公司法三重一大管理制度一、總則（一）目的為規范公司重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用（以下簡稱“三重一大”）行為，保證決策科學、民主、透明，防范決策風險，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司。（三）基本原則1.依法合規原則：嚴格遵守國家法律法規、公司章程及相關政策規定。2.集體決策原則：“三重一大”事項必須經過集體討論決定，不得個人或少數人擅自決定。3.科學決策原則：充分調研論證，廣泛征求意見，運用科學方法和技術手段，確保決策的科學性和可行性。4.民主決策原則：保障參與決策人員充分發表意見，尊重多數人的意見，兼顧少數人的合理訴求。5.公開透明原則：除依法應當保密的事項外，決策過程和結果應適當公開，接受監督。二、重大決策（一）決策范圍1.公司發展戰略、中長期發展規劃：包括公司業務定位、市場拓展方向、產品研發計劃等。2.公司年度經營方針和目標：如年度營業收入目標、利潤目標、市場份額目標等。3.公司內部管理體制、組織機構調整：涉及部門設置、職責分工、人員編制等。4.公司重大改革方案：如股份制改造、資產重組、上市計劃等。5.公司重要規章制度的制定、修訂和廢止：如財務管理制度、人力資源管理制度、績效考核制度等。6.公司年度預算方案、決算方案：包括收入預算、成本預算、費用預算等。7.公司利潤分配方案和彌補虧損方案：明確利潤分配的方式、比例等。8.公司重大投資、融資、擔保項目：如對外投資設立子公司、購置重大資產、發行債券、提供擔保等。9.公司重大合同簽訂：涉及金額較大、影響重大的買賣合同、租賃合同、技術合同等。10.其他涉及公司全局性、方向性、戰略性的重大事項：由公司董事會或管理層根據實際情況確定。（二）決策程序1.議題提出：公司領導班子成員、各部門負責人、子公司負責人根據公司實際情況，提出重大決策議題，并填寫《重大決策議題申請表》，詳細說明議題背景、主要內容、決策建議等。2.調研論證：由相關部門或指定專人對議題進行調研論證，收集相關資料，分析利弊得失，形成調研報告。調研過程中應廣泛征求意見，聽取專家、員工及利益相關者的建議。3.方案擬定：根據調研結果，由相關部門或專業人員擬定決策方案。決策方案應至少包括兩個以上可供選擇的方案，并對各方案的優缺點進行詳細分析。4.會前溝通：在召開決策會議前，議題提出部門應與其他相關部門進行充分溝通，協調各方意見，確保決策方案的可行性和一致性。5.會議決策：召開公司領導班子會議或董事會會議，對重大決策議題進行討論。參會人員應充分發表意見，對決策方案進行深入分析和論證。會議主持人應根據討論情況，綜合多數人的意見，做出最終決策。決策過程應形成會議記錄，詳細記錄參會人員的發言、討論情況及決策結果。6.決策執行：決策通過后，由公司指定專人負責組織實施決策方案。相關部門應按照職責分工，密切配合，確保決策執行到位。在執行過程中，如發現問題或情況發生變化，需要調整決策的，應按照原決策程序重新進行決策。7.監督檢查：公司監事會或內部審計部門負責對重大決策的執行情況進行監督檢查。對執行不力的部門和個人，應及時提出整改意見，并追究相關責任。三、重要干部任免（一）任免范圍1.公司中層及以上管理人員的任免：包括各部門負責人、子公司經理層等。2.關鍵崗位人員的任免：如財務負責人、人力資源負責人、技術負責人等。3.其他對公司經營管理有重要影響的人員任免：由公司董事會或管理層根據實際情況確定。（二）任免程序1.動議提出：公司領導班子成員、人力資源部門根據工作需要和干部隊伍建設情況，提出重要干部任免動議，并填寫《重要干部任免動議申請表》，詳細說明任免理由、擬任人選基本情況等。2.考察推薦：對擬任人選進行考察推薦，全面了解其政治素質、工作能力、工作業績、廉潔自律等方面情況。考察推薦可以通過民主測評、個別談話、查閱檔案等方式進行。考察結束后，形成考察報告。3.資格審查：由人力資源部門對擬任人選的任職資格進行審查，確保其符合公司章程、法律法規及相關政策規定的任職條件。4.征求意見：征求公司紀委、監事會等相關部門對擬任人選的意見，了解其廉潔自律情況及是否存在其他問題。5.會議研究：召開公司領導班子會議或董事會會議，對重要干部任免事項進行研究。參會人員應充分發表意見，對擬任人選進行綜合評價。會議主持人應根據討論情況，做出任免決定。任免決定應明確任免人員姓名、職務、任免時間等內容。6.公示任免：對任免結果進行公示，公示期一般為[X]個工作日。