企業rohs管理制度一、總則（一）目的為確保公司產品符合RoHS（RestrictionofHazardousSubstances）指令要求，減少電子電氣產品中的有害物質對環境和人體健康的危害，特制定本管理制度。通過規范公司從原材料采購、產品設計開發、生產制造到銷售及售后服務等各環節涉及RoHS相關工作的流程和要求，保障公司產品在全球市場的競爭力，實現公司可持續發展。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有與RoHS相關的部門、人員及活動，包括但不限于采購部門、研發部門、生產部門、品質部門、市場部門、售后部門等，以及所有涉及RoHS指令管控產品的原材料供應商、生產協作商等外部合作伙伴。（三）引用文件1.《RoHS指令》及其相關修正案、實施細則等國際法規文件。2.國家及地方政府發布的有關電子電氣產品有害物質限制的法律法規、標準規范等。3.行業協會發布的相關技術標準、指南及推薦性文件。（四）定義與縮略語1.RoHS指令：即《關于限制在電子電氣設備中使用某些有害物質的指令》（RestrictionofHazardousSubstances），限制鉛（Pb）、汞（Hg）、鎘（Cd）、六價鉻（Cr(VI)）、多溴聯苯（PBBs）和多溴二苯醚（PBDEs）六種有害物質在電子電氣產品中的使用。2.均質材料：無法通過機械手段分離成不同材料的單一材料。在判斷RoHS合規性時，以均質材料為評估對象。3.豁免條款：在RoHS指令中規定的，因技術或經濟原因，某些特定情況下允許使用受限有害物質的條款。二、職責分工（一）采購部門1.負責識別和評估RoHS合規的原材料供應商，建立合格供應商名錄，并定期進行更新和審核。2.采購RoHS合規的原材料及零部件，在采購合同中明確RoHS相關要求和違約責任，確保所采購物資符合RoHS指令要求。3.收集和整理供應商提供的RoHS檢測報告及相關證明文件，建立采購物資的RoHS檔案，并及時傳遞給品質部門等相關部門。（二）研發部門1.在產品設計和開發階段，確保產品設計符合RoHS指令要求，優先選用RoHS合規的原材料和零部件。2.制定產品有害物質控制技術文件，明確產品中可能含有的有害物質種類及限量要求，并在產品研發過程中進行跟蹤和驗證。3.對新產品進行RoHS預評估，及時識別潛在的RoHS合規風險，并提出相應的解決方案和措施。（三）生產部門1.按照RoHS要求組織生產活動，確保生產過程中不使用RoHS指令限制的有害物質。2.對生產設備進行定期維護和清潔，防止因設備污染導致產品不符合RoHS標準。3.負責對生產過程中產生的RoHS相關廢棄物進行分類收集、標識和管理，按照環保要求進行處置。（四）品質部門1.制定和執行RoHS檢測計劃，對原材料、半成品和成品進行RoHS檢測和檢驗，確保產品符合RoHS指令要求。2.建立完善的RoHS檢測實驗室和檢測設備，確保檢測能力滿足公司生產經營需求，并定期進行設備校準和人員培訓。3.對RoHS檢測結果進行分析和判定，對不合格產品及時采取追溯、隔離、整改等措施，并向相關部門報告。（五）市場部門1.負責向客戶宣傳公司產品的RoHS合規性，解答客戶關于RoHS方面的疑問，收集客戶對產品RoHS要求的反饋信息，并及時傳遞給相關部門。2.在產品銷售合同或訂單中明確產品的RoHS合規聲明，確保客戶知曉公司產品符合RoHS指令要求。（六）售后部門1.負責處理客戶關于產品RoHS合規性的投訴和咨詢，及時反饋處理結果給客戶。2.配合品質部門對售后退回產品進行RoHS調查和分析，協助追溯不合格產品的來源及原因。三、原材料采購管理（一）供應商選擇與評估1.