不合格品處置管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司對(duì)不合格品的有效控制，確保不合格品不被誤用或流轉(zhuǎn)，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有原材料、零部件、半成品及成品在采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的不合格品的處置管理。（三）職責(zé)分工1.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)制定不合格品的判定標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法。對(duì)生產(chǎn)過程及成品進(jìn)行檢驗(yàn)，判定不合格品，并出具檢驗(yàn)報(bào)告。組織相關(guān)部門對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，提出處置建議。對(duì)不合格品的處置過程進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤，確保處置措施有效執(zhí)行。2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和初步統(tǒng)計(jì)。根據(jù)不合格品評(píng)審結(jié)果，組織實(shí)施返工、返修、報(bào)廢等處置措施。對(duì)返工、返修后的產(chǎn)品進(jìn)行重新檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。3.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)的原材料、零部件進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)不合格的采購(gòu)物資進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，并及時(shí)通知供應(yīng)商處理。與供應(yīng)商溝通不合格品的處置事宜，跟蹤供應(yīng)商對(duì)不合格品的處理結(jié)果。4.倉(cāng)庫(kù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行單獨(dú)存放，做好標(biāo)識(shí)和防護(hù)，防止不合格品與合格品混淆。根據(jù)不合格品處置指令，辦理不合格品的出入庫(kù)手續(xù)。5.銷售部門負(fù)責(zé)收集客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題信息，并及時(shí)傳遞給質(zhì)量部門。配合質(zhì)量部門對(duì)客戶退回的不合格品進(jìn)行處理。6.其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等對(duì)本部門涉及的不合格品進(jìn)行處置，并提供必要的協(xié)助。二、不合格品的識(shí)別與判定（一）不合格品的定義不符合公司規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、合同要求或相關(guān)法律法規(guī)要求的原材料、零部件、半成品及成品。（二）不合格品的分類1.嚴(yán)重不合格品產(chǎn)品的主要性能指標(biāo)不符合規(guī)定要求，導(dǎo)致產(chǎn)品無法正常使用或嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量和安全性能。違反國(guó)家法律法規(guī)或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。經(jīng)檢驗(yàn)多次不合格，對(duì)公司聲譽(yù)造成重大影響的產(chǎn)品。2.一般不合格品產(chǎn)品的部分性能指標(biāo)不符合規(guī)定要求，但不影響產(chǎn)品的基本使用功能，經(jīng)過簡(jiǎn)單處理后可以達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。外觀存在缺陷，但不影響產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量和使用功能的產(chǎn)品。3.輕微不合格品產(chǎn)品存在一些不影響使用功能和質(zhì)量的輕微缺陷，如表面劃傷、色澤略有差異等。（三）不合格品的識(shí)別途徑1.檢驗(yàn)過程原材料、零部件進(jìn)貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品。生產(chǎn)過程中首件檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格品。成品入庫(kù)檢驗(yàn)、出貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品。2.客戶反饋客戶在使用產(chǎn)品過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，經(jīng)確認(rèn)屬于公司產(chǎn)品不合格的情況。3.數(shù)據(jù)分析通過對(duì)生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)、質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的不合格品趨勢(shì)或異常情況。（四）不合格品的判定依據(jù)1.產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)范等公司內(nèi)部文件。2.與客戶簽訂的合同、訂單中的質(zhì)量要求。3.國(guó)家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)。三、不合格品的標(biāo)識(shí)與隔離（一）標(biāo)識(shí)1.對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格品，檢驗(yàn)人員應(yīng)立即在其顯著位置貼上“不合格品”標(biāo)識(shí)牌，標(biāo)識(shí)牌應(yīng)注明不合格品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、不合格類型等信息。