項目自動化變更管理制度一、總則（一）目的為規范公司項目自動化變更管理流程，確保項目自動化系統的變更能夠得到有效控制，保障項目順利進行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及項目自動化系統變更的相關活動，包括但不限于軟件開發、測試、部署等環節中自動化工具、腳本、配置等方面的變更。（三）基本原則1.必要性原則：變更應基于項目實際需求，確保變更能夠帶來實際價值，如提高效率、增強功能、修復缺陷等。2.可控性原則：對變更的全過程進行嚴格控制，包括變更申請、評估、審批、實施、驗證等環節，確保變更在可預見的范圍內進行，不影響項目整體進度和質量。3.溝通協作原則：變更過程中涉及的各部門和人員應保持密切溝通與協作，確保信息及時傳遞和共享，共同推進變更工作。4.文檔記錄原則：對變更的相關信息進行詳細記錄，包括變更原因、內容、影響范圍、實施過程等，以便后續查閱和追溯。二、變更申請（一）申請主體項目團隊成員、相關業務部門人員、運維人員等發現項目自動化系統存在需要變更的情況時，均可提出變更申請。（二）申請內容1.變更描述：詳細說明變更的具體內容，包括變更涉及的自動化工具、腳本、配置項等，以及變更前后的狀態。2.變更原因：闡述提出變更的原因，如解決現有問題、滿足新的業務需求、提升系統性能等。3.影響范圍：分析變更可能對項目其他部分產生的影響，包括但不限于相關功能模塊、測試計劃、上線安排等。4.預計實施時間：預估變更實施所需的時間，以便合理安排項目進度。（三）申請流程1.申請人填寫《項目自動化變更申請表》（以下簡稱“申請表”），按照上述要求詳細填寫申請內容。2.將申請表提交給所在部門負責人進行初審，部門負責人對變更申請的必要性、合理性等進行審核，并簽署意見。3.初審通過后，申請表流轉至項目負責人，項目負責人從項目整體角度對變更進行評估，確認變更對項目進度、質量等方面的影響，并簽署意見。4.若項目負責人同意申請，申請表繼續流轉至變更管理小組進行終審；若不同意申請，應及時反饋給申請人，并說明理由。三、變更評估（一）評估主體變更管理小組負責對變更申請進行全面評估。變更管理小組由公司內相關技術專家、業務代表、質量保證人員等組成。（二）評估內容1.技術可行性：評估變更在技術層面是否可行，是否存在技術風險，如與現有系統架構的兼容性、技術實現難度等。2.業務影響：分析變更對業務流程、業務功能的影響，是否會導致業務中斷、數據丟失等問題，以及對業務目標實現的影響程度。3.風險評估：識別變更過程中可能存在的風險，如實施風險、測試風險、上線風險等，并評估風險發生的可能性和影響程度。4.成本效益：估算變更所需的成本，包括人力成本、時間成本、資源成本等，并與變更可能帶來的效益進行對比分析，確保變更具有經濟合理性。（三）評估方式1.文檔審查：變更管理小組對申請表及相關技術文檔進行仔細審查，了解變更的詳細情況。2.會議討論：組織召開變更評估會議，申請人、相關技術人員、業務人員等參加會議，對變更進行充分討論，各抒己見，共同分析評估變更的各項內容。3.現場調研：對于一些復雜的變更，變更管理小組可到項目現場進行實地調研，深入了解變更的實際需求和環境，以便更準確地評估變更。（四）評估報告變更管理小組在完成評估后，應撰寫《項目自動化變更評估報告》（以下簡稱“評估報告”）。評估報告應包括以下內容：1.變更概述：簡述變更申請的基本情況，包括變更描述、原因、影響范圍等。2.評估結果：明確變更在技術可行性、業務影響、風險評估、成本效益等方面的評估結論。3.建議措施：針對評估過程中發現的問題和風險，提出相應的建議措施，如優化變更方案、增加測試環節、制定風險應對預案等。4.評估結論：根據評估結果，給出是否批準變更的結論性意見。四、變更審批（一）審批主體1.一般變更：評估報告結論為批準的一般變更，由項目負責人審批。項目負責人應根據評估報告和項目實際情況，做出最終審批決定。2.重要變更：對于涉及項目關鍵功能、較大范圍影響、高風險等重要變更，需提交公司管理層審批。公司管理層在收到審批申請后，應組織相關人員進行再次審議，綜合考慮各方面因素后做出審批決策。（二）審批流程1.變更管理小組將評估報告提交給相應的審批主體。2.審批主體對評估報告進行審閱，如有疑問或需要進一步了解情況，可與變更管理小組或申請人進行溝通。3.審批主體根據審閱情況和項目實際需求，簽署審批意見。若批準變更，應明確批準實施的相關要求；若不同意變更，應說明理由，并及時反饋給申請人。五、變更實施（一）實施計劃制定1.變更申請獲得批準后，由項目負責人組織相關人員制定變更實施計劃。變更實施計劃應明確變更實施的步驟、時間節點、責任人等內容。2.實施計劃應充分考慮變更可能帶來的風險，制定相應的風險應對措施，確保變更實施過程的順利進行。（二）實施人員安排根據變更實施計劃，確定具體的實施人員。實施人員應具備相應的技術能力和經驗，熟悉變更涉及的自動化系統和相關業務流程。（三）實施過程監控1.在變更實施過程中，項目負責人應定期對實施進度進行監控，及時掌握實施情況，確保實施工作按照計劃有序進行。2.