倉儲公司倉單管理制度一、總則（一）目的為加強本倉儲公司倉單管理，規范倉單的開具、流轉、保管及核銷等操作流程，保障公司倉儲業務的正常開展，維護公司及客戶的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本倉儲公司所有涉及倉單業務的部門及員工，包括倉庫管理部門、業務部門、財務部門等。（三）基本原則1.真實性原則：倉單所記載的內容必須真實反映貨物的實際情況，包括貨物的品種、數量、質量、存儲位置等。2.準確性原則：倉單信息應準確無誤，避免因信息錯誤導致的業務糾紛和損失。3.安全性原則：加強倉單的保管，確保倉單的安全，防止倉單被盜、遺失、篡改等情況發生。4.及時性原則：在規定的時間內完成倉單的各項操作，如開具、流轉、核銷等，提高業務效率。二、倉單的定義與分類（一）定義倉單是倉儲公司簽發給存貨人，證明其已收到特定貨物，并保證在一定條件下交付該貨物的書面憑證。（二）分類1.普通倉單：適用于一般貨物的倉儲業務，記載貨物的基本信息、存儲期限、倉儲費用等內容。2.質押倉單：用于貨物質押融資業務，除普通倉單內容外，還需注明質押相關條款，如質押金額、質押期限、質權人等信息。三、倉單的開具（一）開具條件1.存貨人已將貨物交付至本倉儲公司指定倉庫，并經倉庫管理人員驗收合格。2.存貨人與本倉儲公司已簽訂倉儲合同，明確雙方的權利義務。3.相關費用（如倉儲費、裝卸費等）已結清或已約定支付方式。（二）開具流程1.存貨人或其代理人向倉庫管理部門提交倉單開具申請，申請內容包括貨物信息、存儲期限、提貨方式等。2.倉庫管理人員對申請信息進行審核，核實貨物的實際情況與申請信息是否一致。3.審核通過后，倉庫管理人員在倉儲管理系統中錄入倉單信息，并生成電子倉單。4.財務部門根據倉儲合同及相關費用結算情況，對倉單開具進行審核。審核通過后，在電子倉單上加蓋公司倉單專用章，并打印紙質倉單。5.紙質倉單經倉庫管理人員、財務人員簽字確認后，交付給存貨人或其代理人。（三）倉單內容1.基本信息：包括倉單編號、存貨人名稱、地址、聯系方式，倉儲公司名稱、地址、聯系方式，貨物名稱、品種、規格、數量、質量等。2.存儲信息：存儲倉庫名稱、庫位編號，存儲期限起訖日期，倉儲費用及支付方式等。3.提貨信息：提貨方式（如自行提貨、委托提貨等），提貨憑證要求（如提貨單、身份證明等）。4.其他信息：如質押倉單的質押相關信息，特殊貨物的存儲條件要求等。四、倉單的流轉（一）轉讓1.存貨人如需轉讓倉單，應向本倉儲公司提出書面申請，并提交倉單原件及相關證明文件。2.倉儲公司對轉讓申請進行審核，核實倉單的真實性、有效性及存貨人的轉讓資格。3.審核通過后，倉儲公司在倉儲管理系統中辦理倉單轉讓手續，更新倉單持有人信息，并在倉單上加蓋“倉單轉讓”章。4.倉單轉讓后，原存貨人的權利義務隨之轉移給新的倉單持有人。（二）質押1.存貨人以倉單項下貨物設定質押時，應與質權人簽訂質押合同，并向本倉儲公司提交書面質押申請。2.倉儲公司對質押申請進行審核，包括質押合同的合法性、有效性，倉單的真實性、完整性等。3.審核通過后，倉儲公司在倉儲管理系統中對倉單進行質押標記，并注明質權人、質押金額、質押期限等信息。4.倉儲公司將質押情況通知倉庫管理人員，倉庫管理人員對質押貨物進行單獨標識和管理，確保質押貨物的安全。5.