38所項(xiàng)目管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范中國電子科技集團(tuán)公司第三十八研究所（以下簡稱“38所”）項(xiàng)目管理流程，提高項(xiàng)目管理水平，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于38所內(nèi)各類科研項(xiàng)目、工程項(xiàng)目、產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目等的管理。（三）基本原則1.目標(biāo)導(dǎo)向原則：項(xiàng)目管理以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)為核心，各項(xiàng)管理活動(dòng)圍繞目標(biāo)展開。2.系統(tǒng)管理原則：將項(xiàng)目視為一個(gè)有機(jī)整體，運(yùn)用系統(tǒng)思維和方法，對項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面管理。3.責(zé)任明確原則：明確項(xiàng)目各參與方的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任到人。4.規(guī)范流程原則：建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的項(xiàng)目管理流程，確保項(xiàng)目管理工作有序進(jìn)行。5.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：識別、評估和應(yīng)對項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響。二、項(xiàng)目立項(xiàng)管理（一）項(xiàng)目發(fā)起1.市場需求部門、技術(shù)研發(fā)部門或其他相關(guān)部門根據(jù)市場需求、戰(zhàn)略規(guī)劃等提出項(xiàng)目建議。2.項(xiàng)目建議應(yīng)包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、預(yù)期成果、時(shí)間進(jìn)度、資源需求等初步信息。（二）項(xiàng)目評審1.項(xiàng)目管理部門收到項(xiàng)目建議后，組織相關(guān)專家對項(xiàng)目的必要性、可行性、技術(shù)先進(jìn)性等進(jìn)行評審。2.評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目建議提交所領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）項(xiàng)目立項(xiàng)1.所領(lǐng)導(dǎo)審批通過的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)通知。2.項(xiàng)目立項(xiàng)后，成立項(xiàng)目組，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及成員職責(zé)。三、項(xiàng)目計(jì)劃管理（一）項(xiàng)目總體計(jì)劃制定1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)，制定項(xiàng)目總體計(jì)劃。2.項(xiàng)目總體計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、成本計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等。（二）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃1.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)明確項(xiàng)目各階段的關(guān)鍵里程碑和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)采用合適的進(jìn)度管理工具進(jìn)行編制和跟蹤，如甘特圖、PERT圖等。（三）項(xiàng)目計(jì)劃評審與審批1.項(xiàng)目總體計(jì)劃編制完成后，提交項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行評審。2.評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（四）項(xiàng)目計(jì)劃變更管理1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，因客觀原因需要變更項(xiàng)目計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出變更申請。2.變更申請應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等的影響分析等。3.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門對變更申請進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)審批。四、項(xiàng)目組織與團(tuán)隊(duì)管理（一）項(xiàng)目組織架構(gòu)1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，建立合理的項(xiàng)目組織架構(gòu)，明確項(xiàng)目各層級的職責(zé)和權(quán)限。2.項(xiàng)目組織架構(gòu)一般包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、進(jìn)度負(fù)責(zé)人、成本負(fù)責(zé)人等。（二）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目需求，提出項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的招聘、調(diào)配計(jì)劃。2.人力資源部門負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建計(jì)劃，招聘、調(diào)配項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。（三）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)與發(fā)展1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員參加相關(guān)的項(xiàng)目管理培訓(xùn)，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的管理水平和專業(yè)技能。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目需求，組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員參加專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)能力。（四）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績效考核1.人力資源部門負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績效考核辦法，明確考核指標(biāo)、考核周期、考核方式等。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行績效考核，考核結(jié)果作為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的依據(jù)。五、項(xiàng)目質(zhì)量管理（一）質(zhì)量管理體系建設(shè)1.建立健全項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理職責(zé)、質(zhì)量控制流程、質(zhì)量保證措施等。2.質(zhì)量管理體系應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范要求。（二）質(zhì)量計(jì)劃制定1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和質(zhì)量要求，制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃。2.項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)明確項(xiàng)目各階段的質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量控制要點(diǎn)、質(zhì)量檢驗(yàn)方法等。（三）質(zhì)量控制與檢驗(yàn)1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，對項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控和檢驗(yàn)。2.質(zhì)量檢驗(yàn)應(yīng)包括原材料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。（四）質(zhì)量問題處理1.