嚴格事前報批管理制度總則目的為了規范公司內部各項事務的審批流程，確保各類事項的決策科學、執行有序，提高工作效率，防范風險，特制定本嚴格事前報批管理制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門、分支機構及子公司等。基本原則1.依法依規原則：所有報批事項必須符合國家法律法規、政策以及公司內部章程等相關規定。2.分級負責原則：根據事項的性質、金額、影響范圍等因素，明確各級審批人員的職責和權限，分級進行審批。3.流程規范原則：各類事項的報批應遵循規定的流程，確保審批過程清晰、透明、可追溯。4.高效及時原則：在保證審批質量的前提下，簡化流程，提高審批效率，避免因審批延誤影響工作進展。事前報批事項分類及流程財務類事項1.費用報銷員工因公務發生的費用支出，需填寫費用報銷單，詳細注明費用明細、用途、金額等信息，并按照以下流程進行審批：部門負責人審核：對費用的合理性、真實性進行審核，確認是否與業務相關。財務部門審核：審核票據的合法性、報銷金額的準確性以及是否符合公司財務制度規定。分管領導審批：根據費用金額大小，由相應的分管領導進行審批。總經理審批：對于重大費用支出或特殊情況，需總經理進行最終審批。報銷金額在[X]元以下的，由部門負責人和財務部門審核后即可報銷；報銷金額在[X]元（含）至[X]元之間的，經分管領導審批；報銷金額超過[X]元的，需總經理審批。2.預算外支出因業務發展需要，確需發生預算外支出的，需提前填寫預算外支出申請單，詳細說明支出事由、預計金額、資金來源等，并按照以下流程進行審批：部門負責人提出申請并說明理由，提交分管領導審核。分管領導審核同意后，報財務部門審核資金可行性。財務部門審核通過后，提交總經理辦公會審議。總經理辦公會審議通過后，由總經理最終審批。3.重大投資項目公司進行重大投資項目，如對外投資、固定資產購置等，需按照以下流程進行審批：項目發起部門進行項目可行性研究，編制可行性報告，包括項目背景、目標、投資預算、預期收益、風險評估等內容。項目發起部門將可行性報告提交部門負責人審核，部門負責人審核通過后，提交分管領導審核。分管領導組織相關部門進行評審，評審通過后，報財務部門審核資金預算。財務部門審核通過后，提交總經理辦公會審議。總經理辦公會審議通過后，提交董事會審議（如需）。經董事會審議通過后，由總經理負責組織實施，并按照相關規定進行后續的資金支付、項目管理等工作。人事類事項1.人員招聘各部門因工作需要招聘人員時，需填寫招聘申請表，詳細說明招聘崗位、人數、任職要求、招聘預算等信息，并按照以下流程進行審批：部門負責人審核：確認招聘需求的必要性和合理性。人力資源部門審核：對招聘計劃進行審核，包括招聘渠道、招聘流程、招聘預算等方面的合理性。分管領導審批：根據招聘崗位的重要性和招聘人數，由相應的分管領導進行審批。總經理審批：對于招聘高級管理人員或特殊崗位人員，需總經理進行最終審批。2.員工晉升員工晉升需遵循公開、公平、公正的原則，按照以下流程進行審批：員工所在部門負責人根據員工的工作表現、業績等情況，提出晉升建議，并填寫員工晉升申請表，提交人力資源部門。人力資源部門對員工的晉升資格進行審核，包括工作年限、績效考核結果、培訓情況等方面。人力資源部門組織相關人員進行面試或測評（如需），并根據面試或測評結果提出晉升意見。分管領導審核晉升意見，審核通過后，提交總經理審批。總經理審批通過后，由人力資源部門發布晉升通知，并辦理相關手續。3.員工薪酬調整公司根據薪酬政策、市場行情、員工績效等情況，定期或不定期對員工薪酬進行調整。薪酬調整需按照以下流程進行審批：人力資源部門根據公司薪酬政策和市場行情，制定薪酬調整方案，包括調整原則、調整范圍、調整幅度等內容。