2.對(duì)于批量不合格的產(chǎn)品，應(yīng)在包裝或存放區(qū)域顯著位置標(biāo)明“批量不合格”字樣，并注明不合格原因。3.標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰、牢固，不易褪色或脫落，確保在不合格品處置過程中一直保持可識(shí)別狀態(tài)。（二）隔離1.不合格品應(yīng)及時(shí)從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等區(qū)域隔離出來，存放在專門的不合格品區(qū)域。不合格品區(qū)域應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)，與合格品區(qū)域有效區(qū)分。2.對(duì)于不合格的原材料、零部件，應(yīng)與合格的原材料、零部件分開存放，并有明顯的隔離措施，防止誤用。3.在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格半成品，應(yīng)停止流轉(zhuǎn)，放置在指定的不合格品區(qū)域，等待進(jìn)一步處理。4.對(duì)于已判定為不合格的成品，應(yīng)單獨(dú)存放，嚴(yán)禁與合格品一同包裝或發(fā)貨。四、不合格品的評(píng)審（一）評(píng)審組織成立不合格品評(píng)審小組，由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括生產(chǎn)部門、采購(gòu)部門、倉(cāng)庫(kù)管理部門、銷售部門等相關(guān)部門的代表。評(píng)審小組負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行全面評(píng)審，確定不合格品的處置方式。（二）評(píng)審流程1.質(zhì)量部門將檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格品信息及檢驗(yàn)報(bào)告提交給評(píng)審小組。2.評(píng)審小組組織召開評(píng)審會(huì)議，各成員對(duì)不合格品的情況進(jìn)行詳細(xì)了解和分析。3.各成員根據(jù)不合格品的類型、嚴(yán)重程度、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)進(jìn)度的影響等因素，提出各自的處置建議。4.評(píng)審小組綜合考慮各成員的建議，結(jié)合公司的實(shí)際情況，最終確定不合格品的處置方式，并形成評(píng)審記錄。（三）評(píng)審內(nèi)容1.不合格品的性質(zhì)、類型和嚴(yán)重程度。2.不合格品產(chǎn)生的原因，包括原材料質(zhì)量問題、生產(chǎn)工藝問題、設(shè)備故障、人員操作失誤等。3.不合格品對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度、成本及客戶的影響。4.采取不同處置方式的可行性和經(jīng)濟(jì)性，如返工、返修、讓步接收、報(bào)廢等。五、不合格品的處置方式（一）返工1.適用情況一般不合格品或輕微不合格品，通過采取一定的糾正措施后能夠使其符合規(guī)定要求的產(chǎn)品。2.返工要求生產(chǎn)部門應(yīng)制定詳細(xì)的返工作業(yè)指導(dǎo)書，明確返工的步驟、方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任人。返工人員應(yīng)按照返工作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作，確保返工后的產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。返工后的產(chǎn)品必須重新進(jìn)行檢驗(yàn)，合格后方可轉(zhuǎn)入下道工序或入庫(kù)。（二）返修1.適用情況產(chǎn)品存在一些缺陷，但經(jīng)過返修后仍可滿足使用要求或降低對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度的不合格品。2.返修要求生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的缺陷情況制定返修方案，明確返修的方法、步驟及質(zhì)量控制要點(diǎn)。返修過程中應(yīng)做好記錄，包括返修時(shí)間、返修人員、返修部位、使用的材料及工具等。返修后的產(chǎn)品需進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可放行。（三）讓步接收1.適用情況不合格品雖不符合規(guī)定要求，但不影響產(chǎn)品的主要使用功能，且客戶同意接收的情況。2.讓步接收程序由銷售部門與客戶溝通，說明不合格品的情況及讓步接收的理由，爭(zhēng)取客戶的同意。銷售部門將客戶同意讓步接收的意見反饋給質(zhì)量部門，質(zhì)量部門組織相關(guān)部門對(duì)讓步接收的可行性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估通過后，填寫《不合格品讓步接收審批表》，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。讓步接收的產(chǎn)品應(yīng)做好標(biāo)識(shí)和記錄，注明讓步接收的原因、有效期等信息，并在產(chǎn)品交付時(shí)向客戶明確說明。（四）降級(jí)使用1.適用情況產(chǎn)品存在一定缺陷，但仍可在較低等級(jí)的使用場(chǎng)合或用途中發(fā)揮作用的不合格品。2.降級(jí)使用要求質(zhì)量部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際情況確定降級(jí)后的產(chǎn)品等級(jí)和使用范圍，并形成書面文件。生產(chǎn)部門按照規(guī)定對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和包裝，明確標(biāo)明產(chǎn)品已降級(jí)使用。銷售部門在銷售降級(jí)使用的產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向客戶如實(shí)說明產(chǎn)品的降級(jí)情況及使用限制。