業(yè)務(wù)決策流程管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)決策流程，提高決策的科學(xué)性、合理性和效率，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)，包括但不限于項(xiàng)目投資、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣、重大采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：決策應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，進(jìn)行充分的調(diào)研、分析和論證。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分發(fā)揚(yáng)民主，保障決策的透明度和公正性。4.效益性原則：以提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為出發(fā)點(diǎn)，確保決策的可行性和有效性。二、決策主體與職責(zé)（一）董事會(huì)董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大戰(zhàn)略、投資、融資、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)進(jìn)行決策。其主要職責(zé)包括：1.審議公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。2.審批公司重大投資項(xiàng)目、重大融資事項(xiàng)和重大資產(chǎn)處置方案。3.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。4.聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。5.制定公司的基本管理制度。（二）總經(jīng)理辦公會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)是公司日常經(jīng)營(yíng)決策的主要機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重要事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。其主要職責(zé)包括：1.組織實(shí)施董事會(huì)決議，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。2.審議公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告。3.審批公司一般投資項(xiàng)目、一般融資事項(xiàng)和一般資產(chǎn)處置方案。4.決定公司內(nèi)部各部門的工作安排和人員調(diào)配。5.研究解決公司經(jīng)營(yíng)管理中的其他重要問(wèn)題。（三）專項(xiàng)決策小組對(duì)于特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重大項(xiàng)目，公司可成立專項(xiàng)決策小組，負(fù)責(zé)進(jìn)行深入的調(diào)研和分析，提出決策建議。專項(xiàng)決策小組的成員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員和專家組成，其職責(zé)根據(jù)具體任務(wù)確定。（四）部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的決策事項(xiàng)，按照公司規(guī)定的流程和權(quán)限進(jìn)行決策，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)決策結(jié)果。其主要職責(zé)包括：1.組織制定本部門的工作計(jì)劃和實(shí)施方案。2.對(duì)本部門的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常管理和決策，確保工作的順利開展。3.審核本部門的費(fèi)用支出、人員招聘、績(jī)效考核等事項(xiàng)。4.及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部門工作進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，提出決策建議。三、決策流程（一）決策事項(xiàng)提出1.業(yè)務(wù)部門發(fā)起：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際工作需要，提出業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)，并填寫《業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明決策事項(xiàng)的背景、目的、內(nèi)容、方案、預(yù)期效果等。2.其他部門或人員建議：公司其他部門或員工可根據(jù)工作實(shí)際情況，提出業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)的建議，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至相關(guān)業(yè)務(wù)部門或公司領(lǐng)導(dǎo)。（二）初步審核1.部門負(fù)責(zé)人審核：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人收到《業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)申請(qǐng)表》后，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核事項(xiàng)的必要性、可行性、合規(guī)性等。審核通過(guò)后，簽署意見并提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審核：公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步審核，綜合考慮公司整體戰(zhàn)略、資源狀況、市場(chǎng)環(huán)境等因素，提出審核意見。審核通過(guò)后，提交至相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)。（三）調(diào)研與論證1.專項(xiàng)決策小組調(diào)研：對(duì)于重大決策事項(xiàng)，由專項(xiàng)決策小組負(fù)責(zé)進(jìn)行深入的調(diào)研和論證。調(diào)研內(nèi)容包括市場(chǎng)情況、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。專項(xiàng)決策小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等方式，收集相關(guān)信息，并形成調(diào)研報(bào)告。2.組織專家論證：根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和需要，可組織外部專家進(jìn)行論證。專家論證應(yīng)圍繞決策事項(xiàng)的關(guān)鍵問(wèn)題展開，提出專業(yè)的意見和建議。（四）決策方案制定1.業(yè)務(wù)部門起草方案：業(yè)務(wù)部門根據(jù)調(diào)研與論證結(jié)果，起草決策方案。決策方案應(yīng)包括多種可選方案，并對(duì)各方案的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行分析比較。2.征求意見：決策方案起草完成后，應(yīng)征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工及其他利益相關(guān)者的意見。征求意見可采用書面征求、會(huì)議討論、網(wǎng)上公示等方式進(jìn)行。業(yè)務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真梳理各方意見，對(duì)決策方案進(jìn)行修改完善。（五）決策會(huì)議審議1.提交會(huì)議材料：業(yè)務(wù)部門將經(jīng)過(guò)修改完善的決策方案及相關(guān)材料提交至相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)。會(huì)議材料應(yīng)包括決策事項(xiàng)申請(qǐng)表、調(diào)研報(bào)告、決策方案、征求意見情況匯總等。2.會(huì)議審議：決策機(jī)構(gòu)召開會(huì)議，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行審議。