人力資源部門將薪酬調整方案提交財務部門進行成本核算。財務部門審核通過后，提交總經理辦公會審議。總經理辦公會審議通過后，由總經理最終審批。人力資源部門根據總經理審批意見，發布薪酬調整通知，并辦理相關手續。行政類事項1.辦公用品采購各部門需要采購辦公用品時，需填寫辦公用品采購申請單，詳細注明采購物品名稱、規格、數量、預計金額等信息，并按照以下流程進行審批：部門負責人審核：確認采購需求的合理性。行政部門審核：對采購申請進行審核，包括采購物品的必要性、庫存情況、采購渠道等方面。分管領導審批：根據采購金額大小，由相應的分管領導進行審批。采購金額在[X]元以下的，由行政部門負責人和分管領導審批后即可采購；采購金額在[X]元（含）至[X]元之間的，經分管領導審批；采購金額超過[X]元的，需總經理審批。2.辦公設備購置各部門因工作需要購置辦公設備時，需填寫辦公設備購置申請單，詳細注明設備名稱、規格、型號、數量、預計金額、購置理由等信息，并按照以下流程進行審批：部門負責人提出申請，提交分管領導審核。分管領導審核同意后，報行政部門審核設備配置的合理性。行政部門審核通過后，提交財務部門審核資金預算。財務部門審核通過后，提交總經理辦公會審議。總經理辦公會審議通過后，由總經理最終審批。經總經理審批通過后，由行政部門負責組織采購，并按照相關規定進行驗收、登記等工作。3.會議組織組織召開公司級會議，需填寫會議申請表，詳細注明會議主題、時間、地點、參會人員、會議議程、會議預算等信息，并按照以下流程進行審批：會議發起部門負責人審核會議申請，確認會議的必要性和可行性。提交分管領導審核，分管領導審核通過后，報行政部門審核會議安排的合理性。行政部門審核通過后，提交財務部門審核會議預算。財務部門審核通過后，提交總經理審批。總經理審批通過后，由行政部門負責組織會議，并按照相關規定進行會議記錄、紀要整理等工作。業務類事項1.合同簽訂公司對外簽訂合同，需按照以下流程進行審批：業務部門根據業務需求，起草合同文本，明確合同雙方的權利義務、交易條款、價格、交付方式、違約責任等內容。業務部門將合同文本提交部門負責人審核，部門負責人審核通過后，提交法務部門審核合同的合法性、合規性。法務部門審核通過后，提交財務部門審核合同的財務條款，包括付款方式、結算周期、發票開具等內容。財務部門審核通過后，提交分管領導審批。分管領導審批通過后，根據合同金額大小，由相應的領導或授權代表簽訂合同：合同金額在[X]元以下的，由授權代表簽訂；合同金額在[X]元（含）至[X]元之間的，由分管領導簽訂；合同金額超過[X]元的，由總經理簽訂。2.項目立項公司開展新項目，需進行項目立項審批。項目立項流程如下：項目發起部門進行項目前期調研，編制項目可行性研究報告，包括項目背景、目標、市場分析、技術方案、項目預算、預期收益、風險評估等內容。項目發起部門將項目可行性研究報告提交部門負責人審核，部門負責人審核通過后，提交分管領導審核。分管領導組織相關部門進行評審，評審通過后，報財務部門審核項目資金預算。財務部門審核通過后，提交總經理辦公會審議。總經理辦公會審議通過后，由總經理審批立項。立項后，項目發起部門負責組織項目實施，并按照相關規定進行項目進度跟蹤、質量控制、成本核算等工作。審批權限劃分部門負責人審批權限1.負責審批本部門日常費用報銷、辦公用品采購、一般性業務文件等事項，審批金額在[X]元以下。2.對本部門人員的請假、調休等日常人事事務進行審批。3.對本部門內部的工作安排、任務分配等行政事務進行審批。分管領導審批權限1.審批分管部門的較大金額費用報銷、預算外支出、辦公設備購置、員工晉升等事項，審批金額在[X]元（含）至[X]元之間。2.