公示期間，如員工對任免結果有異議，可以向公司人力資源部門或紀檢監察部門反映。公示期滿無異議的，任免決定正式生效。7.任免備案：重要干部任免決定生效后，應按照規定報上級主管部門備案。四、重大項目安排（一）項目范圍1.固定資產投資項目：如新建、擴建、改建生產車間、辦公設施等。2.技術改造項目：對現有生產設備、工藝技術進行升級改造。3.重大科研項目：涉及公司核心技術研發、新產品開發等。4.重大信息化項目：如企業資源規劃系統（ERP）、客戶關系管理系統（CRM）等建設。5.重大營銷項目：如新產品推廣活動、大型促銷活動等。6.其他對公司生產經營有重大影響的項目：由公司董事會或管理層根據實際情況確定。（二）決策程序1.項目提議：公司各部門根據業務發展需要，提出重大項目安排提議，并填寫《重大項目安排申請表》，詳細說明項目背景、目標、主要內容、投資預算、預期效益等。2.可行性研究：由項目提議部門或指定專人負責組織編制項目可行性研究報告，對項目的技術可行性、經濟可行性、環境可行性等進行全面分析論證。可行性研究報告應至少包括兩個以上可供選擇的方案，并對各方案的優缺點進行詳細比較。3.項目評估：組織相關專家、部門對項目可行性研究報告進行評估，提出評估意見。評估過程中應充分聽取各方面意見，確保評估結果的科學性和公正性。評估結束后，形成項目評估報告。4.方案審定：召開公司領導班子會議或董事會會議，對項目評估報告及項目安排方案進行審定。參會人員應充分發表意見，對項目的必要性、可行性、風險等進行深入分析。會議主持人應根據討論情況，做出項目安排決策。決策過程應形成會議記錄，詳細記錄參會人員的發言、討論情況及決策結果。5.項目實施：項目決策通過后，由項目主辦部門負責組織實施項目。項目主辦部門應按照項目計劃，合理安排資源，確保項目順利推進。在項目實施過程中，應建立項目進度跟蹤機制，及時掌握項目進展情況，協調解決項目實施過程中出現的問題。6.項目驗收：項目完成后，由項目主辦部門組織相關部門進行驗收。驗收內容應包括項目建設內容完成情況、技術指標達成情況、經濟效益和社會效益實現情況等。驗收合格后，形成項目驗收報告。對驗收不合格的項目，應責令項目主辦部門限期整改，直至達到驗收標準。五、大額度資金使用（一）資金范圍1.單項金額在[X]萬元以上的資金支出：包括固定資產購置、對外投資、借款、擔保等。2.年度預算外追加的大額度資金支出：因特殊情況需要在年度預算外追加的資金支出。3.其他對公司資金狀況有重大影響的資金使用：由公司董事會或管理層根據實際情況確定。（二）決策程序1.資金使用申請：公司各部門因工作需要使用大額度資金的，應填寫《大額度資金使用申請表》，詳細說明資金用途、金額、支付方式、資金來源、預期效益等。2.財務審核：財務部門對資金使用申請進行審核，重點審核資金使用的合理性、合規性、必要性及資金來源的可靠性。財務部門應根據審核情況，提出審核意見。3.分管領導審批：分管領導對資金使用申請進行審批，重點審批資金使用是否符合公司業務發展需要及是否在其分管范圍內。分管領導應根據審批情況，簽署審批意見。4.主要領導決策：對單項金額在[X]萬元以上的資金使用，或重大、復雜的資金使用項目，需經公司主要領導決策。主要領導應綜合考慮各方面因素，做出最終決策。決策過程應形成決策記錄，詳細記錄決策依據、決策過程及決策結果。5.資金支付：資金使用申請經審批通過后，由財務部門按照規定辦理資金支付手續。在資金支付過程中，應嚴格執行財務管理制度，確保資金安全、規范使用。6.監督檢查：公司監事會或內部審計部門負責對大額度資金使用情況進行監督檢查。對發現的違規使用資金行為，應及時提出整改意見，并追究相關責任。六、監督與責任追究（一）監督機制1.內部監督：公司監事會負責對“三重一大”決策和執行情況進行監督檢查，對發現的問題及時提出整改意見，并向董事會報告。內部審計部門定期對“三重一大”事項進行審計，重點審查決策程序的合規性、決策內容的科學性、執行情況的有效性等。2.外部監督：接受上級主管部門、政府監管部門及社會公眾的監督。對涉及公眾利益的重大決策事項，應按照規定進行公開，廣泛征求意見，接受社會監督。（二）責任追究1.決策失誤責任追究：對未經集體決策、違反決策程序或因決策失誤給公司造成重大損失的，追究相關決策人員的責任。責任追究方式包括批評教育、責令檢查、誡勉談話、通報批評、免職、降職等。2.執行不力責任追究：對未按照決策要求組織實施、執行不到位或擅自改變決策的，追究相關執行人員的責任。責任追究方式參照決策失誤責