安全痕跡化管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全管理工作，規(guī)范安全管理行為，確保安全管理工作有跡可循，實(shí)現(xiàn)安全管理的持續(xù)改進(jìn)，特制定本安全痕跡化管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各崗位以及所有涉及公司安全管理的相關(guān)活動(dòng)和場(chǎng)所。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：安全痕跡記錄應(yīng)如實(shí)反映安全管理工作的實(shí)際情況，不得偽造、篡改。2.完整性原則：涵蓋安全管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素，確保記錄無(wú)遺漏。3.及時(shí)性原則：各項(xiàng)安全工作開(kāi)展后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行痕跡記錄，不得拖延。4.可追溯性原則：通過(guò)痕跡記錄能夠清晰追溯安全管理工作的全過(guò)程，便于查找問(wèn)題、分析原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。二、安全痕跡化管理的內(nèi)容與要求（一）安全文件與記錄管理1.文件管理公司安全管理相關(guān)文件，包括安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，應(yīng)進(jìn)行分類(lèi)歸檔，明確文件編號(hào)、版本、發(fā)布日期、適用范圍等信息。及時(shí)更新安全文件，確保其有效性和適用性，并記錄文件更新的過(guò)程，包括更新申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)。2.記錄管理安全檢查記錄：制定詳細(xì)的安全檢查表格，涵蓋檢查時(shí)間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況等內(nèi)容。定期進(jìn)行安全檢查，包括日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查等，并如實(shí)填寫(xiě)檢查記錄。隱患排查與治理記錄：記錄隱患排查的時(shí)間、人員、部位、隱患描述、隱患等級(jí)、整改措施、整改責(zé)任人、整改期限以及整改完成情況等信息。對(duì)重大隱患應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的臺(tái)賬，跟蹤治理過(guò)程直至隱患消除。安全教育培訓(xùn)記錄：包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師、參加人員簽到表、培訓(xùn)效果評(píng)估等內(nèi)容。新員工入職安全培訓(xùn)、崗位安全培訓(xùn)、安全專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等均需進(jìn)行詳細(xì)記錄。安全會(huì)議記錄：記錄會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、會(huì)議主題、會(huì)議內(nèi)容、決議事項(xiàng)及落實(shí)情況等。安全工作例會(huì)、安全專(zhuān)題會(huì)議等都應(yīng)做好記錄。安全設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄：記錄安全設(shè)施設(shè)備的名稱(chēng)、型號(hào)、維護(hù)保養(yǎng)時(shí)間、維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容、維護(hù)保養(yǎng)人員等信息。確保安全設(shè)施設(shè)備按時(shí)進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，保持良好運(yùn)行狀態(tài)。事故記錄：詳細(xì)記錄事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、原因分析、傷亡情況、處理結(jié)果等內(nèi)容。按照“四不放過(guò)”原則進(jìn)行事故調(diào)查處理，并將事故相關(guān)資料歸檔保存。（二）安全活動(dòng)痕跡化1.安全月活動(dòng)制定安全月活動(dòng)方案，明確活動(dòng)主題、目標(biāo)、內(nèi)容、時(shí)間安排等。活動(dòng)期間的各項(xiàng)工作開(kāi)展情況，如宣傳標(biāo)語(yǔ)張貼、安全知識(shí)競(jìng)賽組織、安全演練實(shí)施等，均需拍照、錄像或形成文字記錄。對(duì)安全月活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，分析活動(dòng)效果，提出改進(jìn)措施，并將活動(dòng)方案、過(guò)程記錄、總結(jié)報(bào)告等資料存檔。2.安全演練編制演練計(jì)劃，確定演練類(lèi)型（桌面演練、實(shí)戰(zhàn)演練）、演練內(nèi)容、演練時(shí)間、參與人員等。在演練前，應(yīng)制定詳細(xì)的演練方案，包括演練場(chǎng)景設(shè)定、角色分工、演練流程等。演練過(guò)程中，要記錄演練的實(shí)際情況，如演練開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、各環(huán)節(jié)執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。演練結(jié)束后，組織參演人員進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，撰寫(xiě)演練總結(jié)報(bào)告，分析演練效果和存在的不足，提出改進(jìn)建議，并將演練計(jì)劃、方案、記錄、總結(jié)報(bào)告等資料留存。（三）人員安全行為痕跡化1.員工安全承諾組織員工簽訂安全承諾書(shū)，明確員工在安全方面的責(zé)任和義務(wù)。