核心資產安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司核心資產的安全管理，確保核心資產的完整性、保密性和可用性，保障公司業(yè)務的正常運行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及核心資產的部門、崗位及人員。核心資產包括但不限于公司的關鍵信息系統(tǒng)、重要數(shù)據(jù)、知識產權、核心技術、商業(yè)機密、關鍵設備設施等。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將核心資產的安全放在首位，采取有效措施預防和應對各類安全風險，確保核心資產不受損失。2.預防為主原則：強化安全意識，建立健全安全防范機制，加強日常監(jiān)控和檢查，及時發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。3.綜合治理原則：實行全員參與、全過程管理、全方位防范，綜合運用技術、管理、教育等手段，確保核心資產安全。4.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，規(guī)范核心資產的管理和使用行為。二、核心資產分類與標識（一）核心資產分類1.信息資產系統(tǒng)軟件：公司使用的各類操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、中間件等。應用軟件：公司自主開發(fā)或購買的業(yè)務應用系統(tǒng)，如ERP系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等。數(shù)據(jù)資產：公司在運營過程中產生、收集、存儲的各類數(shù)據(jù)，包括客戶信息、財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)等。網(wǎng)絡資產：公司的網(wǎng)絡設備、網(wǎng)絡線路、網(wǎng)絡接入設施等。2.知識產權資產專利：公司擁有的發(fā)明創(chuàng)造專利。商標：公司注冊的商標。著作權：公司創(chuàng)作的作品及享有著作權的軟件、文檔等。商業(yè)秘密：不為公眾所知悉、能為公司帶來經濟利益、具有實用性并經公司采取保密措施的技術信息和經營信息。3.實物資產關鍵設備設施：對公司生產經營活動起關鍵作用的設備、設施，如生產設備、通信設備、電力設備等。辦公設備：公司員工日常辦公使用的重要設備，如電腦、服務器、打印機、復印機等。重要文件資料：公司的各類合同、協(xié)議、報告、檔案等紙質或電子文件資料。（二）核心資產標識1.對每類核心資產進行唯一編號標識，以便于管理和跟蹤。編號規(guī)則應清晰明確，具有一定的邏輯性和擴展性。2.在核心資產上粘貼或標注相應的標識，標識內容應包括資產編號、資產名稱、資產類別、責任人等信息。3.對于信息資產，應在系統(tǒng)、軟件、數(shù)據(jù)等載體上進行電子標識，確保標識的準確性和可讀性。三、核心資產安全管理職責（一）公司管理層職責1.審批核心資產安全管理制度和安全策略，確保制度符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和安全需求。2.提供核心資產安全管理所需的資源支持，包括人力、物力、財力等。3.定期聽取核心資產安全管理工作匯報，協(xié)調解決重大安全問題。（二）安全管理部門職責1.制定和完善核心資產安全管理制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展核心資產安全風險評估和隱患排查工作，制定風險應對措施。3.負責核心資產安全技術防護體系的建設和維護，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術等。4.指導和監(jiān)督各部門的核心資產安全管理工作，提供安全培訓和技術支持。5.負責處理核心資產安全事件，及時向上級報告，并配合相關部門進行調查和處理。（三）各部門職責1.負責本部門核心資產的日常管理和維護，確保資產的安全運行。2.落實公司核心資產安全管理制度和要求，制定本部門的安全操作規(guī)程和應急預案。3.對本部門員工進行安全培訓和教育，提高員工的安全意識和操作技能。4.定期對本部門核心資產進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向安全管理部門報告。5.配合安全管理部門開展核心資產安全管理工作，協(xié)助處理安全事件。（四）員工職責1.遵守公司核心資產安全管理制度，愛護和妥善保管所使用的核心資產。2.嚴格按照操作規(guī)程使用核心資產，不得擅自更改或破壞資產的配置和功能。3.保守公司核心資產的秘密，不得泄露公司的商業(yè)機密、技術信息和敏感數(shù)據(jù)。4.發(fā)現(xiàn)核心資產存在安全隱患或異常情況時，及時報告上級領導或安全管理部門。5.積極參加公司組織的安全培訓和教育活動，提高自身的安全意識和防范能力。四、核心資產安全管理措施（一）信息資產安全管理1.系統(tǒng)軟件管理建立系統(tǒng)軟件采購、安裝、配置、升級、維護等管理制度，確保系統(tǒng)軟件的合法性和安全性。定期對系統(tǒng)軟件進行漏洞掃描和安全評估，及時更新系統(tǒng)補丁，修復安全漏洞。加強系統(tǒng)軟件的訪問控制，設置不同的用戶權限，防止非法訪問和操作。2.應用軟件管理對自主開發(fā)或購買的應用軟件進行全生命周期管理，包括需求分析、設計、開發(fā)、測試、上線、維護等環(huán)節(jié)。建立應用軟件安全測試機制，對新上線的應用軟件進行安全漏洞檢測和風險評估，確保軟件安全可靠。加強應用軟件的用戶認證和授權管理，防止未經授權的訪問和數(shù)據(jù)泄露。3.數(shù)據(jù)資產管理建立數(shù)據(jù)資產分類分級管理制度，明確數(shù)據(jù)的重要性和敏感性，采取相應的安全保護措施。加強數(shù)據(jù)的備份與恢復管理，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并存儲在安全的介質上，確保數(shù)據(jù)在遭受損失時能夠及時恢復。