采購部門應優先選擇具有良好RoHS管理體系的供應商。在開發新供應商時，要求其提供RoHS聲明或相關認證文件，如第三方檢測機構出具的RoHS檢測報告。2.對現有供應商進行年度RoHS合規性評估，評估內容包括供應商的生產工藝、質量控制體系、原材料采購渠道等方面是否符合RoHS要求。評估結果分為合格、不合格和待改進三個等級。3.對于RoHS評估不合格的供應商，采購部門應要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，應暫停或終止與其合作。（二）采購合同管理1.在采購合同中明確規定所采購原材料及零部件必須符合RoHS指令要求，包括有害物質的限量標準、檢測要求、違約責任等條款。2.要求供應商在供貨時提供RoHS檢測報告或合格證明文件，確保所采購物資的RoHS合規性可追溯。3.采購部門應定期檢查采購合同的執行情況，對于違反RoHS條款的供應商，按照合同約定進行相應處理。（三）原材料RoHS檔案建立1.采購部門負責建立采購物資的RoHS檔案，檔案內容包括供應商信息、原材料名稱、規格型號、批次號、RoHS檢測報告及其他相關證明文件等。2.RoHS檔案應按照物資類別和時間順序進行分類整理和歸檔，確保檔案資料的完整性和準確性，以便在需要時能夠快速查詢和追溯。四、產品設計與開發管理（一）設計階段RoHS要求1.研發部門在產品設計過程中，應充分考慮RoHS指令要求，優先選用RoHS合規的原材料和零部件。在設計方案評審時，應對產品的RoHS合規性進行評估。2.對于產品中可能含有的受限有害物質，研發部門應在產品設計文件中明確標注其種類、限量要求及使用部位等信息。（二）新產品RoHS預評估1.在新產品立項后，研發部門應組織進行RoHS預評估。預評估內容包括產品的功能需求、結構設計、原材料選用等方面是否存在RoHS合規風險。2.根據預評估結果，制定相應的風險應對措施，如尋找替代材料、優化產品結構等，確保新產品從設計源頭符合RoHS要求。（三）技術文件管理1.研發部門應建立完善的產品有害物質控制技術文件，包括產品RoHS標準文件、原材料清單及RoHS要求、生產工藝流程圖及RoHS控制要點等。2.技術文件應隨產品設計變更及時進行更新，確保產品在整個生命周期內的RoHS合規性得到有效控制。五、生產過程管理（一）生產計劃與調度1.生產部門在制定生產計劃時，應考慮產品的RoHS要求，合理安排生產批次和生產進度，避免不同RoHS狀態的產品混淆生產。2.在生產調度過程中，確保生產線上使用的原材料、零部件符合RoHS指令要求，對于不符合要求的物資不得投入生產。（二）生產現場管理1.生產車間應保持清潔衛生，定期對生產設備進行清潔和維護，防止因設備殘留有害物質導致產品污染。2.在生產現場設置RoHS標識和警示標語，提醒員工注意RoHS相關要求和操作規范。3.對生產過程中產生的RoHS相關廢棄物進行分類收集，設置專門的存放區域，并做好標識和防護措施，防止二次污染。（三）生產過程控制1.生產部門應嚴格按照產品RoHS控制技術文件組織生產，確保生產過程中不使用RoHS指令限制的有害物質。2.加強對生產過程的巡檢，發現問題及時糾正，確保生產過程的穩定性和產品的RoHS合規性。3.做好生產過程中的各項記錄，包括原材料使用記錄、生產工藝參數記錄、產品檢驗記錄等，以便對產品的RoHS合規性進行追溯。六、品質控制與檢測（一）RoHS檢測計劃制定1.品質部門應根據公司生產經營情況和產品特點，制定年度、季度和月度RoHS檢測計劃。檢測計劃應涵蓋原材料、半成品和成品等各個環節，明確檢測項目、檢測方法、檢測頻率及檢測責任人等信息。2.