嚴格工程過程管理制度一、總則（一）目的為加強公司工程過程管理，確保工程項目按照預定目標順利推進，保證工程質量、進度、安全和成本控制等各方面達到預期要求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有工程項目的實施過程管理，包括但不限于新建、改建、擴建等各類工程建設項目。（三）基本原則1.遵守法規原則：工程建設必須嚴格遵守國家相關法律法規、行業標準及地方政策要求。2.目標導向原則：明確工程項目各階段的質量、進度、安全、成本等目標，并圍繞目標開展各項管理工作。3.過程控制原則：強調對工程建設全過程的監控和管理，及時發現并解決問題，確保工程順利進行。4.責任明確原則：明確各部門、各崗位在工程過程中的職責和權限，做到責任到人。5.協同合作原則：工程建設涉及多個部門和環節，需加強溝通協作，形成工作合力。二、工程前期管理（一）項目立項1.項目發起：業務部門根據公司發展戰略、市場需求或其他業務需求，提出工程項目立項申請，填寫《項目立項申請表》，詳細說明項目背景、目標、內容、預算、時間進度等信息。2.立項審批：申請表提交后，由公司管理層組織相關部門進行評審。評審內容包括項目的必要性、可行性、技術方案、經濟效益等。經審批通過后，正式立項。（二）項目規劃與設計1.規劃編制：立項后，由項目負責人組織相關專業人員編制項目規劃，明確項目的總體布局、功能分區、建設規模、工藝流程等。2.設計委托：根據項目規劃，選擇具備相應資質的設計單位進行項目設計。與設計單位簽訂設計合同，明確設計要求、設計周期、設計費用等條款。3.設計評審：設計單位提交初步設計方案后，公司組織內部相關部門及外部專家進行評審。評審重點關注設計方案的合理性、安全性、經濟性、環保性等方面。根據評審意見，設計單位對方案進行修改完善，直至通過評審。（三）工程預算編制1.預算編制依據：依據項目規劃、設計圖紙、市場價格信息等，由造價人員編制工程預算。預算內容包括工程直接費、間接費、利潤、稅金等各項費用。2.預算審核：預算編制完成后，提交公司財務部門及相關部門進行審核。審核重點關注預算的準確性、合理性、完整性等。經審核通過后的預算作為項目成本控制的重要依據。（四）工程招投標管理1.招標范圍確定：按照國家法律法規及公司相關規定，確定工程項目的招標范圍。一般包括工程勘察、設計、施工、監理、重要設備材料采購等。2.招標方式選擇：根據項目特點和規模，選擇合適的招標方式，如公開招標、邀請招標、競爭性談判等。3.招標文件編制：由項目負責人或其委托的專業機構編制招標文件，明確招標項目的技術要求、商務條款、評標標準等內容。4.投標單位資格審查：對報名參加投標的單位進行資格審查，審查內容包括企業資質、業績、信譽、人員配備等。確保投標單位具備承擔項目的能力。5.開標、評標與定標：按照規定的時間和地點進行開標，組織評標委員會對投標文件進行評審。評標委員會根據評標標準，推薦中標候選人。公司根據評標結果，確定中標單位，并簽訂合同。三、工程實施階段管理（一）施工準備1.施工組織設計編制：中標單位在簽訂合同后，應盡快編制施工組織設計，報項目監理單位和公司工程部審核。施工組織設計應包括工程概況、施工部署、施工方案、施工進度計劃、施工質量保證措施、施工安全保證措施、文明施工措施等內容。2.施工場地準備：施工單位按照施工組織設計的要求，做好施工場地的“三通一平”（通水、通電、通路、平整場地）工作，搭建臨時設施，為工程施工創造條件。3.施工材料與設備管理：施工單位應根據施工進度計劃，提前做好材料和設備的采購計劃。所采購的材料和設備應符合設計要求和相關標準，具有質量合格證明文件。材料和設備進場時，必須進行檢驗和驗收，合格后方可使用。（二）工程質量控制1.質量管理體系建立：施工單位應建立健全質量管理體系，明確質量目標、質量責任、質量管理制度和質量保證措施。項目經理是工程質量的第一責任人，對工程質量負責。2.質量檢驗與驗收：嚴格執行工程質量檢驗制度，施工單位在每道工序完成后，必須進行自檢，自檢合格后報監理單位進行驗收。隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位、監理單位等相關人員進行驗收，驗收合格后方可進行隱蔽。