礦業公司廉潔管理制度一、總則（一）目的為加強公司廉潔自律建設，規范公司員工行為，防范廉潔風險，維護公司合法權益和良好形象，促進公司健康穩定發展，特制定本廉潔管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務派遣人員、借調人員以及在公司項目中參與工作的外部合作單位人員。（三）基本原則1.廉潔奉公原則：全體員工應秉持廉潔奉公的態度，自覺遵守法律法規和公司各項規章制度，堅決抵制各種形式的腐敗行為。2.誠實守信原則：員工應誠實守信，如實履行工作職責，不得隱瞞事實、弄虛作假，確保公司信息真實可靠。3.預防為主原則：注重廉潔風險的預防和控制，通過加強教育、完善制度、強化監督等措施，將廉潔風險消除在萌芽狀態。4.違規必究原則：對違反廉潔管理制度的行為，一經查實，將依法依規嚴肅處理，絕不姑息遷就。二、廉潔行為規范（一）禁止接受利益相關方的賄賂1.員工不得接受供應商、客戶、合作單位等利益相關方以任何形式給予的現金、禮品、禮金、消費卡、有價證券、股權、其他金融產品等財物。2.不得接受利益相關方提供的宴請、旅游、娛樂、健身等活動安排，以及其他可能影響公正執行公務的利益。（二）禁止不正當經濟往來1.嚴禁員工利用職務之便，以明顯低于市場價格向利益相關方購買商品、服務或資產，或者以明顯高于市場價格向利益相關方出售商品、服務或資產。2.不得在與利益相關方的經濟往來中，通過虛增費用、虛報價格、截留收入等手段謀取私利。（三）禁止利用職務便利為親友或特定關系人謀取利益1.員工不得利用本人職務上的便利，為親友或特定關系人在公司業務承接、項目合作、物資采購、款項結算等方面謀取不正當利益。2.不得在涉及公司利益的決策、審批、執行等環節，為親友或特定關系人提供便利或施加影響。（四）禁止泄露公司商業秘密和敏感信息1.員工應嚴格遵守公司保密制度，妥善保管公司商業秘密和敏感信息，不得泄露給任何無關人員。2.未經公司書面授權，不得擅自將公司商業秘密和敏感信息用于個人目的或提供給第三方。（五）禁止參與賭博、色情等違法違紀活動1.員工應遵守國家法律法規和社會公德，不得參與任何形式的賭博活動。2.嚴禁涉足色情場所，不得與他人發生不正當性關系。三、廉潔教育與培訓（一）教育內容1.法律法規教育：定期組織員工學習國家有關廉潔自律的法律法規，如《中華人民共和國刑法》中關于貪污賄賂、瀆職等方面的條款，以及《中國共產黨紀律處分條例》等黨內法規，增強員工的法律意識。2.公司制度教育：深入學習公司廉潔管理制度，明確各項廉潔行為規范和違規處理措施，確保員工熟悉制度要求，自覺遵守制度規定。3.職業道德教育：開展職業道德培訓，培養員工敬業愛崗、誠實守信、廉潔奉公的職業操守，引導員工樹立正確的價值觀和職業觀。4.案例警示教育：選取典型的廉潔違紀案例進行剖析，通過案例分析，讓員工深刻認識到廉潔風險的危害性，從中吸取教訓，引以為戒。（二）教育方式1.集中培訓：定期組織全體員工參加廉潔教育培訓，邀請專家學者、紀檢監察人員等進行授課，系統講解廉潔知識和相關法律法規。2.專題講座：針對不同崗位特點和業務需求，舉辦專題廉潔講座，如采購人員廉潔講座、項目管理人員廉潔講座等，提高培訓的針對性和實效性。3.在線學習：利用公司內部網絡平臺，搭建廉潔教育在線學習課程，員工可自主安排時間進行學習，學習內容包括視頻教程、案例分析、測試題等，方便員工隨時學習和鞏固知識。4.實地參觀：組織員工到廉政教育基地、監獄等場所進行實地參觀，通過直觀的感受，增強員工的廉潔自律意識。（三）培訓計劃1.人力資源部門應根據公司發展戰略和員工隊伍建設需要，制定年度廉潔教育與培訓計劃，明確培訓內容、培訓方式、培訓時間和培訓對象等。2.各部門應按照公司培訓計劃，組織本部門員工參加廉潔教育培訓，并做好培訓記錄和效果評估。3.培訓計劃應根據實際情況適時調整和完善，確保培訓內容和方式能夠滿足公司廉潔管理工作的需要。四、廉潔風險防控（一）風險識別1.