企業募集資金管理制度一、總則1.目的為規范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律法規以及《公司章程》的規定，結合公司實際情況，制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司及下屬子公司募集資金的籌集、存放、使用、變更、監督和核算等相關活動。3.定義本制度所稱募集資金是指公司通過公開發行證券（包括首次公開發行股票、配股、增發、發行可轉換公司債券等）以及非公開發行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。二、募集資金的存儲1.專戶存儲公司應當審慎選擇商業銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于經董事會批準設立的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應當分別設置募集資金專戶。2.專戶數量原則上，募集資金專戶數量不得超過募集資金投資項目的個數。如因特殊原因需要增加專戶數量的，應當經董事會審議通過并及時披露。3.專戶協議公司應當在募集資金到賬后1個月內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行（以下簡稱“商業銀行”）簽訂三方監管協議（以下簡稱“協議”）。協議至少應當包括以下內容：公司應當將募集資金集中存放于專戶；募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；公司一次或12個月內累計從專戶支取的金額超過5000萬元或募集資金凈額的20%的，公司及商業銀行應當及時通知保薦機構；商業銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構；保薦機構可以隨時到商業銀行查詢專戶資料；公司、商業銀行、保薦機構的權利、義務和違約責任；商業銀行三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協議并注銷該募集資金專戶。公司應當在全部協議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協議主要內容。上述協議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。三、募集資金的使用1.使用原則募集資金應當按照招股說明書或募集說明書所列用途使用。公司使用募集資金不得有如下行為：將募集資金用于彌補虧損；直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司；委托理財；借予他人；為他人提供擔保；與公司主營業務無關的其他用途。2.使用計劃公司應當根據募集資金投資項目的進度，合理安排募集資金的使用計劃，確保募集資金投資項目的順利實施。公司應當在每個會計年度結束后，對募集資金投資項目的進展情況進行檢查，并在年度報告中披露。3.使用審批公司使用募集資金時，應當由資金使用部門提出申請，經財務部門審核后，報總經理審批。重大募集資金支出，應當由總經理提交董事會審議通過，并及時披露。4.使用監督公司財務部門應當定期對募集資金的使用情況進行檢查，確保募集資金按照規定用途使用。公司審計部門應當對募集資金的使用情況進行審計，并出具審計報告。保薦機構應當對公司募集資金的使用情況進行持續督導，并至少每半年度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現場檢查。四、募集資金的變更1.變更條件公司募集資金原則上應當用于招股說明書或募集說明書承諾的投資項目。公司確因特殊原因需要變更募集資金用途的，應當經董事會、股東大會審議通過，并及時披露。2.變更程序公司變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后及時披露，并提交股東大會審議。公司應當在股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，按照《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定辦理變更募集資金用途的手續。3.變更后的管理公司變更募集資金用途后，應當按照本制度的規定重新對募集資金進行存儲、使用和監督管理，并及時披露相關信息。五、募集資金的管理與監督1.內部管理公司董事會應當負責建立健全募集資金管理制度，并確保制度的有效實施。公司監事會應當對募集資金管理制度的執行情況進行監督。公司獨立董事應當對募集資金管理制度的執行情況進行監督，并發表獨立意見。2.外部監督保薦機構應當對公司募集資金的存放與使用情況進行持續督導，并至少每半年度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現場檢查。保薦機構在現場檢查時，應當同時檢查商業銀行募集資金專戶存儲情況。深圳證券交易所對公司募集資金的使用情況進行日常監管。3.違規處理公司違反本制度規定使用募集資金的，應當及時予以糾正，并采取措施防止損失進一步擴大。公司董事、監事、高級管理人員違反本制度規定，致使公司遭受損失的，應當承擔賠償責任。保薦機構發現公司募集資金管理存在重大違規情形或重大風險的，應當及時向深圳證券交易所報告。六、信息披露1.定期披露公司應當在定期報告中披露募集資金的存放、使用和余額等情況。年度報告應當披露募集資金使用的具體情況、募集資金投資項目的進展情況以及募集資金使用效益情況等。半年度報告應當披露募集資金使用的基本情況、募集資金投資項目的進展情況以及募集資金使用效益情況等。2.臨時披露公司募集資金存放與使用情況發生下列情形之一的，應當及時披露：募集資金存儲專戶存儲三方監管協議的簽訂、變更及終止情況；募集資金投資項目發生變更；募集資金項目出現重大風險；募集資金被凍結、扣劃或其他與募集資金存儲及使用相關的重大事件。3.專項報告公司應當在募集資金到賬后1個月內，經董事會審議通過后向深圳證券交易所提