發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后，項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。2.質(zhì)量問題處理應(yīng)采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，防止問題再次發(fā)生。（五）質(zhì)量驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門對項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。2.質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)按照項(xiàng)目合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行，驗(yàn)收合格后方可交付使用。六、項(xiàng)目成本管理（一）成本預(yù)算編制1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)和資源需求，編制項(xiàng)目成本預(yù)算。2.項(xiàng)目成本預(yù)算應(yīng)包括直接成本和間接成本，直接成本如人員費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、原材料費(fèi)用等，間接成本如管理費(fèi)、折舊費(fèi)等。（二）成本控制與核算1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目成本預(yù)算，對項(xiàng)目成本進(jìn)行控制和核算。2.成本控制應(yīng)采取有效的措施，如優(yōu)化資源配置、控制費(fèi)用支出等，確保項(xiàng)目成本不超過預(yù)算。（三）成本分析與考核1.定期對項(xiàng)目成本進(jìn)行分析，找出成本偏差的原因，采取有效的措施進(jìn)行調(diào)整。2.項(xiàng)目完成后，對項(xiàng)目成本進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員績效評價(jià)的重要依據(jù)。七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用合適的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施制定1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。八、項(xiàng)目溝通管理（一）溝通計(jì)劃制定1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員根據(jù)項(xiàng)目需求和特點(diǎn)，制定項(xiàng)目溝通計(jì)劃。2.項(xiàng)目溝通計(jì)劃應(yīng)明確溝通目標(biāo)、溝通方式、溝通頻率、溝通渠道等。（二）溝通實(shí)施1.按照項(xiàng)目溝通計(jì)劃，定期召開項(xiàng)目進(jìn)度會、技術(shù)交流會、問題協(xié)調(diào)會等，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況、解決項(xiàng)目中存在的問題。2.采用多種溝通方式，如會議溝通、郵件溝通、即時(shí)通訊工具溝通等，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（三）溝通效果評估1.定期對項(xiàng)目溝通效果進(jìn)行評估，了解項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員對溝通的滿意度。2.根據(jù)溝通效果評估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整溝通計(jì)劃和溝通方式，提高溝通效率和效果。九、項(xiàng)目文檔管理（一）文檔分類與編號1.建立項(xiàng)目文檔分類體系，對項(xiàng)目文檔進(jìn)行分類管理。2.為項(xiàng)目文檔編制唯一的編號，便于文檔的識別和檢索。（二）文檔編制與審核1.項(xiàng)目組成員按照項(xiàng)目文檔管理要求，及時(shí)編制項(xiàng)目文檔。2.項(xiàng)目文檔編制完成后，提交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，確保文檔內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。（三）文檔存儲與保管1.項(xiàng)目文檔應(yīng)存儲在安全、可靠的存儲介質(zhì)上，并進(jìn)行備份。2.建立項(xiàng)目文檔保管制度，明確文檔保管責(zé)任人，確保文檔的安全和保密。（四）文檔查閱與借閱1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員因工作需要查閱項(xiàng)目文檔的，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行申請和審批。2.外部單位因工作需要借閱項(xiàng)目文檔的，應(yīng)經(jīng)過所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)借閱手續(xù)。十、項(xiàng)目驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收申請1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向項(xiàng)目管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請。2.驗(yàn)收申請應(yīng)包括項(xiàng)目完成情況報(bào)告、項(xiàng)目成果證明材料、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告等。（二）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.項(xiàng)目管理部門收到驗(yàn)收申請后，組織相關(guān)部門對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.驗(yàn)收準(zhǔn)備工作包括審查項(xiàng)目文檔、檢查項(xiàng)目成果、核實(shí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況等。（三）驗(yàn)收實(shí)施1.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)專家組成驗(yàn)收小組，對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，對項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、查閱資料、質(zhì)詢答疑等，形成驗(yàn)收意見。（四）驗(yàn)收結(jié)論1.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，出具驗(yàn)收結(jié)論。2.驗(yàn)收結(jié)論分為驗(yàn)收合格、整改后驗(yàn)收合格、驗(yàn)收不合格三種。（五）驗(yàn)收備案1.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門將驗(yàn)收結(jié)論報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)備案。2.整改后驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對存在的問題進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)項(xiàng)目管理部門備案。3.驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門應(yīng)責(zé)令項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限期整改，整改完成后重新申請驗(yàn)收。十一、項(xiàng)目后評價(jià)管理（一）后評價(jià)組織與實(shí)施1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目后評價(jià)工作，成立后評價(jià)小組。2.后評價(jià)小組按照后評價(jià)指標(biāo)體系，對項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、技術(shù)水平、管理水平等進(jìn)行評價(jià)。（二）后評價(jià)報(bào)告編制1.后評價(jià)小組根據(jù)后評價(jià)結(jié)果，編制項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告。2.項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及建議等。（三）后評價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.項(xiàng)目后評價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目管理決策的重要依據(jù)，為今后項(xiàng)目的立