股份公司紅線管理制度一、總則（一）目的為加強股份公司規范化管理，確保公司運營活動合法合規，保障股東、員工及相關方的合法權益，特制定本紅線管理制度。本制度明確了公司運營過程中不可觸碰的紅線底線，旨在規范全體員工行為，防范重大風險，維護公司穩定健康發展。（二）適用范圍本制度適用于股份公司總部及各分公司、子公司全體員工，包括但不限于管理人員、普通員工、勞務派遣人員等。（三）基本原則1.合法性原則：制度內容嚴格遵守國家法律法規及相關政策要求，確保公司運營合法合規。2.全面性原則：涵蓋公司運營的各個環節，包括但不限于財務管理、人力資源管理、業務操作、信息安全等，不留管理死角。3.強制性原則：紅線條款具有絕對的強制性，任何員工違反均將受到嚴肅處理，絕不姑息遷就。4.及時性原則：根據國家法律法規變化、公司業務發展及內外部環境變化，及時修訂完善本制度，確保制度的有效性和適應性。二、紅線內容（一）財務紅線1.資金挪用嚴禁任何員工以任何理由挪用公司資金用于個人或其他非公司業務支出。包括但不限于將公司賬戶資金轉至個人賬戶、虛構業務套取資金挪作他用等行為。2.財務造假禁止偽造、變造會計憑證、會計賬簿及其他財務資料，編制虛假財務報表。不得隱匿或故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務報表等。3.違規報銷嚴格遵守公司財務報銷制度，不得虛報、多報費用，不得報銷與公司業務無關的費用。嚴禁通過虛假發票、虛構業務等手段騙取公司報銷款項。（二）人力資源紅線1.招聘歧視在員工招聘、錄用過程中，嚴禁因性別、年齡、種族、宗教信仰、地域、殘疾狀況等因素對求職者進行歧視性對待。確保公平公正地選拔人才，為公司引進優秀合適的員工。2.泄露員工信息員工個人信息屬于公司機密，人力資源部門及相關工作人員必須嚴格保密。禁止私自泄露員工薪資、考勤、績效考核、個人隱私等信息，不得將員工信息用于非公司合法目的。3.違規解除勞動合同未經法定程序和充分理由，不得隨意解除與員工的勞動合同。嚴禁違反勞動合同法規定，非法辭退員工或克扣員工工資、福利待遇等。（三）業務操作紅線1.商業賄賂禁止公司員工在業務往來中，向客戶、供應商或其他利益相關方行賄、受賄或給予不正當利益。不得接受或索取回扣、禮品、宴請、旅游等可能影響公正業務操作的利益。2.違規招投標在參與公司招投標活動中，必須嚴格遵守法律法規和公司相關規定。不得泄露標底、投標文件等機密信息，不得通過不正當手段操縱招投標結果，確保招投標過程公平、公正、公開。3.違規合同簽訂簽訂業務合同前，必須對合同條款進行嚴格審核，確保合同合法有效、權利義務明確。禁止簽訂顯失公平、存在重大風險或與公司利益相悖的合同。不得擅自更改合同關鍵條款或簽訂陰陽合同。（四）信息安全紅線1.泄露公司機密公司商業秘密、技術秘密、客戶信息等屬于公司核心資產，員工必須嚴格保密。嚴禁通過任何方式（如郵件、聊天工具、口頭等）向公司外部人員泄露公司機密信息，不得私自復制、傳播公司機密文件。2.違規使用信息系統不得擅自破解公司信息系統密碼、篡改系統數據或利用信息系統漏洞進行非法操作。嚴禁在公司信息系統中上傳、下載、傳播病毒、惡意軟件等有害程序，確保信息系統安全穩定運行。3.信息安全事故瞞報發生信息安全事件后，必須及時向上級報告，不得隱瞞不報或故意拖延報告時間。對因瞞報導致損失擴大的，將加重責任追究。三、紅線行為的認定與調查（一）認定主體成立股份公司紅線行為認定小組，成員包括公司高層管理人員、法務部門負責人、審計部門負責人等。認定小組負責對員工紅線行為進行調查、認定，并提出處理意見。（二）舉報機制鼓勵公司員工對發現的紅線行為進行舉報。設立專門的舉報郵箱[具體郵箱地址]和舉報電話[具體電話號碼]，接受員工實名或匿名舉報。對提供有效線索并經查實的舉報人，公司將給予一定的獎勵。（三）調查程序1.收到舉報或發現紅線行為線索后，認定小組應立即啟動調查程序，制定詳細的調查計劃。2.調查過程中，認定小組有權查閱相關文件、資料，詢問相關人員，收集證據。被調查人員應積極配合，如實提供信息。3.調查結束后，認定小組應形成調查報告，明確紅線行為是否成立、相關證據及責任認定情況。四、紅線行為的處理（一）處理方式1.警告：對于初次輕微違反紅線制度，且未造成實質性損失的員工，給予警告處分，并記錄在個人檔案。2.罰款：根據紅線行為的嚴重程度和造成的損失大小，對違規員工處以一定金額的罰款，罰款金額從當月工資中扣除。3.降職降薪：對于違反紅線制度情節較為嚴重的員工，給予降職降薪處分，調整其工作崗位和薪資待遇。4.解除勞動合同：對于嚴重違反紅線制度，給公司造成重大損失或惡劣影響的員工，公司將依法解除勞動合同，并追究其法律責任。（二）責任追究1.對于直接責任人，按照上述處理方式進行嚴肅處理。2.對于紅線行為的間接責任人（如上級領導監管不力等），根據其責任大小，給予相應的紀律處分或經濟處罰。3.觸犯法律的，移交司法機關依法處理。（三）處理流程1.認定小組將調查報告提交公司管理層審批。2.根據管理層審批意見，人力資源部門負責制作處理決定書，并送達違規員工。3.違規員工如有異議，可在規定時間內提出申訴，公司將進行復查并給予答復。五、培訓與宣傳（一）培訓計劃定期組織公司全體員工參加紅線管理制度培訓，培訓內容包括紅線條款解讀、典型案例分析、合規意識培養等。新員工入職培訓中必須包含紅線制度培訓課程，確保員工入職即了解并遵守紅線制度。（二）宣傳推廣通過公司內部刊物、宣傳欄、OA系統等多種渠道，廣泛宣傳紅線管理制度的重要性和具體內容，提高員工對紅線制度的認知度和重視程度。定期發布紅線制度執行情況通報，警示全體員工。六、監督與檢查（一）內部審計監督審計部門定期對公司各部門紅線制度執行情況進行內部審計檢查，及時發現問題并督促整改。對違規行為進行跟蹤復查，確保處理結果落實到位。（二）管理層監督公司管理層定期聽取各部門紅線制度執行情況匯報，對制度執行過程中的重點難點問題進行研究解決。加強對關鍵崗位、關鍵環節的監督管理，確保制度有效執行。（三）外部監督積極接受股東、監管機構及社會公眾的監督，及時回應相關關切。對外部監督提出的意見和建議，認真研究整改，不斷完善公司紅線管理制度