分部、分項工程完工后，應及時進行質量驗收，驗收合格后方可進行下一道工序施工。單位工程完工后，施工單位應進行竣工預驗收，預驗收合格后向建設單位提交工程竣工驗收報告。3.質量問題處理：對工程施工過程中出現的質量問題，監理單位應及時下達整改通知，施工單位應按照整改通知要求，及時采取有效措施進行整改。整改完成后，提交整改報告，經復查合格后方可繼續施工。對質量事故，應按照“四不放過”原則（事故原因未查清不放過、事故責任人未受到處理不放過、事故責任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實可行的整改措施不放過）進行處理。（三）工程進度控制1.進度計劃編制與審核：施工單位應根據合同工期要求，編制詳細的施工總進度計劃和月、周進度計劃，并提交給項目監理單位和公司工程部審核。進度計劃應包括各分項工程的開始時間、完成時間、關鍵線路等內容。2.進度跟蹤與監控：工程監理單位應定期對工程進度進行跟蹤檢查，分析進度偏差原因，并及時向施工單位和建設單位通報進度情況。公司工程部應加強對工程進度的宏觀管理，協調解決影響工程進度的各種問題。3.進度調整措施：當實際進度與計劃進度出現偏差時，施工單位應及時分析原因，采取有效的調整措施，如增加人力、物力投入，優化施工方案，合理調整工期等，確保工程按時完成。（四）工程安全管理1.安全管理制度建立：施工單位應建立健全安全生產管理制度，明確安全目標、安全責任、安全操作規程、安全檢查制度、安全教育培訓制度、安全事故應急預案等內容。項目經理是施工現場安全生產的第一責任人，對施工現場的安全工作全面負責。2.安全教育培訓：施工單位應對所有施工人員進行三級安全教育培訓，即公司級、項目級和班組級安全教育培訓。培訓內容應包括安全法律法規、安全操作規程、安全事故案例分析等。經考試合格后方可上崗作業。對特種作業人員，必須取得相應的資格證書后，方可上崗作業。3.安全檢查與隱患排查治理：施工單位應定期進行安全檢查，項目部每周至少進行一次全面的安全檢查，施工班組每天進行班前、班中、班后安全檢查。對檢查中發現的安全隱患，應立即下達整改通知，明確整改責任人、整改措施和整改期限。整改完成后，進行復查，確保安全隱患得到及時消除。4.安全事故處理：發生安全事故后，施工單位應立即啟動安全事故應急預案，采取有效措施進行救援，保護事故現場，并及時向建設單位、監理單位和相關部門報告。事故調查處理應按照國家有關規定進行，查明事故原因，分清事故責任，提出處理意見和防范措施。（五）工程成本控制1.成本預算執行：嚴格按照經審核通過的工程預算進行成本控制，確保各項費用支出在預算范圍內。施工單位應建立成本核算制度，定期對工程成本進行核算和分析。2.費用審批管理：加強對工程費用的審批管理，所有工程費用支出必須按照公司財務制度的規定進行審批。嚴格控制工程變更和現場簽證，確需變更的，必須按照規定的程序進行審批，并及時調整預算。3.成本分析與控制措施：定期對工程成本進行分析，找出成本控制的薄弱環節，采取有效的控制措施，如優化施工方案、合理安排施工進度、節約材料和能源消耗等，降低工程成本。四、工程監理管理（一）監理單位選擇通過招標等方式選擇具備相應資質和經驗的工程監理單位，與其簽訂監理合同，明確監理服務范圍、監理費用、監理期限、雙方權利義務等內容。（二）監理工作要求1.監理規劃與細則編制：監理單位應根據工程項目特點和監理合同要求，編制監理規劃和監理實施細則。監理規劃應明確監理工作目標、監理工作內容、監理工作程序、監理工作方法及措施等；監理實施細則應針對工程的關鍵部位、關鍵工序，詳細說明監理工作的具體方法、措施和控制要點。2.監理工作內容：監理單位應按照監理合同約定，對工程質量、進度、安全、成本等進行全方位監理。包括審查施工單位的施工組織設計、施工方案；檢查工程材料、構配件、設備的質量；對工程施工過程進行旁站、巡視和平行檢驗；審核工程計量和工程款支付申請；組織工程質量驗收；協調工程建設各方關系等。3.監理工作記錄與檔案管理：監理單位應做好監理工作記錄，包括監理日志、監理月報、監理會議紀要、工程質量驗收記錄、工程變更記錄、工程計量記錄等。同時，應及時整理和歸檔監理檔案資料，確保檔案資料的完整性、準確性和規范性。（三）監理考核與評價1.