安全及風險管理制度一、總則（一）目的為加強公司安全管理，有效防范和控制各類風險，保障公司員工的生命安全和身體健康，維護公司的財產安全和正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬分支機構，涵蓋公司運營過程中的各個環節，包括但不限于辦公區域、生產車間、倉庫、運輸車輛等。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將安全放在首位，確保公司各項活動在安全的前提下進行。2.預防為主原則：強化風險意識，注重事前預防，通過建立健全各項安全管理制度和措施，及時發現和消除安全隱患。3.綜合治理原則：運用多種手段，綜合協調各方面力量，共同做好安全管理工作。4.全員參與原則：安全管理是全體員工的共同責任，鼓勵全體員工積極參與安全管理工作，形成人人關心安全、人人參與安全的良好氛圍。二、安全管理職責（一）公司管理層職責1.公司決策層全面負責公司的安全管理工作，將安全工作納入公司發展戰略和年度工作計劃，確保安全管理工作與公司整體工作協調發展。審批公司安全管理制度、安全目標及安全工作計劃，為安全管理工作提供必要的資源支持。定期召開安全工作會議，研究解決安全管理工作中的重大問題。2.公司管理層成員按照“誰主管、誰負責”的原則，負責分管領域的安全管理工作，確保安全管理工作落實到具體部門和崗位。組織制定分管領域的安全管理制度和操作規程，督促所屬部門和人員嚴格執行。定期組織分管領域的安全檢查和隱患排查治理工作，及時消除安全隱患。組織分管領域的安全培訓和教育活動，提高員工的安全意識和技能。參與公司安全事故的調查處理工作，提出處理意見和防范措施。（二）各部門職責1.安全管理部門負責公司安全管理工作的綜合協調和監督檢查，貫徹執行國家有關安全生產的法律法規和公司安全管理制度。制定公司年度安全工作計劃和安全目標，并組織實施。組織開展安全檢查、隱患排查治理、安全培訓教育、應急救援演練等工作。負責公司安全事故的統計、報告和調查處理工作，建立健全安全管理檔案。協調解決安全管理工作中的重大問題，對違反安全管理制度的行為進行制止和糾正。2.其他部門負責本部門的安全管理工作，貫徹執行公司安全管理制度和操作規程。組織本部門員工參加安全培訓和教育活動，提高員工的安全意識和技能。定期開展本部門的安全檢查和隱患排查治理工作，及時消除安全隱患。負責本部門安全設施設備的維護保養和管理工作，確保其正常運行。配合安全管理部門做好公司安全管理的其他相關工作。（三）員工職責1.遵守國家有關安全生產的法律法規和公司安全管理制度，自覺接受安全培訓和教育。2.嚴格遵守本崗位的安全操作規程，正確佩戴和使用勞動防護用品。3.積極參加公司組織的安全活動，發現安全隱患及時報告，并協助整改。4.有權拒絕違章指揮和強令冒險作業，對危害生命安全和身體健康的行為提出批評、檢舉和控告。三、安全風險識別與評估（一）識別范圍1.人員風險：包括員工的健康狀況、安全意識、操作技能、工作態度等方面的風險。2.設備風險：涵蓋公司所有的生產設備、辦公設備、運輸車輛等設施設備的運行狀況、維護保養情況、老化程度等風險。3.環境風險：如辦公區域、生產車間的布局合理性、通風照明情況、溫度濕度條件，以及外部自然環境對公司運營的影響等風險。4.管理風險：涉及公司安全管理制度的完善性、執行力度、安全管理機構的設置及人員配備等方面的風險。5.法律風險：包括國家法律法規、政策標準的變化對公司安全管理工作的影響，以及公司是否存在違反法律法規的行為等風險。（二）識別方法1.現場觀察法：安全管理人員定期深入各部門、各工作場所進行實地觀察，了解工作流程、設備運行、人員操作等情況，發現潛在的安全風險。2.問卷調查法：設計安全風險調查問卷，向員工發放，了解他們對工作中存在的安全風險的認識和看法，收集相關信息。3.