江蘇安全風險管理制度一、總則（一）目的為加強公司安全風險管理，預防和減少事故發生，保障員工生命財產安全，促進公司可持續發展，依據國家相關法律法規及行業標準，結合本公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在江蘇省范圍內的所有部門、車間、項目及相關活動中的安全風險識別、評估、控制與管理。（三）基本原則1.預防為主：強化安全風險的事前預防，通過科學的管理手段和技術措施，降低事故發生的可能性。2.全面覆蓋：涵蓋公司生產經營活動的全過程、全領域，確保無安全管理死角。3.動態管理：根據公司內外部環境變化，及時調整安全風險管控措施，保持管理的有效性。4.全員參與：鼓勵全體員工積極參與安全風險管理，形成全員有責、共同防控的良好局面。二、安全風險識別（一）識別范圍1.人員方面：包括員工的安全意識、操作技能、健康狀況等。2.設備設施：生產設備、辦公設施、消防器材、電氣設備等。3.作業環境：工作場所的布局、通風、照明、噪聲、粉塵等。4.工藝流程：產品生產、服務提供過程中的各個環節。5.管理活動：安全管理制度的執行、安全培訓教育、應急管理等。（二）識別方法1.現場觀察：定期組織安全檢查，由安全管理人員及相關專業人員深入現場，觀察設備運行、人員操作、環境狀況等，及時發現潛在風險。2.工作危害分析（JHA）：針對具體的作業活動，對每一步驟進行分析，識別可能存在的危害及風險。3.安全檢查表（SCL）：依據相關標準、規范和經驗，制定詳細的安全檢查表，對設備設施、作業環境等進行逐一檢查。4.故障模式與影響分析（FMEA）：用于分析設備可能出現的故障模式及其對系統的影響，提前采取預防措施。5.頭腦風暴法：組織相關人員就安全風險問題進行討論，激發思維，挖掘潛在風險。（三）識別頻率1.新員工入職前，進行崗位安全風險識別培訓，使其了解所在崗位的風險。2.對于新設備、新工藝、新項目投入使用前，必須進行專項安全風險識別。3.每年至少進行一次全面的安全風險識別工作，對公司整體安全狀況進行評估。4.當公司生產經營活動發生重大變化，如產品結構調整、生產場地變更等，應及時進行安全風險識別。三、安全風險評估（一）評估標準依據風險發生的可能性和后果的嚴重程度，采用定性與定量相結合的方法進行評估。風險程度分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。1.重大風險：風險發生的可能性很大，且一旦發生將導致嚴重的人員傷亡、重大財產損失或環境破壞，風險等級為5級（紅色）。2.較大風險：風險發生的可能性較大，可能造成較大的人員傷亡、較大財產損失或一定程度的環境影響，風險等級為4級（橙色）。3.一般風險：風險發生的可能性一般，可能導致一般的人員傷亡、一定財產損失或局部環境影響，風險等級為3級（黃色）。4.低風險：風險發生的可能性較小，產生的后果較輕，風險等級為2級（藍色）。（二）評估方法1.矩陣法：通過建立風險可能性和后果嚴重程度的矩陣，確定風險等級。2.作業條件危險性評價法（LEC）：根據事故發生的可能性（L）、人員暴露于危險環境中的頻繁程度（E）和事故后果的嚴重程度（C），計算風險值（D），即D=L×E×C，再依據風險值確定風險等級。3.風險程度分析法（MES）：考慮控制措施的狀態（M）、人員暴露于危險環境的頻繁程度（E）、事故后果的嚴重程度（S），計算風險程度值（R），即R=M×E×S，以此評估風險等級。（三）評估流程1.安全管理部門收集風險識別的相關信息，組織相關人員進行風險評估。2.評估人員根據確定的評估標準和方法，對識別出的風險進行逐一評估，確定風險等級。3.編制安全風險評估報告，詳細記錄風險評估的過程、結果及建議措施。4.安全風險評估報告經審核、批準后，作為安全風險管理的重要依據。四、安全風險控制（一）風險控制策略1.風險規避：對于重大風險，如無法通過有效措施降低風險至可接受水平，應考慮停止相關活動或放棄相關項目。