如發現實施過程中出現問題或偏差，項目負責人應及時組織相關人員進行分析和解決，必要時調整實施計劃。（四）實施文檔記錄實施人員應在變更實施過程中做好詳細的文檔記錄，包括變更實施的操作步驟、遇到的問題及解決方法、系統配置變更記錄等。文檔記錄應真實、準確、完整，以便后續查閱和追溯。六、變更驗證（一）驗證計劃制定變更實施完成后，由質量保證人員制定變更驗證計劃。驗證計劃應明確驗證的內容、方法、標準、時間安排等。（二）驗證內容1.功能驗證：檢查變更后的自動化系統是否滿足預期的功能需求，各項功能是否正常運行。2.性能驗證：對變更后的系統性能進行測試，評估其是否達到規定的性能指標，如響應時間、吞吐量等。3.兼容性驗證：驗證變更后的系統與其他相關系統、工具、平臺等的兼容性，確保不存在兼容性問題。4.數據準確性驗證：檢查變更過程中涉及的數據是否準確無誤，數據的完整性是否得到保障。（三）驗證方法1.測試用例執行：根據驗證計劃編寫測試用例，由測試人員按照測試用例對變更后的系統進行測試，檢查系統是否符合驗證要求。2.數據分析：對系統運行過程中產生的數據進行分析，驗證數據的準確性和完整性。3.用戶反饋收集：收集用戶對變更后系統的使用反饋，了解用戶在使用過程中是否發現問題，以便及時進行改進。（四）驗證報告質量保證人員在完成驗證工作后，應撰寫《項目自動化變更驗證報告》（以下簡稱“驗證報告”）。驗證報告應包括以下內容：1.變更概述：簡述變更的基本情況，包括變更內容、實施時間等。2.驗證情況：詳細描述驗證的過程、方法、結果，列出驗證過程中發現的問題及解決情況。3.驗證結論：根據驗證結果，明確變更是否通過驗證，是否可以正式投入使用。七、變更發布（一）發布計劃制定變更驗證通過后，由運維人員制定變更發布計劃。發布計劃應明確發布的時間、范圍、步驟、回滾方案等內容。（二）發布范圍確定根據變更的影響范圍，確定發布的具體范圍，確保發布過程中不會對其他未受影響的系統和業務造成干擾。（三）發布過程實施1.運維人員按照發布計劃進行變更發布操作，在發布過程中要密切關注系統運行狀態，確保發布工作順利進行。2.發布過程中如出現問題，應立即啟動回滾方案，將系統恢復到變更前的狀態，同時及時分析問題原因，采取措施進行解決。（四）發布后監控發布完成后，運維人員應持續對系統進行監控，觀察系統運行是否穩定，是否出現新的問題。如發現異常情況，應及時進行處理，并向上級匯報。八、變更文檔管理（一）文檔分類與項目自動化變更相關的文檔主要包括以下幾類：1.變更申請表：記錄變更申請的詳細信息。2.評估報告：對變更申請進行評估的結果和建議。3.實施計劃：變更實施的具體安排。4.實施文檔記錄：變更實施過程中的操作記錄和問題解決情況。5.驗證計劃：變更驗證的具體方案。6.驗證報告：變更驗證的結果和結論。7.發布計劃：變更發布的相關安排。（二）文檔存儲建立專門的文檔存儲庫，對上述各類文檔進行集中存儲和管理。文檔存儲庫應具備安全可靠、易于訪問、便于檢索等特點，確保文檔的完整性和可追溯性。（三）文檔更新與維護1.隨著變更過程的推進，相關文檔應及時進行更新，確保文檔內容與實際變更情況保持一致。2.定期對文檔進行維護，清理過期或無用的文檔，保證文檔存儲庫的整潔和高效。九、溝通與協作（一）內部溝通1.建立定期的項目自動化變更溝通會議制度，由變更管理小組組織，項目團隊成員、相關業務部門人員、運維人員等參加。會議主要匯報變更進展情況、討論解決變更過程中遇到的問題、協調各方工作等。2.在變更過程中，各相關人員應保持密切的日常溝通，及時交流信息，確保工作的協同推進。對于重要問題或緊急情況，應及時通過電話、郵件、即時通訊工具等方式進行溝通。（二）與外部供應商溝通如果變更涉及外部供應商提供的自動化工具、服務等，應與供應商保持良好的溝通。及時向供應商反饋變更需求，協調供應商配合進行變更實施和驗證等工作，確保供應商提供的支持與公司內部變更工作相匹配。十、培訓與知識轉移（一）培訓需求分析在變更實施前后，根據變更的內容和影響范圍，分析相關人員的培訓需求，確定需要培訓的人員群體和培訓內容。（二）培訓計劃制定與實施1.制定詳細的培訓計劃，明確培訓的時間、地點、方式、培訓師等。培訓方式可包括集中授課、現場演示、在線學習等。2.按照培訓計劃組織實施培訓，確保相關人員能夠掌握變更后的自動化系統操作方法、業務流程變化等知識和技能。（三）知識轉移鼓勵變更實施人員與其他相關人員之間進行知識轉移，分享變更過程中的經驗教訓、技術要點等。通過內部交流、文檔共享等方式，促進公司整體技術水平和業務能力的提升。十一、監督與考核（一）監督機制1.公司設立專門的項目自動化變更管理監督小組，定期對變更管理工作進行檢查和監督。2.監督小組主要檢查變更管理流程的執行情況、文檔記錄的完整性和準確性、變更實施的質量和進度等方面，及時發現問題并督促整改。（二）考核指標1.變更申請處理及時率：考核變更申請從提交到完成審批的時間是否符合規定要求。2.變更實施成功率：統計變更實施后通過驗證并正式投入使用的變更數量占總變更數量的比例。3.文檔完整性率：檢查與變更相關的各類文檔是否齊全、準確，計算文檔完整的變更數量占總變更數量的比例。（三）考核結果應用1.將