安全檢查表法：根據公司的生產經營特點和安全管理要求，制定詳細的安全檢查表，對照檢查表對各部門、各環節進行檢查，識別安全風險。4.事故樹分析法：對可能導致事故發生的各種因素進行分析，找出事故的直接原因和間接原因，構建事故樹模型，從而識別安全風險。（三）評估標準1.可能性評估：根據風險發生的頻率，將可能性分為高、中、低三個等級。高：風險發生的可能性很大，在正常情況下經常發生。中：風險發生的可能性中等，在一定條件下可能發生。低：風險發生的可能性較小，在罕見情況下可能發生。2.嚴重性評估：依據風險發生后可能造成的人員傷亡、財產損失、環境破壞等后果的嚴重程度，將嚴重性分為重大、較大、一般、輕微四個等級。重大：可能導致多人傷亡、重大財產損失或嚴重環境污染，對公司生產經營造成重大影響。較大：可能導致人員重傷、較大財產損失或一定程度的環境污染，對公司生產經營造成較大影響。一般：可能導致人員輕傷、一般財產損失或局部環境污染，對公司生產經營造成一定影響。輕微：可能導致輕微人員傷害、少量財產損失或輕微環境污染，對公司生產經營影響較小。（四）評估流程1.各部門組織本部門員工對工作過程中的安全風險進行識別，并填寫《安全風險識別表》。2.安全管理部門對各部門上報的《安全風險識別表》進行匯總整理，組織相關人員對識別出的安全風險進行評估，確定風險等級。3.根據風險評估結果，編制《安全風險評估報告》，明確公司存在的主要安全風險及其分布情況、風險等級等信息。4.將《安全風險評估報告》提交公司管理層審核，審核通過后作為公司制定安全管理措施的依據。四、安全管理制度（一）安全培訓教育制度1.培訓計劃制定：安全管理部門根據公司實際情況和員工需求，制定年度安全培訓教育計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等。2.培訓內容：包括國家安全生產法律法規、公司安全管理制度、安全操作規程、安全事故案例分析、應急救援知識等。3.培訓方式：采用內部培訓、外部培訓、在線學習、現場演示、模擬演練等多種方式相結合，確保培訓效果。4.培訓記錄：對每次培訓進行詳細記錄，包括培訓時間、培訓地點、培訓內容、培訓講師、參加人員等信息，建立員工安全培訓檔案。5.培訓考核：對參加培訓的員工進行考核，考核方式可采用考試、實際操作、撰寫心得體會等多種形式。考核結果作為員工績效考核、晉升、獎勵等的重要依據。（二）安全檢查制度1.檢查類型：分為日常檢查、定期檢查、專項檢查、季節性檢查、節假日檢查等。2.檢查內容：包括安全管理制度的執行情況、安全設施設備的運行狀況、員工的操作行為、作業環境的安全狀況等。3.檢查人員：安全管理部門負責組織公司層面的安全檢查，各部門負責本部門的日常安全檢查。安全檢查人員應具備相應的安全知識和技能，熟悉檢查標準和方法。4.檢查記錄：對每次安全檢查進行詳細記錄，填寫《安全檢查記錄表》，記錄檢查時間、檢查人員、檢查部位、發現的問題及整改情況等信息。5.隱患排查治理：對檢查中發現的安全隱患，要及時下達《隱患整改通知書》，明確整改責任人、整改措施和整改期限。整改責任人應按照要求及時進行整改，整改完成后提交《隱患整改報告》。安全管理部門對隱患整改情況進行跟蹤復查，確保隱患得到徹底消除。（三）安全設施設備管理制度1.設施設備采購：公司采購的安全設施設備應符合國家相關標準和規定，具有產品合格證、質量檢驗報告等證明文件。采購部門在采購前應征求安全管理部門的意見，確保所采購的設施設備滿足公司安全管理要求。2.設施設備安裝與調試：安全設施設備到貨后，由專業人員按照安裝說明書進行安裝調試，確保安裝質量和運行效果。安裝調試完成后，應進行驗收，驗收合格后方可投入使用。3.設施設備維護保養：建立安全設施設備維護保養檔案，明確維護保養周期、內容和責任人。定期對設施設備進行維護保養，確保其正常運行。對存在故障或損壞的設施設備，應及時進行維修或更換。