參會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真聽取匯報(bào)，對(duì)決策方案進(jìn)行充分討論，并發(fā)表意見。決策機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審議情況，對(duì)決策方案進(jìn)行表決。3.表決方式：決策機(jī)構(gòu)的表決方式可根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，采用投票表決、舉手表決、口頭表決等方式進(jìn)行。表決結(jié)果應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要。（六）決策結(jié)果執(zhí)行1.下達(dá)決策指令：決策機(jī)構(gòu)根據(jù)表決結(jié)果，下達(dá)決策指令。決策指令應(yīng)明確決策事項(xiàng)的執(zhí)行部門、責(zé)任人、執(zhí)行時(shí)間、執(zhí)行要求等。2.組織實(shí)施：執(zhí)行部門和責(zé)任人應(yīng)按照決策指令，認(rèn)真組織實(shí)施決策事項(xiàng)。在實(shí)施過(guò)程中，如遇到問(wèn)題或需要調(diào)整決策方案，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并按照規(guī)定的流程進(jìn)行處理。3.監(jiān)督與檢查：公司應(yīng)建立決策執(zhí)行監(jiān)督與檢查機(jī)制，對(duì)決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。監(jiān)督檢查部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)決策執(zhí)行情況，確保決策事項(xiàng)得到有效落實(shí)。四、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)貫穿于決策流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括決策事項(xiàng)提出、初步審核、調(diào)研與論證、決策方案制定、決策會(huì)議審議等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，對(duì)決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)提交至相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)，作為決策的重要參考依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制1.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度和公司實(shí)際情況進(jìn)行選擇和組合。2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施：按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、執(zhí)行時(shí)間和執(zhí)行要求等。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督和檢查，確保措施的有效執(zhí)行。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，對(duì)決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)定期收集和分析風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。五、決策信息管理（一）信息收集與整理1.明確信息收集渠道：公司應(yīng)明確業(yè)務(wù)決策信息的收集渠道，包括內(nèi)部信息和外部信息。內(nèi)部信息收集渠道包括各部門工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、員工反饋等；外部信息收集渠道包括市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)報(bào)告、行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)、政府部門發(fā)布的政策法規(guī)、媒體報(bào)道等。2.建立信息管理系統(tǒng)：建立業(yè)務(wù)決策信息管理系統(tǒng)，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類、整理、存儲(chǔ)和檢索。信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備信息錄入、查詢、統(tǒng)計(jì)、分析等功能，方便決策人員獲取和使用信息。3.定期更新信息：定期對(duì)信息進(jìn)行更新，確保信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)于重要信息，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析和處理，并將結(jié)果反饋給相關(guān)部門和人員。（二）信息共享與交流1.建立信息共享平臺(tái)：建立業(yè)務(wù)決策信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的信息共享和交流。信息共享平臺(tái)應(yīng)包括決策事項(xiàng)申請(qǐng)表、調(diào)研報(bào)告、決策方案、會(huì)議紀(jì)要、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等各類決策相關(guān)信息。2.定期召開信息交流會(huì)：定期召開業(yè)務(wù)決策信息交流會(huì)，由各部門匯報(bào)工作進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及決策建議。通過(guò)信息交流會(huì)，加強(qiáng)部門之間的溝通與協(xié)作，提高決策的科學(xué)性和合理性。3.加強(qiáng)信息安全管理：加強(qiáng)業(yè)務(wù)決策信息安全管理，采取必要的安全措施，防止信息泄露、篡改和丟失。對(duì)涉及公司機(jī)密的信息，應(yīng)嚴(yán)格按照保密制度進(jìn)行管理。六、決策監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)業(yè)務(wù)決策流程進(jìn)行審計(jì)，檢查決策程序是否合規(guī)、決策依據(jù)是否充分、決策結(jié)果是否有效等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)決策過(guò)程的監(jiān)督，嚴(yán)肅查處決策過(guò)程中的違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)違反決策制度的部門和個(gè)人，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。3.員工監(jiān)督：鼓勵(lì)公司員工對(duì)業(yè)務(wù)決策過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可通過(guò)舉報(bào)、投訴等方式向公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門反映。公司應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）評(píng)價(jià)機(jī)制1.建立決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：建立業(yè)務(wù)決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)決策事項(xiàng)的科學(xué)性、合理性、效益性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括決策程序合規(guī)性、決策依據(jù)充分性、決策方案可行性、決策結(jié)果有效性等方面。2.定期開展決策評(píng)價(jià)：定期對(duì)已實(shí)施的決策事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期可根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度確定。評(píng)價(jià)可采用自我評(píng)價(jià)、上級(jí)評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。3