信息披露事物管理制度總則制定目的為規范公司信息披露行為，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規及公司章程的規定，結合公司實際情況，制定本制度。適用范圍本制度適用于公司及公司控股子公司。公司董事、監事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的人員，均應遵守本制度。基本原則公司信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司應同時向所有投資者公開披露信息，確保所有投資者平等獲取信息。信息披露的內容與標準定期報告1.年度報告：公司應在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。年度報告應包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司業務概要、管理層討論與分析、重要事項、股份變動及股東情況、優先股相關情況、董事、監事、高級管理人員和員工情況、公司治理、內部控制、財務會計報告、備查文件目錄等內容。2.中期報告：公司應在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制并披露中期報告。中期報告應包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司業務概要、管理層討論與分析、重要事項、股份變動及股東情況、優先股相關情況、董事、監事、高級管理人員和員工情況、公司治理、內部控制、財務會計報告、備查文件目錄等內容。臨時報告1.重大事件：發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應立即披露臨時報告。重大事件包括但不限于公司的重大訴訟、仲裁事項；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；主要或者全部業務陷入停頓；對外提供重大擔保；獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；變更會計政策、會計估計；因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；中國證監會規定的其他情形。2.關聯交易：公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易，除應當及時披露外，還應當聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的中介機構，對交易標的進行評估或者審計，并將該交易提交股東大會審議。公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易，與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易，應當及時披露。公司披露關聯交易事項時，應當向投資者充分披露關聯交易的定價政策及定價依據、交易價格與交易標的賬面值或者評估值的差異及其原因、以及相關利益沖突的防范措施等。信息披露的其他要求1.財務信息：公司應按照企業會計準則和中國證監會的有關規定，編制和披露財務信息。財務信息應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.非財務信息：公司應披露與生產經營有關的非財務信息，包括但不限于公司的發展戰略、經營模式、市場競爭、技術創新、環境保護、社會責任等。非財務信息應客觀、真實、準確，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露的流程信息收集與整理1.各部門職責：公司各部門應負責收集、整理本部門與公司經營、財務、重大事項等相關的信息，并及時報送至董事會秘書辦公室。各部門負責人對本部門提供信息的真實性、準確性、完整性負責。2.信息審核：董事會秘書辦公室收到各部門報送的信息后，應進行初步審核。對于重要信息，應組織相關部門進行專題研究和論證，確保信息的真實性、準確性、完整性。信息披露審批1.定期報告：定期報告的編制和披露應按照以下程序進行：總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應根據公司實際情況，組織相關部門編制定期報告初稿。董事會秘書辦公室應將定期報告初稿提交給審計委員會、獨立董事進行審核。審計委員會、獨立董事應就定期報告的真實性、準確性、完整性發表意見，并將意見反饋給董事會秘書辦公室。董事會秘書辦公室應根據審計委員會、獨立董事的意見，對定期報告初稿進行修改完善，并提交給董事會審議。董事會應審議通過定期報告，并提交股東大會審議。公司應按照相關規定，在指定媒體上披露定期報告。2.臨時報告：臨時報告的披露應按照以下程序進行：發生重大事件或關聯交易后，相關部門應及時向董事會秘書辦公室報告事件的基本情況、進展情況、可能產生的影響等信息。董事會秘書辦公室應根據收到的信息，撰寫臨時報告初稿，并提交給董事會秘書審核。董事會秘書應審核臨時報告初稿的真實性、準確性、完整性，并根據需要組織相關部門進行補充調查或核實。董事會秘書應將審核后的臨時報告初稿提交給董事長審批。董事長應在一個工作日內對臨時報告進行審批。如董事長認為臨時報告需要進一步修改完善，應及時反饋給董事會秘書辦公室，董事會秘書辦公室應根據董事長的意見進行修改，并重新提交審批。臨時報告經董事長審批通過后，公司應按照相關規定，在指定媒體上披露臨時報告。信息披露實施1.指定媒體與網站：公司應指定《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（）為公司信息披露的指定媒體和網站。公司所有應披露的信息均應在指定媒體和網站上披露。2.披露時間：公司應在規定的時間內披露定期報告和臨時報告。定期報告的披露時間應按照相關規定執行。臨時報告應在事件發生后及時披露，不得延誤。信息披露的保密措施保密制度1.保密范圍：公司應建立信息披露保密制度，明確保密的范圍、措施和責任。保密范圍包括但不限于公司尚未披露的信息、公司內部文件、會議記錄、財務數據、客戶信息等。2.保密措施：公司應采取以下保密措施：對涉及應披露信息的人員進行保密培訓，提高其保密意識。對涉及應披露信息的文件、資料等進行專人管理，設置專門的存放場所，并采取必要的防盜、防火、防潮等措施。在信息披露前，對涉及應披露信息的人員進行嚴格的限制，禁止其向無關人員透露信息。對涉及應披露信息的計算機系統、網絡等進行安全防護，設置訪問權限和密碼，防止信息泄露。違規處理1.責任追究：對于違反信息披露保密制度的人員，公司應視情節輕重，給予批評教育、警告、罰款、解除勞動合同等處罰，并依法追究其法律責任。2.損失賠償：對于因違反信息披露保密制度給公司造成損失的人員，公司應要求其承擔相應的賠償責任。信息披露的監督與管理內部監督1.審計委員會職責：公司審計委員會應定期對公司信息披露情況進行檢查和監督，確保公司信息披露符合法律法規和公司章程的規定。審計委員會應在每年年度報告披露后，對公司信息披露的內部控制制度進行評價，并向董事會報告評價結果。2.監事會職責：公司監事會應監督公司信息披露情況，對公司信息披露的真實性、準確性、完整性進行檢查。監事會應在每年年度報告披露后，對公司信息披露的內部控制制度進行監督，并向股東大會報告監督結果。外部監管1.接受監管：公司應積極配合中國證監會及其派出機構、證券交易所等監管機構的監督檢查，按照監管機構的要求及時提供相關資料和信息。