企業(yè)出口管制管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司出口管制管理，規(guī)范出口管制行為，確保公司出口活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際條約要求，防范出口管制風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其所屬各部門(mén)、子公司、分公司，以及公司全體員工在涉及出口管制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為規(guī)范和管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司出口業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)出口管制法律法規(guī)以及所涉及國(guó)家和地區(qū)的相關(guān)出口管制規(guī)定，確保各項(xiàng)出口行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則建立健全出口管制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控機(jī)制，對(duì)出口業(yè)務(wù)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.全面管理原則涵蓋公司出口業(yè)務(wù)涉及的各類產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)以及相關(guān)人員、流程等各個(gè)方面，實(shí)施全面、系統(tǒng)的出口管制管理。4.責(zé)任明確原則明確各部門(mén)、各崗位在出口管制工作中的職責(zé)，確保出口管制工作責(zé)任落實(shí)到人，做到事事有人管、人人有責(zé)任。二、出口管制定義與范圍（一）定義出口管制是指國(guó)家為了維護(hù)國(guó)家安全和利益，對(duì)特定物項(xiàng)的出口采取的限制措施。本制度所指出口管制涵蓋公司向中華人民共和國(guó)境外轉(zhuǎn)移物項(xiàng)的各類行為，包括但不限于銷售、贈(zèng)送、租賃、寄售、轉(zhuǎn)讓、許可使用等。（二）范圍1.物項(xiàng)分類兩用物項(xiàng)：包括但不限于核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈相關(guān)物項(xiàng)，以及具有軍事用途的兩用物項(xiàng)，如某些高性能計(jì)算機(jī)、特定軟件、先進(jìn)材料等。軍品：各類武器裝備、彈藥、軍事技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品。敏感物項(xiàng)：根據(jù)國(guó)家出口管制政策和相關(guān)法律法規(guī)確定的其他敏感物項(xiàng)，如特定的加密技術(shù)、監(jiān)控設(shè)備等。2.出口方式直接出口：公司自行將物項(xiàng)發(fā)運(yùn)至境外目的地。間接出口：通過(guò)境內(nèi)第三方轉(zhuǎn)口至境外目的地，包括但不限于委托代理出口、境內(nèi)貿(mào)易商轉(zhuǎn)賣(mài)等方式。3.出口目的地涵蓋世界各國(guó)和地區(qū)，但重點(diǎn)關(guān)注受國(guó)際制裁、存在地緣政治風(fēng)險(xiǎn)或出口管制要求嚴(yán)格的國(guó)家和地區(qū)。三、管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.審批出口管制政策與制度負(fù)責(zé)審批公司出口管制相關(guān)政策、制度和流程，確保其符合國(guó)家法律法規(guī)和公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)。2.決策重大出口項(xiàng)目對(duì)涉及重大物項(xiàng)、高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)的出口項(xiàng)目進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)解決出口管制工作中的重大問(wèn)題。3.監(jiān)督出口管制工作執(zhí)行定期監(jiān)督檢查公司出口管制工作的執(zhí)行情況，對(duì)出口管制工作不力的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）出口管制管理部門(mén)職責(zé)1.政策研究與制度建設(shè)跟蹤研究國(guó)家出口管制政策法規(guī)變化，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定和完善公司出口管制管理制度、流程和操作規(guī)范。2.培訓(xùn)與宣傳組織開(kāi)展公司內(nèi)部出口管制培訓(xùn)工作，提高員工出口管制意識(shí)和業(yè)務(wù)能力；負(fù)責(zé)出口管制政策法規(guī)的宣傳解讀，確保員工及時(shí)了解相關(guān)要求。3.出口業(yè)務(wù)審查對(duì)公司各類出口業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，包括但不限于出口合同、訂單、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，核實(shí)出口物項(xiàng)是否屬于管制范圍，出口目的地是否符合規(guī)定，確保出口業(yè)務(wù)合規(guī)。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控建立出口管制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施；定期對(duì)公司出口管制風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。5.許可證申請(qǐng)與管理負(fù)責(zé)辦理公司出口管制相關(guān)許可證件的申請(qǐng)、變更、延期等手續(xù)；對(duì)許可證件進(jìn)行妥善保管和使用跟蹤，確保許可證件的合規(guī)使用。6.與政府部門(mén)溝通協(xié)調(diào)保持與國(guó)家相關(guān)出口管制管理部門(mén)的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)和監(jiān)管要求；配合政府部門(mén)開(kāi)展出口管制檢查、調(diào)查等工作。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.出口業(yè)務(wù)合規(guī)自查負(fù)責(zé)本部門(mén)出口業(yè)務(wù)的合規(guī)自查工作，確保出口業(yè)務(wù)符合國(guó)家出口管制法律法規(guī)和公司相關(guān)制度要求；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，并向出口管制管理部門(mén)報(bào)告。2.提供準(zhǔn)確信息在出口業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，及時(shí)、準(zhǔn)確地向出口管制管理部門(mén)提供與出口業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息，包括出口物項(xiàng)的詳細(xì)情況、出口目的地、交易對(duì)手信息等。