2.風險降低：采取工程技術措施、管理措施、培訓教育等手段，降低風險發生的可能性或減輕風險后果的嚴重程度。3.風險轉移：通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分風險轉移給其他方。4.風險接受：對于低風險，在充分評估其影響且采取適當監控措施的前提下，可接受該風險。（二）控制措施制定1.工程技術措施：根據風險評估結果，針對設備設施、作業環境等方面存在的風險，采取相應的技術改造、防護裝置安裝等措施。例如，為危險設備加裝防護欄、為高噪聲作業場所安裝隔音設備等。2.管理措施：完善安全管理制度，加強安全監督檢查，規范員工操作行為。如制定安全操作規程、加強安全培訓教育、建立安全獎懲制度等。3.培訓教育措施：針對不同崗位的風險特點，開展有針對性的安全培訓教育，提高員工的安全意識和操作技能。培訓內容包括安全法規、操作規程、應急處置等。4.應急處置措施：制定完善的應急預案，明確應急組織機構、響應程序、處置措施等。定期組織應急演練，提高員工應對突發事件的能力。（三）控制措施實施與監督1.各部門負責按照制定的風險控制措施組織實施，并確保措施的有效執行。2.安全管理部門定期對風險控制措施的實施情況進行監督檢查，發現問題及時督促整改。3.對于風險控制措施的實施效果進行跟蹤評估，根據評估結果及時調整和完善控制措施，確保風險始終處于可控狀態。五、安全風險信息管理（一）信息收集1.安全管理部門負責收集各類安全風險信息，包括風險識別、評估、控制過程中的相關數據、報告、文件等。2.各部門應及時向安全管理部門報送本部門涉及的安全風險信息，如設備故障、人員違章行為等。3.關注行業動態、法律法規變化等外部信息，及時收集與公司安全風險管理相關的內容。（二）信息分析與處理1.安全管理部門對收集到的安全風險信息進行分析，提煉出有價值的信息，為風險評估、控制措施制定等提供依據。2.對重復出現的風險信息進行重點分析，查找原因，總結規律，采取針對性的預防措施。3.將分析處理后的安全風險信息進行分類整理，建立安全風險信息數據庫，實現信息的共享和便捷查詢。（三）信息溝通與交流1.定期召開安全風險分析會議，各部門匯報本部門安全風險情況，共同討論解決存在的問題。2.建立安全風險信息發布平臺，及時向員工發布安全風險信息、控制措施及整改情況等，增強員工的安全意識和參與度。3.與相關方（如供應商、客戶、政府監管部門等）進行安全風險信息的溝通與交流，及時了解外部要求和意見，共同做好安全風險管理工作。六、安全風險監督與考核（一）監督檢查1.安全管理部門定期組織安全風險監督檢查，檢查內容包括風險識別、評估、控制措施的落實情況等。2.采用日常檢查、專項檢查、季節性檢查、節假日檢查等多種方式，確保安全風險監督檢查的全面性和及時性。3.對檢查中發現的問題，下達整改通知書，明確整改責任部門、整改期限和整改要求，跟蹤整改情況直至問題解決。（二）內部審核1.每年至少進行一次安全風險管理制度的內部審核，檢查制度的執行情況、風險管控效果等。2.內部審核由公司內部具有資質的審核人員組成審核組，按照審核計劃和程序進行審核。3.對審核中發現的不符合項，制定整改措施，明確整改責任人，限期整改，并對整改情況進行跟蹤驗證。（三）管理評審1.公司最高管理者定期組織管理評審，對安全風險管理制度的適宜性、充分性和有效性進行評審。2.管理評審輸入包括安全績效、風險評估結果、法律法規變化、相關方意見等。3.根據管理評審結果，對安全風險管理制度進行修訂和完善，確保制度持續符合公司發展和安全管理的要求。（四）考核與獎懲1.建立安全風險考核機制，對各部門及員工的安全風險管理工作進行考核評價。2.考核內容包括風險識別、評估、控制措施執行情況、事故發生情況等。3.對在安全風險管理工作中表現突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對工作不力、導致風險失控的部門和個人進行