施工原始記錄管理制度一、總則（一）目的為規范公司施工原始記錄的管理，確保施工過程中各類數據和信息的真實、準確、完整記錄，為工程質量追溯、進度控制、成本核算等提供可靠依據，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項目的施工原始記錄管理工作，包括但不限于建筑工程、市政工程、機電安裝工程等各類施工項目。（三）基本原則1.真實性原則：施工原始記錄應如實反映施工過程中的實際情況，不得虛假記載。2.及時性原則：各項記錄應在施工活動發生后及時填寫，確保信息的時效性。3.完整性原則：涵蓋施工全過程的各個環節，包括施工準備、施工過程、質量檢驗、安全管理等方面的記錄，不得遺漏重要信息。4.規范性原則：記錄應按照統一規定的格式、內容和填寫要求進行填寫，保證記錄的一致性和可讀性。二、管理職責（一）項目部1.項目經理負責組織和監督本項目施工原始記錄的管理工作，確保記錄工作的有效實施；對記錄的真實性、準確性和完整性負責。2.項目技術負責人指導項目技術人員按照相關標準和規范進行施工原始記錄的填寫；審核記錄內容，確保記錄符合技術要求。3.施工員、質檢員、安全員等相關崗位人員負責各自工作范圍內施工原始記錄的填寫、收集和整理；及時向資料員移交記錄資料。（二）資料員1.負責施工原始記錄資料的集中收集、整理、歸檔和保管工作；建立記錄臺賬，記錄資料的收發、借閱等情況。2.對接收的記錄資料進行審核，確保資料的完整性和規范性；對不符合要求的記錄及時反饋給相關人員進行整改。3.按照檔案管理要求對施工原始記錄進行分類、編號、裝訂，便于查閱和檢索；負責記錄資料的數字化存儲，建立電子檔案系統。（三）公司職能部門1.工程管理部門定期對各項目施工原始記錄管理情況進行檢查和指導；參與重大項目施工原始記錄的審核和分析，為項目管理提供決策支持。2.質量部門將施工原始記錄作為工程質量檢查和驗收的重要依據；對記錄中涉及質量問題的數據進行分析，提出質量改進措施和建議。3.安全部門依據施工原始記錄檢查項目安全管理措施的執行情況；對安全事故相關記錄進行調查和分析，作為事故處理的參考資料。三、施工原始記錄的內容及填寫要求（一）施工準備階段記錄1.工程開工報告填寫工程名稱、建設單位、施工單位、監理單位等基本信息；明確開工日期、預計竣工日期。說明工程概況，包括工程地點、規模、結構形式等；闡述施工準備情況，如施工許可證辦理、施工組織設計編制、施工人員及設備進場情況等。由項目經理簽字并加蓋單位公章后報建設單位和監理單位審批。2.施工組織設計（方案）報審表施工單位應根據工程特點和施工要求編制詳細的施工組織設計或專項施工方案，包括工程概況、施工總體部署、施工方法及技術措施、質量保證措施、安全保證措施、進度計劃等內容。經施工單位技術負責人審核簽字后報監理單位審批，監理單位應明確審批意見，簽署審批人姓名和日期。3.圖紙會審記錄詳細記錄會審時間、地點、參與人員（建設單位、施工單位、設計單位、監理單位等）。對圖紙中存在的問題進行逐一記錄，包括尺寸標注不清、構造做法不明、專業之間矛盾等問題；記錄各方提出的意見和建議以及設計單位的答復情況。與會審人員簽字確認。4.技術交底記錄分部分項工程技術交底應包含工程概況、施工工藝、質量標準、安全注意事項等內容。由項目技術負責人向施工員、班組長等進行交底，交底人、被交底人簽字確認，并注明交底日期。（二）施工過程記錄1.工程定位測量記錄測量依據應明確，如規劃部門給定的控制點坐標、水準點高程等；記錄測量儀器型號及編號。詳細記錄建筑物定位放線的方法、點位坐標、高程數據；繪制測量示意圖，標注建筑物的軸線、邊線、角點等位置。測量人員簽字，并附測量成果表。2.原材料及構配件質量證明文件及檢驗記錄記錄原材料（如鋼材、水泥、砂石等）、構配件（如預制構件、門窗等）的品種、規格、型號、數量、進場日期等信息。