3.配合審查與管理積極配合出口管制管理部門(mén)的業(yè)務(wù)審查和管理工作，按照要求提供相關(guān)資料和文件，協(xié)助完成許可證申請(qǐng)等工作。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.資金監(jiān)管對(duì)公司出口業(yè)務(wù)涉及的資金流向進(jìn)行監(jiān)管，確保出口收匯、付匯等資金操作符合國(guó)家外匯管理規(guī)定和出口管制要求。2.財(cái)務(wù)記錄與審核做好出口業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)記錄，對(duì)出口業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用、收入等進(jìn)行審核，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；配合出口管制管理部門(mén)進(jìn)行財(cái)務(wù)方面的調(diào)查和審計(jì)工作。（五）法務(wù)部門(mén)職責(zé)1.法律合規(guī)審查對(duì)公司出口業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合國(guó)家出口管制法律法規(guī)以及其他相關(guān)法律法規(guī)要求；為公司出口管制工作提供法律咨詢和法律支持。2.應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)協(xié)助處理公司出口管制工作中涉及的法律糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的法律應(yīng)對(duì)措施，維護(hù)公司合法權(quán)益。四、出口管制流程（一）出口業(yè)務(wù)發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展出口業(yè)務(wù)前，應(yīng)首先判斷擬出口物項(xiàng)是否屬于出口管制范圍。如涉及管制物項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門(mén)需填寫(xiě)《出口業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明出口物項(xiàng)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途、出口目的地、交易對(duì)手等信息。2.將《出口業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》提交至出口管制管理部門(mén)進(jìn)行初步審查。（二）出口管制審查1.出口管制管理部門(mén)收到《出口業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》后，依據(jù)國(guó)家出口管制法律法規(guī)、公司出口管制制度以及相關(guān)產(chǎn)品清單等，對(duì)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行全面審查。2.審查內(nèi)容包括但不限于：出口物項(xiàng)的管制屬性判斷、出口目的地國(guó)家或地區(qū)的管制要求、交易對(duì)手的背景調(diào)查、出口業(yè)務(wù)的合規(guī)性等。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的出口業(yè)務(wù)，出口管制管理部門(mén)可組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合審查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家提供專業(yè)意見(jiàn)。（三）許可證申請(qǐng)（如需）1.若出口業(yè)務(wù)涉及需要辦理出口許可證的物項(xiàng)，出口管制管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)準(zhǔn)備許可證申請(qǐng)材料。2.申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：出口合同、發(fā)票、裝箱單、產(chǎn)品技術(shù)說(shuō)明、最終用戶和最終用途說(shuō)明、許可證申請(qǐng)表等。3.出口管制管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核把關(guān)，確保材料齊全、真實(shí)、準(zhǔn)確后，向國(guó)家相關(guān)出口管制管理部門(mén)提交許可證申請(qǐng)。4.在許可證申請(qǐng)過(guò)程中，保持與政府部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解申請(qǐng)進(jìn)展情況，對(duì)反饋的問(wèn)題進(jìn)行整改和補(bǔ)充材料。（四）合同簽訂與執(zhí)行1.業(yè)務(wù)部門(mén)在取得出口管制管理部門(mén)的審查通過(guò)意見(jiàn)（或許可證）后，方可與交易對(duì)手簽訂出口合同。2.出口合同中應(yīng)明確約定出口物項(xiàng)的詳細(xì)信息、價(jià)格、交貨期、運(yùn)輸方式、付款方式等條款，同時(shí)應(yīng)特別注明出口業(yè)務(wù)符合國(guó)家出口管制法律法規(guī)要求，交易雙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.在合同執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，確保出口業(yè)務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。出口管制管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保出口業(yè)務(wù)始終處于合規(guī)狀態(tài)。（五）出口后管理1.出口業(yè)務(wù)完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將出口相關(guān)文件資料整理歸檔，并提交給出口管制管理部門(mén)備案。2.出口管制管理部門(mén)對(duì)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估出口管制工作的執(zhí)行效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善出口管制工作流程和措施。3.配合政府部門(mén)可能開(kāi)展的出口后核查等工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定出口管制管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況、國(guó)家出口管制政策法規(guī)變化以及員工出口管制意識(shí)和業(yè)務(wù)能力提升需求，制定年度出口管制培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間安排等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.