局內部采購管理制度一、總則（一）目的為規范局內部采購行為，加強采購管理，提高采購效率，保證采購質量，控制采購成本，防范采購風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于局機關及所屬各單位（以下統稱“各部門”）的各類物資、服務采購活動。（三）基本原則1.依法依規原則：采購活動必須遵守國家法律法規和相關政策要求。2.公開公正原則：采購過程應公開透明，確保公平競爭，維護各參與方的合法權益。3.效益優先原則：在保證采購質量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。4.職責明確原則：明確各部門在采購活動中的職責，確保采購工作有序進行。二、采購組織與職責（一）采購決策機構成立局采購領導小組，由局領導班子成員及相關部門負責人組成。負責審議重大采購事項，決策采購政策和戰略，協調解決采購過程中的重大問題。（二）采購執行部門設立采購管理部門，負責具體采購業務的組織實施。其主要職責包括：1.制定采購計劃和采購方案。2.發布采購信息，組織供應商報名、資格審查和采購評審。3.簽訂采購合同，并跟蹤合同執行情況。4.建立采購檔案，保存采購相關資料。（三）需求部門各部門作為采購需求的提出者，負責明確采購需求，提供技術規格、質量標準等相關要求，并參與采購評審等工作。（四）監督部門局紀檢監察部門負責對采購活動進行全程監督，確保采購過程合法合規，防止違規違紀行為發生。三、采購預算管理（一）預算編制1.各部門應根據工作需要和年度工作計劃，在每年規定時間內編制本部門的采購預算，明確采購項目、數量、金額等內容。2.采購預算應細化到具體采購項目，并充分考慮市場價格波動等因素，確保預算的合理性和準確性。（二）預算審批采購預算經部門負責人審核后，報財務部門匯總。財務部門會同采購管理部門對全局采購預算進行審核，報局采購領導小組審批。（三）預算執行1.采購活動應嚴格按照批準的采購預算執行，不得超預算采購。如有特殊情況需要調整預算，應按原預算審批程序辦理。2.采購管理部門應定期對采購預算執行情況進行分析和監控，及時發現和解決預算執行中的問題。四、采購方式（一）公開招標適用于采購金額較大、技術規格明確、市場競爭充分的采購項目。通過發布招標公告，邀請不特定的供應商參加投標，按照規定的評標標準進行評審，確定中標供應商。（二）邀請招標對于具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的項目，或者采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目，可以采用邀請招標方式。由采購管理部門向符合條件的供應商發出投標邀請書，邀請其參加投標。（三）競爭性談判1.招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的。2.技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的。3.采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的。4.不能事先計算出價格總額的。符合上述情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式采購。采購管理部門與不少于三家的供應商進行談判，根據談判結果確定成交供應商。（四）單一來源采購1.只能從唯一供應商處采購的。2.發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的。3.必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。符合上述情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式。采購管理部門與供應商進行協商，確定成交價格和合同條款。（五）詢價采購的貨物規格、標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。采購管理部門向不少于三家的供應商發出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。五、采購流程（一）采購申請1.各部門根據工作需要，填寫《采購申請表》，詳細說明采購項目名稱、規格型號、數量、預算金額、采購用途、技術要求、交貨時間等內容，并經部門負責人簽字確認。2.《采購申請表》提交至采購管理部門。（二）采購審批1.