收集供應商提供的質量證明文件（合格證、質量檢驗報告等），并按規定進行見證取樣送檢，記錄檢驗批次、檢驗項目、檢驗結果等內容。將質量證明文件和檢驗報告復印件附在相應記錄后，并注明原件存放處。3.隱蔽工程驗收記錄對地基與基礎、主體結構、建筑裝飾裝修等分部工程中隱蔽部位進行驗收記錄。記錄隱蔽工程名稱、部位、詳細內容、驗收日期；繪制隱蔽工程示意圖，標注隱蔽工程的位置、尺寸、做法等。驗收內容應包括材料規格、型號、數量，施工工藝、質量情況等；驗收人員（施工單位項目技術負責人、質量檢查員、監理工程師等）簽字確認。4.混凝土、砂漿試塊試驗報告記錄混凝土、砂漿的配合比編號、原材料品種及用量；注明試塊制作日期、養護條件、強度等級等信息。按照規定的批量和取樣方法制作試塊，記錄試塊組數、試驗日期、試驗結果（抗壓強度、抗滲等級等）；試驗報告應由具備相應資質的檢測單位出具，并加蓋公章。5.施工日志由項目施工員或專人負責填寫，記錄日期、天氣、溫度、工程部位、施工內容、施工人數、施工機械及設備使用情況等。如實記錄當天施工中遇到的問題及解決方法，如設計變更、施工質量問題、安全事故等；記錄上級領導及有關部門檢查情況及指示要求。施工日志應保持連續、完整，不得中斷或漏記。（三）質量檢驗記錄1.檢驗批質量驗收記錄按照《建筑工程施工質量驗收統一標準》及各專業工程施工質量驗收規范劃分檢驗批。記錄檢驗批編號、名稱、部位、施工單位、專業工長、項目經理等信息；詳細填寫主控項目和一般項目的驗收內容及驗收結果，主控項目必須全部符合要求，一般項目應滿足規定的合格標準。驗收結論由施工單位項目專業質量檢查員填寫，監理（建設）單位項目專業監理工程師（建設單位項目專業技術負責人）組織驗收并簽署驗收意見。2.分項工程質量驗收記錄分項工程由若干檢驗批組成，記錄分項工程名稱、檢驗批數量、施工單位、項目技術負責人、質量檢查員等信息。匯總各檢驗批質量驗收情況，填寫分項工程質量驗收結論，施工單位項目技術負責人和監理（建設）單位項目專業技術負責人簽字確認。3.分部（子分部）工程質量驗收記錄分部（子分部）工程由若干分項工程組成，記錄分部工程名稱、分項工程數量、施工單位、項目經理、技術負責人等信息。對分部工程所含分項工程質量及質量控制資料、安全和功能檢驗報告、觀感質量等進行驗收，并填寫驗收意見；驗收人員（施工單位項目負責人、技術、質量部門負責人，監理單位總監理工程師等）簽字蓋章確認。（四）安全管理記錄1.安全檢查記錄定期對施工現場進行安全檢查，記錄檢查日期、檢查人員、檢查部位、存在問題及整改情況等內容。安全檢查應包括日常檢查、專項檢查、季節性檢查、節假日檢查等；對檢查中發現的安全隱患應下達整改通知書，明確整改責任人、整改期限和整改要求，跟蹤整改情況直至隱患消除。2.安全教育記錄記錄安全教育培訓的時間、地點、參加人員、培訓內容等信息。安全教育包括入場安全教育、定期安全教育、專項安全教育、季節性安全教育等；培訓結束后應進行考核，記錄考核成績及人員名單。3.安全事故記錄發生安全事故時，應立即記錄事故發生時間、地點、事故經過、傷亡情況等基本信息。按規定及時報告上級主管部門，并組織事故調查，記錄事故原因分析、處理措施及處理結果等內容；事故處理應堅持“四不放過”原則，即事故原因未查清不放過、事故責任人未受到處理不放過、事故責任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實可行的整改措施不放過。四、施工原始記錄的收集與整理（一）收集要求1.及時性收集各崗位人員應在完成相關工作后及時將施工原始記錄提交給資料員，不得拖延積壓，確保記錄信息的時效性。2.完整性檢查資料員在收集記錄時，應對記錄的完整性進行初步檢查，如發現記錄內容不完整、簽字蓋章不全等情況，應及時返回給相關人員補充完善。（二）整理要求1.分類整理資料員按照施工原始記錄的類別和性質進行分類，如施工準備記錄、施工過程記錄、質量檢驗記錄、安全管理記錄等，便于查找和管理。2.