國(guó)家出口管制法律法規(guī)包括中華人民共和國(guó)出口管制法、相關(guān)實(shí)施條例以及配套的部門(mén)規(guī)章等，重點(diǎn)講解法律法規(guī)的適用范圍、禁止和限制出口的物項(xiàng)清單、許可證管理制度等內(nèi)容。2.公司出口管制制度與流程詳細(xì)介紹公司出口管制管理制度的各項(xiàng)規(guī)定、出口業(yè)務(wù)操作流程、各部門(mén)職責(zé)分工以及違規(guī)責(zé)任追究等內(nèi)容，確保員工熟悉公司內(nèi)部出口管制要求。3.出口管制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控教授員工如何識(shí)別出口業(yè)務(wù)中的管制風(fēng)險(xiǎn)，如物項(xiàng)管制屬性判斷失誤、出口目的地不符、交易對(duì)手違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)；講解風(fēng)險(xiǎn)防控措施和方法，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。4.案例分析選取典型的出口管制違規(guī)案例進(jìn)行分析講解，通過(guò)案例剖析讓員工深刻理解出口管制違規(guī)行為的后果和法律責(zé)任，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織公司內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)人士進(jìn)行授課。培訓(xùn)課程可采用集中授課、專題講座、小組討論等多種形式，確保培訓(xùn)效果。2.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建公司出口管制在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳出口管制相關(guān)法律法規(guī)、制度文件、培訓(xùn)課件、案例資料等學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。同時(shí)，設(shè)置在線測(cè)試、考試等功能，檢驗(yàn)員工學(xué)習(xí)成果。3.實(shí)地考察與交流組織員工到出口管制工作先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)，借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和做法；鼓勵(lì)員工參加行業(yè)內(nèi)出口管制研討會(huì)、交流會(huì)等活動(dòng)，拓寬視野，了解行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。（四）宣傳工作1.利用公司內(nèi)部宣傳欄、內(nèi)部刊物、電子郵件、微信群等多種渠道，定期發(fā)布國(guó)家出口管制政策法規(guī)解讀、公司出口管制工作動(dòng)態(tài)、出口管制知識(shí)問(wèn)答等宣傳內(nèi)容，營(yíng)造良好的出口管制合規(guī)氛圍。2.在公司新員工入職培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等課程中，增加出口管制基礎(chǔ)知識(shí)的介紹，使新員工和業(yè)務(wù)人員在入職初期就樹(shù)立出口管制合規(guī)意識(shí)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.出口管制管理部門(mén)定期對(duì)公司各部門(mén)出口業(yè)務(wù)的合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部檢查，檢查內(nèi)容包括出口業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、許可證管理情況、文件資料歸檔情況等。2.建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)公司員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的出口管制違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保密舉報(bào)人信息；對(duì)被舉報(bào)的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅調(diào)查處理。3.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)公司出口管制工作進(jìn)行審計(jì)，審查出口管制制度的執(zhí)行有效性、內(nèi)部控制的健全性等，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督應(yīng)對(duì)1.密切關(guān)注國(guó)家相關(guān)出口管制管理部門(mén)的監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解監(jiān)管要求和檢查重點(diǎn)，提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。2.積極配合政府部門(mén)開(kāi)展的出口管制檢查、調(diào)查等工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于政府部門(mén)提出的整改要求，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保按時(shí)完成整改任務(wù)。3.對(duì)政府部門(mén)檢查、調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，查找公司出口管制工作中的薄弱環(huán)節(jié)，采取針對(duì)性措施進(jìn)行改進(jìn)，避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)。2.出口物項(xiàng)的最終用戶或最終用途不符合規(guī)定。3.提供虛假的出口業(yè)務(wù)信息或申請(qǐng)材料。4.違反出口許可證管理規(guī)定，如超范圍使用、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)許可證等。5.其他違反國(guó)家出口管制法律法規(guī)和公司出口管制制度的行為。（二）違規(guī)處理措施1.警告對(duì)于初次發(fā)生且情節(jié)較輕的出口管制違規(guī)行為，給予責(zé)任人警告處分，并責(zé)令其立即整改。2.罰款根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度和造成的損失，對(duì)責(zé)任人處以一定金額的罰款。罰款金額根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為違規(guī)行為所涉及金額的一定比例。3.解除勞動(dòng)合同對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失或多次違規(guī)的責(zé)任人，公司將與其解除勞動(dòng)合同，并依法追究其法律責(zé)任。4.其他措施