審核分管部門的業務類事項，如合同簽訂、項目立項等，并根據情況提出意見。3.對分管部門的人事招聘計劃、薪酬調整方案等進行審核。總經理審批權限1.審批公司重大財務支出、重大投資項目、重要人事任免、重大業務決策等事項，審批金額超過[X]元。2.對公司各部門提交的各類事項進行最終審核和決策，確保公司整體運營符合戰略目標和規定要求。董事會審批權限（如需）1.審批公司重大投資、融資、資產重組、利潤分配等涉及公司重大利益和戰略方向的事項。2.根據法律法規和公司章程規定，對其他需董事會審議的事項進行審批。審批流程要求審批申請提交1.申請人應按照規定格式填寫審批申請表，確保申請內容真實、準確、完整。申請表應包括申請事項的詳細描述、申請理由、涉及金額、預計完成時間等必要信息。2.將審批申請表及相關附件（如可行性報告、合同文本、預算明細等）一并提交至規定的審批流程起始環節。審批環節流轉1.審批流程起始環節收到申請后，應在規定時間內進行審核，并按照審批權限劃分將申請流轉至下一級審批人員。2.各級審批人員應認真對待審批工作，對申請事項進行全面、細致的審核，明確提出審批意見（同意、不同意、補充完善等）。3.如果審批過程中需要申請人補充材料或提供進一步說明，申請人應在規定時間內完成補充，并重新提交審批。審批時間限制1.一般情況下，各級審批人員應在收到審批申請后的[X]個工作日內完成審批。對于緊急事項，應優先處理，在[X]小時內給予明確答復。2.涉及多個部門或環節的審批事項，總審批時間應根據事項的復雜程度合理確定，但最長不得超過[X]個工作日。審批記錄與存檔1.公司應建立完善的審批記錄制度，對每一項審批事項的審批過程、審批意見、審批時間等進行詳細記錄。2.審批記錄可以采用電子文檔或紙質文檔的形式保存，保存期限按照公司檔案管理規定執行，以便于查詢和追溯。監督與檢查監督部門公司設立專門的內部監督部門（如審計部門），負責對事前報批管理制度的執行情況進行監督檢查。檢查內容1.審批流程的執行情況，是否嚴格按照規定的流程進行審批，有無越級審批、漏批等現象。2.審批人員的履職情況，是否認真履行審批職責，審批意見是否合理、準確。3.申請事項的合規性，是否符合法律法規、政策以及公司內部制度的要求。檢查方式1.定期檢查：內部監督部門定期對公司各部門的事前報批事項進行抽查，檢查審批記錄、申請文件等相關資料。2.專項檢查：針對特定時期或特定類型的審批事項，開展專項檢查，深入分析問題，提出改進建議。3.投訴舉報處理：接受員工對審批過程中違規行為的投訴舉報，及時進行調查核實，并按照規定進行處理。問題處理與整改1.對于監督檢查中發現的問題，內部監督部門應及時向公司管理層匯報，并提出整改建議。2.相關部門應針對問題制定整改措施，明確整改責任人和整改期限，認真進行整改。3.內部監督部門對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決，避免類似問題再次發生。違規責任追究違規行為界定1.未經審批擅自實施相關事項。2.在審批過程中提供虛假信息或隱瞞重要事實。3.違反審批流程，越權審批或故意拖延審批時間。4.審批人員濫用職權，做出不合理的審批決定。責任追究方式1.批評教育：對違規情節較輕的員工，給予批評教育，責令其改正錯誤行為。2.績效扣分：根據違規行為的嚴重程度，對相關責任人在績效考核中進行扣分處理，影響其績效獎金和薪酬調整。3.經濟處罰：對因違規行為給公司造成經濟損失的，責令其賠償相應的經濟損失。4.行政處分：對違規情節嚴重的員工，給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分。5.法律責任：對于違反法律法規的行為，依法追究其法律責任。責任