編號標識為每份施工原始記錄賦予唯一的編號，編號應體現記錄的類別、年份、順序號等信息，如“SGZB2023001”表示施工準備記錄類2023年第1份記錄；同時在記錄資料上加蓋編號章或標注編號。3.裝訂成冊對紙質記錄資料進行整理裝訂，厚度適中，便于翻閱；裝訂應牢固整齊，頁面應平整，不得有折角、缺頁等情況。對于電子記錄資料，應按分類建立文件夾，統一命名規范，并建立相應的索引目錄。五、施工原始記錄的歸檔與保管（一）歸檔要求1.歸檔時間工程竣工后，項目部應在規定時間內將整理好的施工原始記錄資料移交公司檔案室歸檔，一般不得超過工程竣工驗收后一個月。2.歸檔內容歸檔資料應包括工程開工報告、施工組織設計（方案）報審表、圖紙會審記錄、技術交底記錄、工程定位測量記錄、原材料及構配件質量證明文件及檢驗記錄、隱蔽工程驗收記錄、混凝土及砂漿試塊試驗報告、施工日志、檢驗批質量驗收記錄、分項工程質量驗收記錄、分部（子分部）工程質量驗收記錄、安全檢查記錄、安全教育記錄、安全事故記錄等所有施工原始記錄資料及其附件。（二）保管要求1.檔案室環境要求公司檔案室應具備良好的防潮、防火、防蟲、防盜等條件，保持室內清潔、通風、干燥；配備必要的檔案保管設備，如檔案柜、滅火器、除濕機等。2.檔案存放方式施工原始記錄檔案應按照類別、年份、項目等進行分類存放，并建立檔案存放索引目錄，便于快速查找；對于電子檔案，應進行定期備份，存儲在安全可靠的存儲介質上，并分別存放于不同地點。3.檔案查閱管理嚴格執行檔案查閱制度，因工作需要查閱施工原始記錄檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，注明查閱原因、查閱內容、查閱時間等信息，經相關領導審批后，由檔案室管理人員陪同查閱，并做好查閱記錄；查閱人員不得擅自涂改、抽取、損壞檔案資料。六、施工原始記錄的查閱與借閱（一）查閱流程1.內部查閱公司內部人員因工作需要查閱施工原始記錄檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經本部門負責人簽字后，交檔案室管理人員審核。檔案室管理人員根據申請內容進行查找，提供相應檔案資料供查閱人員查閱，并做好查閱登記。查閱人員應在指定地點查閱檔案，不得將檔案帶出檔案室。2.外部查閱外單位（如建設單位、審計部門、司法機關等）因工作需要查閱公司施工原始記錄檔案的，必須持有單位介紹信或相關證明文件，填寫《檔案查閱申請表》，經公司分管領導審批后，由檔案室管理人員陪同查閱。查閱過程中，查閱人員不得擅自摘抄、復制檔案內容，確需復制的，應經公司同意，并按規定辦理相關手續。（二）借閱流程1.內部借閱公司內部人員因工作需要借閱施工原始記錄檔案的，應填寫《檔案借閱申請表》，注明借閱原因、借閱檔案名稱、借閱期限等信息，經本部門負責人簽字后，交檔案室管理人員審核。檔案室管理人員根據申請內容進行查找，提供相應檔案資料供借閱人員借閱，并辦理借閱登記手續；借閱人員應在規定期限內歸還檔案，如需延期借閱，應提前辦理續借手續。2.外部借閱原則上不對外單位借閱施工原始記錄檔案，如因特殊情況確需借閱的，必須經公司總經理批準，并按照公司對外提供資料的相關規定辦理手續。借閱期限嚴格控制，借閱期間檔案室管理人員應跟蹤檔案使用情況，確保檔案安全完整。七、施工原始記錄的保密與銷毀（一）保密要求1.人員保密責任參與施工原始記錄管理工作的所有人員應嚴格遵守保密制度，對記錄內容予以保密，不得泄露給無關人員。2.保密措施檔案室應設置專門的檔案存儲區域，限制無關人員進入；對涉及商業秘密、技術秘密等重要信息的施工原始記錄，應采取加密存儲、專人保管等保密措施。（二）銷毀規定1.銷毀條件施工原始記錄檔案超過保管期限或因其他原因需要銷毀的，由檔案室管理人員提出銷毀申請，填寫《檔案銷毀申請表》，注明檔案名稱、數量、銷毀原因、銷毀日期等信息。2.審批程序經公司檔案管理部門負責人審核，報公司分管領導審批后，