采購管理部門收到《采購申請表》后，對采購需求的合理性、必要性進行審核。2.對于金額較小的采購項目，由采購管理部門負責人審批；對于金額較大或重大采購項目，報局采購領導小組審批。（三）采購實施1.確定采購方式：根據采購項目的特點和金額大小，按照本制度規定的采購方式確定采購方式。2.編制采購文件：采購管理部門根據采購方式和采購需求，編制采購文件，如招標文件、談判文件、詢價通知書等。采購文件應明確采購項目的技術規格、質量標準、商務條款、評標標準等內容。3.發布采購信息：通過局內部網站、政府采購網等渠道發布采購信息，邀請供應商參與采購活動。對于采用邀請招標、競爭性談判、單一來源采購方式的項目，采購管理部門應向符合條件的供應商發出邀請。4.供應商報名與資格審查：供應商按照采購文件要求進行報名，采購管理部門對供應商的資格進行審查，確定符合條件的供應商名單。5.采購評審：組織相關人員組成評審小組，按照采購文件規定的評標標準對供應商的投標文件或響應文件進行評審，確定中標或成交供應商。6.合同簽訂：采購管理部門與中標或成交供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務，包括采購項目名稱、規格型號、數量、價格、交貨時間、質量標準、付款方式、違約責任等內容。（四）采購驗收1.采購項目到貨前，采購管理部門應通知需求部門做好驗收準備工作。2.需求部門按照采購合同約定的質量標準和驗收要求，對采購貨物或服務進行驗收。驗收合格后，填寫《采購驗收單》，由驗收人員簽字確認。3.對于驗收不合格的采購項目，需求部門應及時通知采購管理部門與供應商協商解決，如要求供應商更換貨物、退貨、補貨或采取其他補救措施等。（五）付款結算1.采購管理部門根據采購合同和《采購驗收單》，填寫《付款申請表》，經部門負責人審核后，報財務部門。2.財務部門按照財務管理制度和采購合同約定，對《付款申請表》進行審核，辦理付款手續。六、供應商管理（一）供應商準入1.建立供應商準入制度，明確供應商的基本條件，包括具有獨立承擔民事責任的能力、良好的商業信譽和健全的財務會計制度、具有履行合同所必需的設備和專業技術能力、有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄等。2.采購管理部門負責收集供應商信息，建立供應商數據庫。對申請準入的供應商進行資格審查，審查合格的供應商納入供應商數據庫管理。（二）供應商評價與考核1.定期對供應商的供貨質量、交貨期、售后服務、價格水平等方面進行評價和考核。2.采購管理部門可以通過問卷調查、實地考察、數據分析等方式收集供應商的相關信息，按照設定的評價指標和權重進行評分，確定供應商的評價等級。3.根據供應商的評價等級，對供應商采取相應的管理措施，如優先采購、增加采購份額、暫停合作、淘汰等。（三）供應商激勵與約束1.對于表現優秀的供應商，給予一定的激勵措施，如表彰獎勵、增加合作機會、提供優惠政策等。2.對于違反采購合同約定或存在其他違規行為的供應商，采取相應的約束措施，如扣除履約保證金、要求供應商承擔違約責任、禁止參與后續采購活動等。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購管理部門應定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如采購預算風險、采購質量風險、采購價格風險、供應商違約風險、法律合規風險等。2.根據風險發生的可能性和影響程度，對風險進行評估和排序，確定重點關注的風險領域。（二）風險應對措施1.采購預算風險：加強采購預算編制的科學性和準確性，嚴格預算執行監控，及時調整預算偏差。2.采購質量風險：明確采購質量標準，加強采購過程質量控制，嚴格驗收程序，確保采購貨物或服務符合質量要求。3.采購價格風險：開展市場調研，掌握市場價格動態，合理確定采購價格；采用多種采購方式，引入競爭機制，降低采購價格。4.供應商違約風險：加強供應商管理，選擇信譽良好、實力較強的供應商；在采購合同中明確違約責任，加強合同執行監督，及時追究供應商違約責任。5.法律合規風險：加強采購人員法律法規培訓，確保采購活動依法依規進行；對重大采購項目進行法律審核，防范法律風險。八、采購檔案管理（一）檔案內容采購檔案應包括采購項目的申請文件、審批文件、采購文件、投標文件或響應文件、采購合同、驗收文件、付款憑證等相關資料。（二）檔案整理與歸檔采購管理部門負責采購檔案的整理和歸檔工作，按照采購項目的類別和時間順序進行分類整理，確保檔案資料的完整性和規范性。（三）檔案保管與查閱1.采購檔案應妥善保管，保存