各部門應結合本部門工作職責和業務流程，對可能存在的廉潔風險進行全面識別和梳理，確定廉潔風險點。2.廉潔風險點應從業務決策、項目審批、物資采購、資金管理、人事任免等關鍵環節入手，分析可能導致廉潔問題的因素。3.對識別出的廉潔風險點，應進行詳細描述，包括風險表現形式、風險發生可能性、風險影響程度等。（二）風險評估1.采用定性與定量相結合的方法，對廉潔風險點進行評估，確定風險等級。2.風險等級分為高、中、低三個等級，高風險等級表示風險發生可能性大、風險影響程度嚴重；中風險等級表示風險發生可能性較大、風險影響程度較大；低風險等級表示風險發生可能性較小、風險影響程度較小。3.根據風險評估結果，繪制廉潔風險防控圖，直觀展示公司廉潔風險分布情況，為制定防控措施提供依據。（三）防控措施1.制度防控：針對廉潔風險點，完善相關管理制度和業務流程，明確工作規范和操作標準，堵塞制度漏洞。2.流程防控：優化業務流程，實行流程再造，減少不必要的環節和審批層級，提高工作效率，同時加強對關鍵環節的監督和控制。3.監督防控：加強內部監督檢查，定期開展廉潔風險排查和專項審計，及時發現和糾正存在的問題；充分發揮紀檢監察部門的職能作用，對違規違紀行為進行嚴肅查處。4.教育防控：加強廉潔教育和培訓，提高員工廉潔意識和風險防范能力，使員工自覺遵守廉潔規定，從源頭上預防廉潔風險的發生。（四）動態管理1.建立廉潔風險動態管理機制，定期對廉潔風險防控情況進行評估和調整。2.根據公司業務發展、政策法規變化、內部管理調整等因素，及時更新廉潔風險點和防控措施，確保廉潔風險防控工作的有效性和適應性。3.對新發現的廉潔風險點，應及時進行識別、評估和防控，納入廉潔風險防控體系進行管理。五、監督與檢查（一）內部監督1.紀檢監察部門監督：公司紀檢監察部門負責對公司各部門及員工廉潔自律情況進行監督檢查，受理對違規違紀行為的舉報和投訴。2.審計部門監督：審計部門定期對公司財務收支、項目建設、物資采購等進行審計監督，重點關注廉潔風險防控情況，發現問題及時提出整改意見。3.部門內部監督：各部門負責人為本部門廉潔自律工作的第一責任人，負責對本部門員工的日常監督管理，發現問題及時糾正和處理。（二）舉報與投訴1.設立舉報信箱、舉報電話和舉報郵箱，接受員工和社會公眾對公司員工廉潔違紀行為的舉報和投訴。2.對舉報和投訴內容進行嚴格保密，保護舉報人合法權益。對經查實的舉報和投訴，給予舉報人適當獎勵。3.對舉報和投訴事項進行認真調查核實，如發現違規違紀行為，依法依規嚴肅處理，并及時向舉報人反饋處理結果。（三）檢查與考核1.定期開展廉潔自律檢查，檢查內容包括員工遵守廉潔行為規范情況、廉潔風險防控措施落實情況等。2.將廉潔自律情況納入員工績效考核體系，對廉潔表現優秀的員工給予表彰和獎勵，對違反廉潔管理制度的員工進行嚴肅處理，并取消當年評先評優資格。3.對廉潔管理工作不力的部門，進行通報批評，并責令限期整改。整改不到位的，追究部門負責人責任。六、違規處理（一）違規行為界定1.本制度所指違規行為是指員工違反廉潔行為規范、廉潔風險防控要求以及公司其他廉潔管理制度的行為。2.違規行為包括但不限于接受利益相關方賄賂、不正當經濟往來、利用職務便利為親友或特定關系人謀取利益、泄露公司商業秘密、參與違法違紀活動等。（二）處理方式1.批評教育：對情節較輕的違規行為，給予批評教育，責令其作出書面檢討，限期改正。2.警告處分：對違規情節較重的員工，給予警告處分，扣發一定比例的績效獎金，并在公司內部進行通報批評。3.記過處分：對違規情節嚴重的員工，給予記過處分，扣發部分績效獎金，調整工作崗位，暫停晉升資格。4.降職降薪處分：對違規情節特別嚴重的員工，給予降職降薪處分，扣發大部分績效獎金，直至解除勞動合同。5.解除勞動合同：對構成違法犯罪的員工，依法解除勞動合同，并移交司法機關處理。（三）處理程序1.發現員工違規行為后，由紀檢監察部門或相關部門進行初步調查，收集證據材料。2.調查結束后，形成調查報告，提出處理建議，報公司領導審批。3.公司領導根據審