在新產品試生產和批量生產前，應增加RoHS檢測頻次和項目，確保新產品符合RoHS要求后再投入市場。（二）檢測實驗室管理1.建立專業的RoHS檢測實驗室，配備滿足RoHS檢測需求的儀器設備，如光譜分析儀、色譜分析儀等，并定期進行校準和維護，確保檢測設備的準確性和可靠性。2.檢測實驗室應制定完善的操作規程和管理制度，規范檢測人員的操作流程，保證檢測數據的真實性和準確性。3.對檢測實驗室的環境條件進行控制，確保檢測環境符合相關標準要求，避免環境因素對檢測結果產生影響。（三）檢測人員管理1.檢測人員應經過專業培訓，具備RoHS檢測相關知識和技能，熟悉檢測設備的操作和維護。2.定期對檢測人員進行考核，考核內容包括理論知識、操作技能、數據處理能力等方面，確保檢測人員能夠勝任本職工作。3.鼓勵檢測人員參加外部培訓和學術交流活動，不斷提升其專業水平和綜合素質。（四）檢測結果判定與處理1.品質部門根據RoHS檢測標準對檢測結果進行判定，對于合格產品出具RoHS檢測合格報告，對于不合格產品應立即采取追溯措施，查找不合格原因。2.對于原材料不合格的情況，采購部門應及時通知供應商進行整改或退換貨處理；對于半成品或成品不合格的情況，生產部門應組織對不合格產品進行隔離、返工或報廢處理，并分析原因，采取相應的糾正預防措施，防止類似問題再次發生。七、文件與記錄管理（一）RoHS文件管理1.建立完善的RoHS文件體系，包括管理制度、標準文件、操作指南、檢測報告等各類文件，并按照文件類別和編號進行分類管理。2.對RoHS文件的編制、審核、批準、發布、修訂和廢止等環節進行嚴格控制，確保文件的有效性和適用性。3.定期對RoHS文件進行評審和更新，確保其與國家法規、行業標準及公司實際情況保持一致。（二）RoHS記錄管理1.各部門應按照本制度要求，做好與RoHS相關的記錄工作，記錄內容應真實、準確、完整。2.RoHS記錄包括供應商評估記錄、采購合同及訂單記錄、原材料RoHS檔案、產品設計開發文件、生產過程記錄、品質檢測記錄等。3.對RoHS記錄進行分類歸檔，指定專人負責保管，并按照規定的保存期限進行保存，以便在需要時能夠提供有效的追溯依據。八、培訓與宣傳（一）RoHS培訓1.人力資源部門應將RoHS相關知識納入公司年度培訓計劃，定期組織對員工進行RoHS培訓，包括新員工入職培訓、在職員工定期培訓等。2.RoHS培訓內容應包括RoHS指令的基本知識、公司RoHS管理制度、產品RoHS要求、原材料識別與檢測方法等方面，提高員工的RoHS意識和操作技能。3.培訓結束后，應對員工進行考核，考核結果與員工績效掛鉤，確保員工掌握RoHS相關知識和技能。（二）RoHS宣傳1.公司內部應通過多種渠道進行RoHS宣傳，如內部通告、宣傳欄、電子顯示屏等，向員工宣傳RoHS指令的重要性和公司RoHS管理制度的要求。2.在公司網站上設置RoHS專欄，發布RoHS相關政策法規、公司動態、技術文章等信息，方便員工和客戶查詢和了解。3.向供應商和客戶宣傳公司的RoHS政策和產品RoHS合規性情況，樹立公司良好的企業形象，增強市場競爭力。九、內部審核與管理評審（一）內部審核1.品質部門應定期組織開展RoHS內部審核工作，審核頻率每年不少于一次。審核內容包括公司RoHS管理制度的執行情況、各部門RoHS工作的開展情況、產品RoHS合規性等方面。2.制定詳細的內部審核計劃，明確審核范圍、審核方法、審核人員及審核時間安排等。審核人員應具備相應的專業知識和審核經驗，確保審核工作的客觀性和公正性。3.對內部審核中發現的不符合項，責任部門應制定整改措施，明確整改責任人、整改期限和整改目標，并在規定時間內完成整改。品質部門應對整改情況進行跟蹤和驗證，確保不符合項得