（五）報(bào)廢1.適用情況嚴(yán)重不合格品、無法返工或返修的不合格品、已超過保質(zhì)期或有效期且無法使用的產(chǎn)品等。2.報(bào)廢程序由質(zhì)量部門填寫《不合格品報(bào)廢申請(qǐng)單》，詳細(xì)說明不合格品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、不合格原因等信息。《不合格品報(bào)廢申請(qǐng)單》經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，交倉(cāng)庫(kù)管理部門進(jìn)行報(bào)廢處理。倉(cāng)庫(kù)管理部門對(duì)報(bào)廢的不合格品進(jìn)行登記造冊(cè)，并按照公司規(guī)定的報(bào)廢處理方式進(jìn)行處置，如銷毀、變賣等，確保不合格品不會(huì)再次流入市場(chǎng)。六、不合格品處置的實(shí)施（一）返工、返修實(shí)施1.生產(chǎn)部門根據(jù)不合格品評(píng)審結(jié)果，安排專人負(fù)責(zé)返工、返修工作，并將返工、返修任務(wù)下達(dá)給具體的操作人員。2.操作人員按照返工、返修作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作，在返工、返修過程中應(yīng)做好記錄，記錄內(nèi)容包括返工、返修時(shí)間、操作人員、使用的工具和材料、質(zhì)量檢驗(yàn)情況等。3.質(zhì)量部門對(duì)返工、返修過程進(jìn)行監(jiān)督，確保返工、返修工作按照規(guī)定的要求進(jìn)行。返工、返修完成后，及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可轉(zhuǎn)入下道工序或入庫(kù)。（二）讓步接收實(shí)施1.銷售部門與客戶達(dá)成讓步接收協(xié)議后，將協(xié)議內(nèi)容及時(shí)通知質(zhì)量部門和生產(chǎn)部門。2.質(zhì)量部門根據(jù)讓步接收協(xié)議，對(duì)讓步接收的產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄，并在產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告中注明讓步接收的相關(guān)信息。3.生產(chǎn)部門按照讓步接收協(xié)議的要求組織生產(chǎn)和交付，確保產(chǎn)品在規(guī)定的有效期內(nèi)及使用范圍內(nèi)交付給客戶。（三）降級(jí)使用實(shí)施1.質(zhì)量部門確定產(chǎn)品降級(jí)使用方案后，及時(shí)通知生產(chǎn)部門和銷售部門。2.生產(chǎn)部門按照降級(jí)使用方案對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和包裝，明確標(biāo)明產(chǎn)品已降級(jí)使用。3.銷售部門在銷售降級(jí)使用的產(chǎn)品時(shí)，向客戶詳細(xì)說明產(chǎn)品的降級(jí)情況及使用限制，確保客戶了解產(chǎn)品的真實(shí)狀況。（四）報(bào)廢實(shí)施1.倉(cāng)庫(kù)管理部門收到經(jīng)批準(zhǔn)的《不合格品報(bào)廢申請(qǐng)單》后，對(duì)報(bào)廢的不合格品進(jìn)行單獨(dú)存放，并做好標(biāo)識(shí)。2.根據(jù)公司規(guī)定的報(bào)廢處理方式，倉(cāng)庫(kù)管理部門組織對(duì)報(bào)廢的不合格品進(jìn)行銷毀或變賣等處理。在處理過程中，應(yīng)做好記錄，記錄內(nèi)容包括報(bào)廢時(shí)間、處理方式、處理數(shù)量、處理人員等。3.對(duì)于有環(huán)保要求的報(bào)廢產(chǎn)品，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理，確保不對(duì)環(huán)境造成污染。七、不合格品處置的記錄與追溯（一）記錄要求1.各部門應(yīng)建立完善的不合格品處置記錄檔案，對(duì)不合格品的發(fā)現(xiàn)、標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置等全過程進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡清晰，不得隨意涂改。如確需修改，應(yīng)在修改處簽字并注明修改日期。3.記錄表格應(yīng)符合公司統(tǒng)一規(guī)定的格式，內(nèi)容包括不合格品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、不合格類型、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、檢驗(yàn)人員、評(píng)審人員、處置方式、處置時(shí)間、處置人員等信息。（二）記錄保存期限不合格品處置記錄應(yīng)保存[X]年，以便于追溯和查詢。（三）追溯要求1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題需要追溯時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)能夠根據(jù)不合格品處置記錄，迅速追溯到不合格品的來源、生產(chǎn)批次、流轉(zhuǎn)過程、處置情況等信息。2.通過追溯，查找不合格品產(chǎn)生的原因，采取有效的糾正措施，防止類似問題再次發(fā)生。同時(shí)，對(duì)已交付的不合格品進(jìn)行及時(shí)召回或采取其他補(bǔ)救措施，降低對(duì)客戶的影響。八、不合格品處置的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格品處置過程進(jìn)行日常監(jiān)督，確保各部門按照本制度的要求對(duì)不合格品進(jìn)行及時(shí)、有效的處置。2.定期對(duì)不合格品處置記錄進(jìn)行檢查，核實(shí)記錄的完整性和準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。3.對(duì)不合格品的隔離、存放情況進(jìn)行不定期檢查，防止不合格品與合格品混淆或丟失。（二）考核1.建立不合格品處置考核機(jī)制，對(duì)在不合格品處置工