地點、人員、事實描述、不符合類型等內容，確保審核記錄的準確性和完整性。（五）末次會議審核結束后，審核組應與被審核部門召開末次會議。末次會議由審核組長主持，參加人員包括審核組成員、被審核部門負責人及相關人員。末次會議的內容包括：1.通報審核情況，宣讀審核發現的不符合項。2.與被審核部門溝通審核結果，聽取被審核部門的意見和建議。3.提出整改要求，明確整改期限。4.對本次審核工作進行總結，宣布審核結束。六、審核報告（一）報告編制審核組組長負責組織審核組成員編寫EHS內部審核報告。審核報告應包括以下內容：1.審核概況：審核目的、范圍、依據、時間、人員等。2.審核情況：審核發現的不符合項統計分析，包括不符合項的數量、分布、類型等。3.審核結論：對公司EHS管理體系運行情況的總體評價，是否符合審核依據的要求。4.改進建議：針對審核發現的問題，提出改進的建議和措施。（二）報告審批審核報告編制完成后，報審核領導小組審批。審核領導小組應對審核報告進行認真審查，提出修改意見，批準審核報告。（三）報告發放審核報告經批準后，由EHS管理部門發放至公司內部各相關部門。發放范圍應包括審核領導小組、被審核部門、公司管理層及其他需要了解審核情況的部門。七、不符合項管理（一）不符合項分類根據不符合項的嚴重程度和性質，將不符合項分為以下三類：1.嚴重不符合項：指違反法律法規要求或可能導致重大事故、嚴重環境影響的不符合項。2.一般不符合項：指不符合公司EHS管理體系文件要求，但不會立即導致事故或環境影響的不符合項。3.觀察項：指審核過程中發現的需要引起注意，但不屬于不符合項的問題。（二）不符合項整改1.被審核部門在接到審核報告后，應針對審核發現的不符合項進行分析，制定整改措施計劃，明確整改責任人、整改期限和整改目標。2.整改措施計劃應報審核組審核，審核組對整改措施的可行性和有效性進行評估，提出意見和建議。3.被審核部門按照整改措施計劃組織實施整改，整改過程中應及時向審核組匯報整改進展情況。4.審核組對整改情況進行跟蹤驗證，確保整改措施有效實施，不符合項得到徹底整改。（三）整改記錄與存檔被審核部門應將整改措施計劃、整改過程記錄和整改結果等資料進行整理歸檔，保存期限應符合公司檔案管理規定。EHS管理部門負責對不符合項整改情況進行匯總分析，形成不符合項整改報告，報審核領導小組備案。八、審核結果應用（一）績效評估將EHS內部審核結果納入公司各部門和員工的績效評估體系，作為考核部門和員工EHS工作業績的重要依據。（二）持續改進根據審核結果，分析公司EHS管理體系存在的薄弱環節和潛在風險，制定針對性的改進措施，不斷完善公司的EHS管理體系，提高公司的EHS管理水平。（三）培訓與教育針對審核過程中發現的員工EHS意識和能力不足的問題，組織開展相應的培訓與教育活動，提高員工的EHS素質。九、監督與考核（一）監督機制公司建立EHS內部審核監督機制，定期對審核工作的開展情況進行檢查和評估，確保審核工作的質量和效果。（二）考核辦法制定EHS內部審核考核辦法，對審核組成員的工作表現