安全承諾書(shū)應(yīng)妥善保存，記錄員工簽訂時(shí)間、承諾內(nèi)容等信息。2.安全行為觀察各級(jí)管理人員定期進(jìn)行安全行為觀察，記錄觀察時(shí)間、觀察人員、被觀察員工、觀察部位、員工安全行為表現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及建議等。對(duì)安全行為表現(xiàn)良好的員工進(jìn)行表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在不安全行為的員工進(jìn)行教育和糾正，并跟蹤整改情況。3.安全獎(jiǎng)勵(lì)與處罰記錄記錄員工獲得的安全獎(jiǎng)勵(lì)情況，包括獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間、獎(jiǎng)勵(lì)原因、獎(jiǎng)勵(lì)類(lèi)型等。對(duì)違反安全規(guī)定的員工進(jìn)行處罰，記錄處罰時(shí)間、處罰原因、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果等信息，并將處罰決定通知員工本人。（四）安全設(shè)施設(shè)備痕跡化1.設(shè)施設(shè)備臺(tái)賬建立安全設(shè)施設(shè)備臺(tái)賬，詳細(xì)記錄設(shè)施設(shè)備的名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格、購(gòu)置時(shí)間、安裝位置、技術(shù)參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)記錄、報(bào)廢情況等信息。對(duì)安全設(shè)施設(shè)備進(jìn)行分類(lèi)編號(hào)，便于管理和查詢(xún)。2.設(shè)施設(shè)備標(biāo)識(shí)在安全設(shè)施設(shè)備上設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)，注明設(shè)備名稱(chēng)、用途、操作方法、注意事項(xiàng)等信息。記錄標(biāo)識(shí)的設(shè)置時(shí)間、標(biāo)識(shí)內(nèi)容、更換情況等，確保標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確、完整。3.設(shè)施設(shè)備變更記錄當(dāng)安全設(shè)施設(shè)備發(fā)生變更（如改造、維修、移位等）時(shí)，記錄變更的原因、內(nèi)容、時(shí)間、實(shí)施人員等信息。對(duì)變更后的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，記錄驗(yàn)收結(jié)果，并更新設(shè)施設(shè)備臺(tái)賬和相關(guān)檔案資料。三、安全痕跡化管理的實(shí)施流程（一）痕跡記錄的產(chǎn)生1.各部門(mén)、各崗位人員按照安全管理工作的要求，在開(kāi)展安全活動(dòng)、執(zhí)行安全任務(wù)、進(jìn)行安全操作等過(guò)程中，及時(shí)形成相應(yīng)的安全痕跡記錄。2.記錄應(yīng)使用統(tǒng)一的格式和規(guī)范，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。（二）痕跡記錄的整理與歸檔1.各部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)收集、整理本部門(mén)的安全痕跡記錄，按照分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)整理。2.每月末，將整理好的安全痕跡記錄移交至公司安全管理部門(mén)進(jìn)行集中歸檔。歸檔時(shí)應(yīng)編制檔案目錄，便于查找和檢索。（三）痕跡記錄的查閱與使用1.因工作需要查閱安全痕跡記錄的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到公司安全管理部門(mén)查閱。2.查閱人員應(yīng)愛(ài)護(hù)痕跡記錄資料，不得擅自涂改、損壞、丟失。如需復(fù)印或摘抄，應(yīng)經(jīng)安全管理部門(mén)同意。3.安全痕跡記錄主要用于安全管理工作的內(nèi)部評(píng)估、審核、追溯以及與外部機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)等，不得用于其他無(wú)關(guān)目的。（四）痕跡記錄的保存期限1.安全文件與記錄應(yīng)根據(jù)其重要性和性質(zhì)確定保存期限，一般分為短期（13年）、中期（35年）和長(zhǎng)期（5年以上）。2.事故記錄、重大隱患治理記錄等重要資料應(yīng)長(zhǎng)期保存；日常安全檢查記錄、安全教育培訓(xùn)記錄等一般保存期限為35年；臨時(shí)性的安全活動(dòng)記錄等可保存13年。3.保存期限屆滿(mǎn)后，經(jīng)公司安全管理部門(mén)審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀時(shí)應(yīng)做好記錄，注明銷(xiāo)毀日期、銷(xiāo)毀內(nèi)容、銷(xiāo)毀方式等信息。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)安全痕跡化管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括痕跡記錄的完整性、真實(shí)性、及時(shí)性以及整理歸檔情況等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令相關(guān)部門(mén)限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.將安全痕跡化管理工作納入公司績(jī)效考核體系，制定具體的考核指標(biāo)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。2.考核內(nèi)容包括安全文件與記錄管理、安全活動(dòng)痕跡化、人員安全行為痕跡化、安全設(shè)施設(shè)備痕跡化等方面的工