定期考核：公司工程部定期對監理單位的工作進行考核評價，考核內容包括監理工作質量、監理工作進度、監理人員配備及履職情況、監理費用使用情況等。2.評價結果應用：根據考核評價結果，對監理單位進行獎懲。對表現優秀的監理單位，給予表彰和獎勵；對存在問題的監理單位，下達整改通知，要求其限期整改。如問題嚴重，可解除監理合同。五、工程變更管理（一）變更提出1.建設單位提出變更：建設單位因項目功能調整、使用要求變化等原因，提出工程變更申請。填寫《工程變更申請表》，詳細說明變更的原因、內容、對工程進度、質量、成本的影響等。2.設計單位提出變更：設計單位在工程實施過程中，發現設計文件存在缺陷或不合理之處，需要進行變更。應向建設單位提出變更建議，并提交變更設計文件。3.施工單位提出變更：施工單位在施工過程中，遇到無法預見的地質條件變化、施工難度增加等情況，需要進行變更。應向建設單位和監理單位提出變更申請，并說明變更的必要性、變更內容及估算費用等。（二）變更審批1.變更初審：監理單位收到工程變更申請后，對變更的必要性、合理性進行初審。初審同意后，報公司工程部。2.工程部審核：公司工程部組織相關部門對變更申請進行審核。審核內容包括變更對工程質量、進度、安全、成本的影響，變更的技術可行性等。3.管理層審批：經工程部審核通過的變更申請，提交公司管理層審批。重大變更需經過公司辦公會或董事會審議通過。（三）變更實施1.變更通知下達：變更申請經批準后，由建設單位向設計單位、施工單位下達變更通知。變更通知應明確變更的內容、實施要求、時間節點等。2.變更費用調整：涉及工程費用調整的變更，按照合同約定辦理費用調整手續。施工單位應在規定時間內提交變更費用預算，經審核后進行費用結算。3.變更文件管理：設計單位應及時出具變更設計文件，施工單位應按照變更設計文件組織施工。變更文件應作為工程檔案資料妥善保存。六、工程竣工驗收管理（一）驗收準備1.施工單位自查：工程完工后，施工單位首先進行全面自查，對發現的問題及時進行整改。整改完成后，向建設單位提交工程竣工報告，申請竣工驗收。2.監理單位預驗收：監理單位收到施工單位竣工報告后，組織對工程進行預驗收。預驗收合格后，出具工程質量評估報告。3.資料整理：施工單位應整理完善工程檔案資料，包括工程前期文件、施工過程文件、工程質量驗收文件、工程結算文件等。確保檔案資料真實、完整、有效。（二）驗收組織1.竣工驗收申請：建設單位收到施工單位竣工報告和監理單位工程質量評估報告后，組織勘察、設計、施工、監理等單位成立竣工驗收小組，對工程進行竣工驗收。建設單位應向當地建設行政主管部門提交工程竣工驗收備案表，申請備案。2.驗收程序：竣工驗收小組按照以下程序進行驗收：聽取施工單位工程竣工報告；聽取監理單位工程質量評估報告；審閱工程檔案資料；實地查驗工程質量；對工程勘察、設計、施工、設備安裝質量和各管理環節等方面做出全面評價，形成工程竣工驗收意見。參與工程竣工驗收的各方不能形成一致意見時，應當協商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗收。（三）驗收備案1.備案申請：工程竣工驗收合格后，建設單位在規定時間內，向當地建設行政主管部門提交工程竣工驗收備案表、工程竣工驗收報告、法律、行政法規規定應當由規劃、環保等部門出具的認可文件或者準許使用文件、施工單位簽署的工程質量保修書等文件，申請備案。2.備案審查：建設行政主管部門收到建設單位報送的備案文件后，對文件的齊全性、有效性進行審查。審查合格的，予以備案；審查不合格的，責令建設單位限期整改，重新報送備案文件。七、工程保修管理（一）保修期限規定按照國家相關規定和合同約定，明確工程的保修期限。在保修期限內，施工單位應承擔工程質量保修責任。（二）保修責任落實1.保修承諾：施工單位在工程竣工驗收合格后，應向建設單位提交工程質量保修書，明確保修范圍、保修期限、保修責任等內容。2.保修通知響應：建設單位在保修期限內發現工程質量問題，應及時通知施工單位。施工單位接到通知后，應在規定時間內到達現場進行維修。3.保修費用承擔：屬于施工單位原因造成的質量問題，由施工單位負責返修并承擔相應費用；屬于其他原因造成的質量問題，施工單位也應負責返修，返修費用由責任方承擔。