4.設施設備報廢：對已達到報廢條件或無法修復的安全設施設備，由使用部門提出報廢申請，經安全管理部門和公司管理層審批后進行報廢處理。報廢的設施設備應及時清理，防止繼續使用造成安全事故。（四）危險作業管理制度1.危險作業范圍：包括動火作業、高處作業、有限空間作業、電氣作業、動火作業等危險性較大的作業活動。2.作業審批：進行危險作業前，作業部門應填寫《危險作業審批表》，詳細說明作業內容、作業時間、作業地點、作業人員、安全措施等信息，報安全管理部門審批。安全管理部門在審批前應進行現場勘查，確認安全措施落實到位后方可批準作業。3.安全措施：作業部門應根據作業特點，制定相應的安全措施，如設置警示標志、配備必要的安全防護用品、安排專人監護等。作業人員應嚴格遵守安全操作規程，確保作業安全。4.作業監督：安全管理部門應對危險作業過程進行監督檢查，發現問題及時責令作業部門整改。作業完成后，作業部門應清理現場，經安全管理部門驗收合格后方可結束作業。（五）應急救援管理制度1.應急救援預案制定：安全管理部門負責組織制定公司綜合應急預案和專項應急預案，各部門根據實際情況制定部門應急預案。應急預案應包括應急組織機構及職責、應急響應程序、應急救援措施、應急物資保障等內容。2.應急救援演練：定期組織應急救援演練，演練內容包括火災、地震、泄漏等事故的應急處置。通過演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高員工的應急救援能力。3.應急救援物資保障：建立應急救援物資儲備庫，儲備必要的應急救援物資，如滅火器、消防水帶、急救藥品、防護用品等。定期對應急救援物資進行檢查、維護和更新，確保其處于良好狀態。4.應急救援響應：發生安全事故后，現場人員應立即報告本部門負責人和安全管理部門，同時采取必要的應急措施，防止事故擴大。安全管理部門接到報告后，應立即啟動應急預案，組織救援力量進行救援，并及時向上級主管部門報告事故情況。五、風險控制措施（一）風險規避對于風險等級為重大且無法通過其他措施有效控制的風險，應采取風險規避措施，如停止相關業務活動、調整經營策略等，避免風險的發生。（二）風險降低1.對于風險等級為較大的風險，通過采取工程技術措施、管理措施、教育措施等，降低風險發生的可能性或減輕風險發生后的損失程度。例如，對存在安全隱患的設備進行改造升級，加強員工安全培訓教育，完善安全管理制度等。2.對于風險等級為一般的風險，可采取適當的控制措施，如加強日常檢查、定期維護保養等，將風險控制在可接受的范圍內。（三）風險轉移對于部分風險，可通過購買保險、簽訂合同等方式將風險轉移給其他方。例如，為公司的財產、設備等購買相應的保險，在與供應商、客戶簽訂合同時明確風險責任分擔條款等。（四）風險接受對于風險等級為輕微且采取其他控制措施不經濟或不合理的風險，可采取風險接受策略，即公司在一定程度上承擔風險可能帶來的損失。但應密切關注風險狀況，如風險有擴大趨勢，應及時調整控制措施。六、安全事故管理（一）事故報告1.發生安全事故后，事故現場有關人員應當立即報告本部門負責人。2.部門負責人接到報告后，應于1小時內向安全管理部門和公司管理層報告。3.安全管理部門接到報告后，應立即啟動事故應急救援預案，并按照國家有關規定及時向上級主管部門和當地安全生產監督管理部門報告事故情況。（二）事故調查1.安全事故發生后，由安全管理部門牽頭，組織相關部門人員成立事故調查組，對事故進行調查。2.事故調查組應查明事故發生的經過、原因、人員傷亡情況及直接經濟損失，認定事故的性質和責任，提出對事故責任者的處理建議和事故防范措施。3.事故調查應堅持“四不放過”原則，即事故原因未查清不放過、事故責任人未受到處理不放過、事故責任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事