在質押期間，未經質權人書面同意，存貨人不得擅自轉讓、提取質押倉單項下的貨物。（三）提貨權轉移1.根據存貨人與提貨人之間的約定，如提貨權轉讓協議等，存貨人可申請將倉單提貨權轉移給提貨人。2.申請時，存貨人應向倉儲公司提交書面申請及相關證明文件，如提貨權轉讓協議、提貨人的身份證明等。3.倉儲公司對申請進行審核，核實提貨權轉移的真實性、合法性及提貨人的提貨資格。4.審核通過后，倉儲公司在倉儲管理系統中辦理提貨權轉移手續，更新提貨人信息，并通知倉庫管理人員。5.提貨人憑倉儲公司認可的提貨憑證到倉庫提取貨物。五、倉單的保管（一）保管方式1.電子倉單由倉儲公司的倉儲管理系統進行存儲和管理，系統應具備數據備份、安全防護等功能，確保電子倉單數據的安全性和完整性。2.紙質倉單應存放在專門的檔案柜中，按照倉單編號順序進行排列，便于查找和管理。檔案柜應具備防火、防潮、防蟲等功能。（二）保管期限1.普通倉單的保管期限為自倉單開具之日起[X]年。2.質押倉單的保管期限為自質押合同終止之日起[X]年。（三）保管要求1.倉庫管理人員應定期對倉單進行核對，確保電子倉單與紙質倉單信息一致，如有差異應及時查明原因并進行處理。2.嚴格限制倉單保管場所的訪問權限，只有經過授權的人員才能進入保管場所查閱和使用倉單。3.對倉單的查閱、復印等操作應進行登記，記錄查閱人、查閱時間、查閱內容等信息。4.定期對倉單保管情況進行檢查，如發現倉單有損壞、遺失等情況，應及時采取措施進行補救，并向上級報告。六、倉單的核銷（一）核銷條件1.貨物已全部提完，倉單項下的權利義務已履行完畢。2.倉單因轉讓、質押等原因導致倉單持有人發生變更，且新的倉單持有人已完成提貨等相關操作。3.倉單因其他原因（如倉儲合同提前終止、貨物滅失等）需要核銷。（二）核銷流程1.提貨人憑有效的提貨憑證到倉庫提取貨物，倉庫管理人員核對提貨憑證與倉單信息一致后，辦理貨物出庫手續，并在倉儲管理系統中記錄貨物出庫情況。2.倉庫管理人員定期將已提貨的倉單信息匯總，提交給財務部門進行核對。3.財務部門根據貨物出庫記錄及相關費用結算情況，對倉單進行核銷。核銷時，在倉儲管理系統中對倉單進行注銷標記，并將紙質倉單加蓋“已核銷”章后歸檔保存。4.對于因其他原因需要核銷的倉單，由相關部門提出申請，經公司領導審批后，按照上述核銷流程進行處理。七、監督與檢查（一）內部監督1.公司內部審計部門定期對倉單管理制度的執行情況進行審計檢查，重點檢查倉單的開具、流轉、保管、核銷等環節是否符合規定。2.倉庫管理部門、業務部門、財務部門應定期對本部門的倉單業務進行自查，發現問題及時整改，并向上級報告。（二）客戶監督1.向客戶宣傳倉單管理制度，告知客戶其在倉單業務中的權利和義務，接受客戶的監督。2.設立客戶投訴渠道，及時處理客戶對倉單業務的投訴和建議，不斷改進倉單管理工作。八、責任追究（一）違規行為界定1.未經授權擅自開具、修改、轉讓、質押倉單。2.倉單信息填寫錯誤、虛假記載，導致業務糾紛或損失。3.未按規定保管倉單，造成倉單丟失、損壞、被盜用等。4.在倉單業務操作過程中，違反公司其他相關制度和規定。（二）責任追究方式1.對于違規行為較輕的員工，給予警告、批評教育等處理，并責令其限期整改。2.對于違規行為造成一定損失的員工，根據損失大小，給予相應的經濟處罰，如扣發獎金、工資等。3.對于違規行為嚴重，給公司或客戶造成重大損失的員工，除給予經濟處罰外，還將視情