對數(shù)據(jù)的訪問進行嚴格控制，根據(jù)用戶的角色和權限，授予相應的數(shù)據(jù)訪問權限，防止數(shù)據(jù)被非法獲取和篡改。加強數(shù)據(jù)傳輸和存儲過程中的加密管理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性和完整性。4.網(wǎng)絡資產管理建立網(wǎng)絡資產臺賬，詳細記錄網(wǎng)絡設備的型號、配置、使用情況等信息。加強網(wǎng)絡設備的安全配置管理，設置防火墻策略、訪問控制列表等，防止外部非法網(wǎng)絡訪問。定期對網(wǎng)絡設備進行巡檢和維護，及時發(fā)現(xiàn)和處理網(wǎng)絡故障和安全隱患。加強無線網(wǎng)絡的安全管理，設置高強度密碼，并采用WPA2及以上加密協(xié)議。（二）知識產權資產管理1.專利管理建立專利申請、維護、評估等管理制度，鼓勵員工積極申請專利，保護公司的技術創(chuàng)新成果。對已申請的專利進行跟蹤管理，及時繳納專利年費，確保專利的有效性。加強專利的保密管理，防止專利技術在申請過程中或授權后被泄露。2.商標管理負責公司商標的注冊、續(xù)展、變更等工作，確保商標的合法性和有效性。加強商標的使用管理，規(guī)范商標的使用范圍和方式，防止商標被侵權。定期對商標進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和處理商標侵權行為。3.著作權管理對公司創(chuàng)作的作品及享有著作權的軟件、文檔等進行登記和保護，明確著作權歸屬。加強著作權的使用管理，簽訂相關使用協(xié)議，確保著作權得到合法使用和保護。關注市場上的著作權侵權行為，及時采取法律措施維護公司的著作權權益。4.商業(yè)秘密管理明確商業(yè)秘密的范圍和內容，制定商業(yè)秘密保護制度和措施。與涉及商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議，明確員工的保密義務和違約責任。加強對商業(yè)秘密載體的管理，包括紙質文件、電子文檔、存儲設備等，采取加密、訪問控制等措施防止泄露。對接觸商業(yè)秘密的人員進行背景審查和定期培訓，提高員工的保密意識。（三）實物資產安全管理1.關鍵設備設施管理建立關鍵設備設施臺賬，記錄設備設施的名稱、型號、規(guī)格、購置時間、使用部門等信息。制定關鍵設備設施操作規(guī)程和維護計劃，定期對設備設施進行維護保養(yǎng)，確保設備設施的正常運行。加強對關鍵設備設施的安全防護，設置防護裝置和警示標識，防止發(fā)生安全事故。對關鍵設備設施的報廢、處置等進行嚴格管理，確保資產的合理利用和安全處理。2.辦公設備管理對辦公設備進行登記和編號管理，明確設備的責任人。制定辦公設備使用規(guī)范，要求員工正確使用和愛護辦公設備，不得擅自拆卸和改裝。定期對辦公設備進行檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)和處理設備故障。加強辦公設備的安全管理，設置開機密碼、數(shù)據(jù)加密等措施，防止數(shù)據(jù)丟失和泄露。3.重要文件資料管理建立重要文件資料管理制度，明確文件資料的分類、編號、存儲、借閱等流程。對重要文件資料進行紙質和電子備份，存儲在安全的地方，并定期進行檢查和更新。加強對重要文件資料的訪問控制，嚴格限定借閱范圍和審批流程，防止文件資料被非法獲取和篡改。對涉及公司機密的文件資料，采取加密存儲和傳輸?shù)却胧_保信息安全。五、核心資產安全審計與監(jiān)督（一）安全審計1.建立核心資產安全審計機制，定期對核心資產的使用、管理情況進行審計。2.審計內容包括資產的配置、使用、維護、安全防護等方面，檢查是否符合公司的安全管理制度和規(guī)定。3.審計方式可采用定期審計、不定期抽查、專項審計等，審計結果應形成審計報告。4.對審計發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）安全監(jiān)督1.安全管理部門負責對各部門的核心資產安全管理工作進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.各部門應定期向安全管理部門匯報本部門核心資產安全管理工作情況，接受安全管理部門的監(jiān)督和指導。3.公司設立安全舉報渠道，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的核心資產安全問題進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。六、核心資產安全事件應急處理（一）應急處理機制1.制定核心資產安全事件應急預案，明確應急處理的組織機構、職責分工、應急響應流程、處置措施等內容。2.成立應急處理小組，由安全管理部門負責人擔任組長，成員包括相關技術人員、業(yè)務人員等。3.定期對應急預案進行演練，提高應急處理小組的應急響應能力和協(xié)同作戰(zhàn)能力。（二）事件報告與處置1.一旦發(fā)生核心資產安全事件，發(fā)現(xiàn)人員應立即報告上級領導或安全管理部門，并保護好現(xiàn)場。2.安全管理部門接到報告后，應立即啟動應急預案，組織應急處理小組進行事件調查和處置。3.應急處理小組應迅速采取措施，控制事件的發(fā)展，減少損失，并及時向上級報告事件進展情況。4.對安全事件進行深入調查，分析事件原因，總結經驗教訓，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。（三）事后恢復與總結1.安全事件處置完畢后，及時進行核心資產的恢復和重建工作，確保公司業(yè)務的正常運行。2.對應急處理過程進行總結評估，分析應急預案的有效性和不足之處，對應急預案進行修訂和完善。3.對安全事件相關責任人進行責任追究，根據(jù)事件的嚴重程度和造成的損失，給予相應的處罰。七、培訓與教育（一）培訓計劃1.制定核心資產安全培訓計劃，根據(jù)不同崗位和人員的需求，確定培訓內容和方式。2.培訓內容包括安全法律法規(guī)、安全管理制度、安全技術知